证券市场基础知识第六章测试题(含答案).doc

2015证券市场基础知识第六章测试题（含答案）

单选：证券市场分为证券发行市场和证券交易市场的依据是()不同。

A.市场组织形式

B.市场的功能

C.市场参与主体

D.市场范围

答案：B

解析：根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。

单选：我国目前的股票发行制度是()。

A.备案制

B.注册制配之以发行审核制和保荐制度

C.注册制

D.核准制配之以发行审核制和保荐制度

答案：D

解析：我国的证券发行制度：证券发行核准制、证券发行上市保荐制度、发行审核委员会制度。

单选：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是()。

A.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1，000万元，且持续增长

B.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2，000万元，且持续增长

C.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2，000万元，且持续增长

D.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3，000万元，且持续增长

答案：A

解析：为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择：第一项指标要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1，000万元，且持续增长;第二项指标要求发行人最近一年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5，000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%。

单选：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于()万元，且不存在未弥补亏损。

A.3，000

B.2，000

C.4，000

D.1，000

答案：B

解析：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于2，000万元，发行后股本不少于3，000万元。 单选：首次公开发行股票并在创业板上市的条件中，对资产规模的为()。

A.最近1期末净资产不少于2，000万元，发行后股本不少于3，000万元

B.最近1期末净资产不少于1，000万元，发行前股本不少于3，000万元

C.最近1期末净资产不少于2，000万元，发行前股本不少于3，000万元

D.最近1期末净资产不少于500万元，发行后股本不少于2，000万元

答案：A

解析：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于2，000万元，发行后股本不少于3，000万元。

单选：我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用()或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

A.公开的分散交易方式

B.非公开的分散交易方式

C.非公开的集中交易方式

D.公开的集中交易方式

答案：D

解析：我国《证券法》规定，依法公开发行的股票、公司债券及其他证券应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。

单选：创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在()个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。

A.5

B.4

C.3

D.2

答案：C

解析：上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行其他风险警示处理：按照有关规定申请并获准撤销退市风险警示的公司或者申请并获准恢复上市的公司，其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值;公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常;公司主要银行账号被冻结;公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议;中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。

单选：在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是()。

A.交易主机 B.通信网络

C.交易席位

D.报盘系统

答案：A

解析：交易主机被称为撮合主机，是整个交易系统的核心，它将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台。

单选：我国证券交易所采用的交易方式为()。

A.自助方式

B.专家经纪人制

C.做市商制

D.经纪制

答案：D

解析：证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。

单选：场外交易市场的组织方式大多采取()。

A.经纪制

B.做市商制

C.会员制

D.公司制

答案：B 解析：场外交易市场通常采用做市商交易制度，又称报价驱动制度，是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。

单选：我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有()。

A.国债和政策性金融债

B.国债和可转债

C.国债和权证

D.国债和公司债

答案：A

解析：现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券。

单选：全国银行同业拆借中心接受()监管。

A.银监会

B.财政部

C.证监会

D.中国人民银行

答案：D

解析：全国银行同业拆借中心是中国人民银行直属事业单位，专事提供银行间市场中介服务。

单选：从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行()。

A.审批制

B.注册制 C.备案制

D.核准制

答案：C

解析：从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行备案制，具有债券交易资格的商业银行及其授权分支机构，保险公司、证券、基金管理、财务公司等非银行金融机构以及经营人民币业务的外资金融机构，均可加入债券市场进行交易。

单选：()履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证券登记结算公司

答案：B

解析：代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任。

单选：某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7，000万股、9，000万股、6，000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。设基期指数为1，000点，则该日的加权股价指数是()。 A.463.21点

B.456.92点

C.2，188.55点

D.2，158.82点

答案：C

解析：该日的股价指数=1，000(9.57，000+199，000+8.26，000)/(57，000+89，000+46，000)=2，188.55。

单选：沪深300指数成分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过()。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%

答案：A

解析：沪深300指数成分股原则上每半年进行一次调整，一般为1月初和7月初实施调整，每次调整的比例不超过10%。

单选：选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，相关公司股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数的全市场指数是()。

A.上证成分股指数

B.上证综指

C.上证红利指数

D.新上证综指 答案：D

解析：新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，实施股权分置改革的股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数。新综指是一个全市场指数，不仅包括A股市值，对于含B股的公司，其B股市值同样计算在内。

单选：上海证券交易所按全部上市公司的主营范围、投资方向及产出将股价指数分为()五大类指数。

A.工业类、商业类、地产类、公用事业类、综合类

B.工业类、商业类、金融类、公用事业类、综合类

C.工业类、商业类、地产类、运输业类、综合类

D.工业类、商业类、地产类、公用事业类、运输业类

答案：A

解析：上海证券交易所按全部上市公司的主营范围、投资方向及产出分别计算工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数、综合类指数。

单选：台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是()。

A.电子股发行量加权股价指数

B.金融股发行量加权股价指数

C.22种产业分类股价指数

D.发行量加权股价指数

答案：D 解析：我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是台湾证券交易所发行量加权股价指数。

单选：中证指数有限公司于2008年2月4日正式发布中证基金指数系列，以反映中国()的整体绩效表现。

A.所有类型的基金

B.封闭式基金

C.上市交易的基金

D.开放式基金

答案：D

解析：中证指数有限公司于2008年2月4日正式发布中证基金指数系列，以反映中国开放式基金市场的整体绩效表现，为投资者在该市场的投资提供更为丰富的分析工具和收益评价基准。

单选：NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6，000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一的()。

A.场内主板市场

B.场外二级市场

C.场外主板市场

D.场内二级市场

答案：B

解析：NASDAQ中文全称为全美证券交易商自动报价系统，它利用现代电子计算机技术，将美国6，000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一的场外二级市场。