第一批通过2006年度年检的期货经营机构及其高级管理人员任职资格名单

2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)单选题（共40题）1、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。

A.3B.5C.7D.10【答案】 B2、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2B.3C.6D.12【答案】 C3、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.报告中国期货业协会B.报告中国证监会派出机构C.报告期货交易所D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】 D4、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.期货交易B.期货保证金C.期货结算D.期货准备金【答案】 C5、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利A.上诉B.申诉C.申请行政复议D.抗辩【答案】 B6、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 B7、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1B.2C.3D.4【答案】 B8、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。

A.期货公司规定的B.期货经纪合同约定的C.期货交易所规定的D.中国期货业协会规定的【答案】 B9、（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

期货交易所可以实行会员分级结算制度。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

第九条有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

第十条期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。

期货交易所履行下列职责：（一）提供交易的场所、设施和服务；（二）设计合约，安排合约上市；（三）组织并监督交易、结算和交割；（四）为期货交易提供集中履约担保；（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

第十一条期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：（一）保证金制度；（二）当日无负债结算制度；（三）涨跌停板制度；（四）持仓限额和大户持仓报告制度；（五）风险准备金制度；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

第十二条当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：（一）提高保证金；（二）调整涨跌停板幅度；（三）限制会员或者客户的最大持仓量；（四）暂时停止交易；（五）采取其他紧急措施。

2023反洗钱专题培训考试题答案2023反洗钱专题培训考试题答案一、单项选择题(共60题)。

1、为了预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪，(B)第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过《中华人民共和国反洗钱法》。

A、2006年10月30日B、2006年10月31日C、2006年11月1日2、(B)是反洗钱行政主管部门，负责全国的反洗钱监督管理工作。

A、银监会B、中国人民银行C、公安部门3、(A)负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析，并按照规定向反洗钱行政主管部门报告分析结果，履行反洗钱行政主管部门规定的其他职责。

A、反洗钱信息中心B、公安部门C、银监局4、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以(C)。

A、封存B、公开C、保密5、海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过规定金额的，应当及时向(C)通报。

A、公安局B、反洗钱信息中心C、中国人民银行6、反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向(A)报告。

A、侦查机关B、检察院C、公安部门7、金融机构应当设立(C)负责反洗钱工作。

A、部门负责人B、专人C、反洗钱专门机构或指定内设机构8、金融机构应当按照规定建立(A)制度。

A、客户身份识别B、客户身份登记C、客户身份核对9、客户由他人代理办理业务的，金融机构应当对(C)的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A、被代理人B、代理人C、代理人和被代理人10、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由(B)承担未履行客户身份识别义务的责任。

A、第三方B、该金融机构C、客户11、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录(A)制度。

A、保存B、保管C、保密12、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存(B)。

辽宁大学研究生考查课作业姓名院（中心、所）经济学院学生类别博士（）学术学位硕士（）专业学位硕士（√）学号年级2012级专业金融硕士考试科目金融监管理论与实践考试时间2013年1月考试分数教师签字根据我国金融机构体系变化，阐述四大监管机构的成立背景及其监管职责中国人民银行（又称中央银行、央行）、中国证券监督管理委员会（以下称证监会）、中华人民共和国保险监督管理委员会（以下称保监会）、中国银行业监督管理委员会（以下称银监会）被称为中国四大金融管理和监管机构。

随着金融衍生产品的不断增加、资本市场和保险业的迅速发展，1992年10月26日，中国证监会正式成立；1998年11月18日，中国保监会正式成立，进一步把对证券、保险市场的监管从人民银行的职能中剥离出来。

2003年4月28日银监会成立，自此，中国人民银行50多年来集货币政策和银行监管于一身的大一统时代也宣告结束。

作为专注于货币政策的中央银行，中国人民银行的独立性将大大提高。

其货币政策的视野将不再局限于商业银行的安全与利益，而是要从国民经济全局的角度，鸟瞰整个金融业乃至实体经济的发展，从而更有助于克服通货紧缩趋势，保持宏观经济环境的长期稳定。

以下将分别对四大监管机构的成立背景和监管职责做具体阐述。

1.中国人民银行中国人民银行从成立到2008年的60年中,在履行中央银行职责、发挥中央银行宏观调控职能、维护金融稳定、构建和完善多元化的金融机构体系、改进和提高金融服务、代表国家参与国际金融事务与国际金融合作、支持国民经济又好又快发展等方面,发挥了重要作用。

1.1成立背景中国人民银行，于1948年12月1日由华北银行、北海银行、西北农民银行合并而成，以华北银行为总行，地点设在河北省石家庄市，集中央银行、商业银行的职能为一身。

1979年，农业银行成立，承办原由人民银行办理的农村金融业务；1983年4月，“拨改贷”中国人民建设银行成立，建行从财政部剥离出来；1984年1月1日，工商银行成立，承办原由中国人民银行办理的城市工商信贷和储蓄业务；1979年，中国银行成立，承办原由中国人民银行办理国家办理的外汇外贸业务。

上海证监局关于上海辖区2012年度证券公司经理层人员和分支机构负责人任职资格年检结果的公告正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海证监局关于上海辖区2012年度证券公司经理层人员和分支机构负责人任职资格年检结果的公告根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）、《中国证券监督管理委员会公告[2008]3号》的相关规定，我局进行了2012年度证券公司经理层人员和分支机构负责人任职资格年检，分别有17人和1人通过（名单附后）。

附件：1.上海辖区通过2012年度证券公司经理层人员任职资格年检的人员名单2. 上海辖区通过2012年证券公司分支机构负责人任职资格年检人员名单上海证监局二○一三年七月五日附件1：上海辖区通过2012年度证券公司经理层人员任职资格年检人员名单姓名工作单位（截止提交材料日）田晓磊同信久恒期货有限责任公司宫龙云上海融昌资产管理有限公司尚恒申银万国证券股份有限公司左峰国泰君安证券股份有限公司徐宜阳申银万国证券股份有限公司庹启斌国泰君安证券股份有限公司冯国荣大通证券股份有限公司李静申银万国证券股份有限公司田恩民无（退休）薛军申银万国证券股份有限公司张伏波海证期货有限公司徐剑钧纽银梅隆西部基金管理有限公司安保和纽银梅隆西部基金管理有限公司葛甘牛星展银行（中国）有限公司余际庭上海海通证券资产管理有限公司翟增军中银国际证券有限责任公司潘鑫军东方证券股份有限公司附件2：上海辖区通过2012年证券公司分支机构负责人任职资格年检人员名单序号姓名工作单位（截止提交材料日）1沈宏建德邦证券有限责任公司——结束——。

中国证券监督管理委员会青岛证监局关于加强对青岛辖区证券经营机构高级管理人员管理的意见文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会青岛证监局•【公布日期】2008.09.17•【字号】青证监发[2008]214号•【施行日期】2008.09.17•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】人力资源其他规定正文中国证券监督管理委员会青岛证监局关于加强对青岛辖区证券经营机构高级管理人员管理的意见（青证监发[2008]214号）各证券经营机构：为加强对辖区证券经营机构高级管理人员的管理，根据《证券公司监督管理条例》和《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》有关要求，对青岛辖区证券经营机构高级管理人员管理提出如下意见，请认真贯彻执行：一、规范辖区证券公司高级管理人员及董、监事任职资格管理工作（一）辖区证券公司现任董、监事人员未申请任职资格的，2008年年底前要完成任职资格申请手续。

对于已获得证券公司高管人员任职资格兼任其他证券公司董事、监事的，应向我局报备有关任职手续。

（二）辖区证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），包括公司现任董事长、副董事长、监事会主席、总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、境内分支机构负责人以及实际履行上述职务的人员，未申请任职资格的，2008年年底前要完成任职资格申请。

已取得任职资格，按规定需通过证券业协会组织的资质测试的，2009年年底前要通过资质测试；按规定需具备证券从业资格的，2009年年底前要取得证券从业资格。

二、加强对证券营业部负责人高管任职资格诚信合规考核（一）对辖区证券营业部负责人任职资格审核过程中实施任前法规测试制度，测试主要内容为证券机构合规经营有关法律法规及我局有关监管工作要求，申请任职人员需通过我局组织的测试并符合其他任职条件后方可核准其任职资格。

法规测试由我局组织实施，测试范围提前通知申请人员。

（二）对辖区证券营业部负责人任职资格审核过程中实行任前公示制度，对拟任职人员进行任前公示，广泛征求社会各方意见，公示无异议后再核准其任职资格。

中国证监会部门设置及其职能发行监管部一、发行监管部职能草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则；审核境内企业在境内发行证券的申报材料并监管其发行活动；审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务；审核企业债券的上市申报材料。

二、部门机构设置1、综合处2、发行审核一处3、发行审核二处4、发行审核三处5、发行审核四处6、发行审核五处7、发审委工作处市场监管部一、市场监管部职能根据《关于中国证券监督管理委员会主要职责、内设机构和人员编制调整意见的通知》（中央编办发[2004]7号），市场监管部的主要职责为：拟定监管通过证券交易所进行的证券交易、结算、登记、托管的规则、实施细则；审核证券交易所及证券登记、托管、结算机构的设立、章程、业务规则，并监管其业务活动；审核证券交易所的上市品种；组织实施证券交易与结算风险管理；会同有关部门管理证券市场基金；收集整理分析证券市场基础统计资料；分析境内外证券交易行情；监管境内证券市场的信息传播活动；协调指导证券市场交易违规行为监控工作。

二、部门机构设置1．综合处2．交易监管处3．结算监管处4．统计分析处5．市场监控处三、联系方式市场监管部地址：中国北京西城区金融大街19号富凯大厦A座邮编：机构监管部根据《关于中国证券监督管理委员会主要职责、内设机构和人员编制调整意见的通知》（中央编办发[2004]7号），机构监管部的主要职责为：拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则；审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务范围、监管其业务活动并组织处置重大风险事件；审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动；审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动；审核境内证券经营机构在境外设立从事证券业务的机构；审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动。

机构监管部内设综合处、审核处、检查一处、检查二处、检查三处和检查四处，共6个处，各处的主要职责是：1、综合处负责部内公文审核、综合类文件办理、文件档案管理；机构监管信息统计、机构监管信息系统建设、信息报送制度、非现场检查月报、信息公示、年报分析等工作；行政文秘事务、部内日常工作的组织协调；领导交办的其他事务。

期货从业：期货交易管理条例考试答案五1、多选国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下()行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。

A．泄露知（江南博哥）悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密B．玩忽职守C．徇私舞弊、滥用职权D．收受贿赂正确答案：A, B, C, D2、单选申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A．20％B．45％C．70％D．85％正确答案：D参考解析：根据《期货交易管理条例》第l6条第2款规定，申请设立期货公司，其注册资本应当是实缴资本。

股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85％。

3、单选国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间原则上不得超过()个交易日。

[2009年9月真题]A．8B．5C．15D．10正确答案：C参考解析：根据《期货交易管理条例》第五十一条第（七）项的规定，在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日。

4、单选蝴货公司甲经营期货经纪业务，脱期又想同时经营其他期货业务，依据《期货交易管理条例》规定，甲应当严格执行()制度。

A．业务混合和资金分离B．业务分离和资金分离C．业务分离和资金混合D．业务混合和资金混合正确答案：B参考解析：根据《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务义同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资盒分离制度，不得混合操作。

5、单选在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公司规定的时间内及时追加时，期货公司应当采取的措施是（）。

中国证券投资基金业协会关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2019.07.02•【文号】中基协字〔2019〕346号•【施行日期】2019.07.02•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知中基协字〔2019〕346号各机构：根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令〔2018〕151号）、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》（证监会公告〔2009〕3号）、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法（试行）》（中基协发〔2019〕4号）等有关规定，为推进证券期货经营机构私募资产管理业务的规范发展，保护投资者合法权益，现就证券期货经营机构从事私募资产管理业务的投资经理（以下简称“投资经理”）登记要求通知如下：一、关于投资经理登记条件投资经理应当取得基金从业资格，具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录及职业操守，最近3年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚，符合法律法规规定的其他条件。

二、关于考试科目与资格注册根据《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》（中基协字〔2017〕100号）等规定，投资经理应通过考试取得基金从业资格。

中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）认可的考试科目包括科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》，中国证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》（该两个科目已停止组织考试）。

投资经理通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构通过从业人员管理平台（/）向协会申请基金从业资格注册。