2015年下半年台湾省证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试题

2015年下半年台湾省证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、__是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。 A．客户服务 B．客户招揽 C．客户咨询 D．客户反馈 2、新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于__。 A．认购方式不同 B．发行价格的确定办法不同 C．认购成功的确认方式不同 D．承销方式不同 3、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名__。 A．董事 B．经理 C．独立董事 D．监事候选人 4、证券公司设立子公司的监管要求不包括（）。 A．禁止同业竞争 B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币 D．证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益 5、__是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。 A．勤勉尽责 B．公平竞争 C．保守秘密 D．诚实信用 6、关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前__次募集资金的实际使用情况。 A．1 B．2 C．3 D．4 7、道氏理论认为，在下列所有价格中最重要的是__。 A．开盘价 B．收盘价 C．最低价 D．最高价 8、基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需在最近一个季度末资产管理规模不低于__亿元人民币或等值外汇资产。 A．50 B．100 C．200 D．500 9、评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据是__。 A．工作底稿 B．发行保荐书 C．发行保荐工作报告 D．上市保荐书 10、《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。 A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务 C．为多个客户办理定向资产管理业务 D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 11、某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为__ A．1610.51元 B．1514.1元 C．1464.1元 D．1450元 12、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起__个月内，向中国证监会报送年度报告。 A．1 B．3 C．4 D．6 13、对于成长型的股票，__是最常用的辅助估值工具。 A．市盈率 B．市净率 C．现金流折现 D．每股盈余成长率 14、社会保障基金的资金来源，不包括（）。 A．国有股减持划入的资金和股权资产 B．中央财政拨人资金 C．发行彩票公益金的80%上缴社保基金 D．劳动者或单位缴纳的社会保险费 15、存在（）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。 A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚 D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项 16、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后__日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。 A．5 B．10 C．15 D．30 17、股票实质上代表了股东对股份公司的__。 A．债权 B．物权 C．产权 D．所有权 18、__以拟合市场投资组合为主要目的，通过跟踪误差，尽量缩小投资组合与市场组合的差异，并以获得市场组合平均收益为主要目标。 A．积极型投资策略 B．消极型投资策略 C．个人投资策略 D．集体投资策略 19、下面不属于金融债券的是__。 A．央行票据 B．保险公司次级债 C．证券公司债 D．短期融资券 20、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于_____。 A．5000万人民币 B．1亿人民币 C．1.5亿人民币 D．2亿人民币 21、证券交易的特征主要表现为__。 A．流动性、收益性和风险性 B．流动性、安全性和收益性 C．收益性、安全性和风险性 D．流动性、安全性和风险性 22、客户交易结算资金汇总账户以______名义开立，资金全部为______所有。__。 A．证券公司；客户 B．客户；证券公司 C．证券公司；证券公司 D．客户；客户 23、证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由__专人保管。 A．一名出纳人员 B．两名会计人员 C．两名会计主管 D．一名会计人员 24、证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含__。 A．法定代表人 B．联系方式 C．公司营业执照/个人身份证件号码 D．住所 25、对公司增加或减少注册资本，应由__作出决议。 A．全体股东 B．股东大会 C．监事会 D．董事会 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、我国主要的债券指数有（）。 A．中证全债指数 B．上证国债指数 C．上证企业债指数 D．中国债券指数 2、首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据__结果确定发行价格。 A．初步询价 B．累计投标询价 C．网上询价 D．网下询价 3、关于股票基金，下列描述不正确的是__。 A．股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金 B．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值 C．按基金投资的标的不同，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金 D．基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的 4、筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有__。 A．偿还能力 B．市场利率变化 C．资金使用方向 D．债券变现能力 5、股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般应为__以上。 A．2万股 B．3万股 C．1万股 D．5万股 6、下面关于封闭式基金发行价格的论述中，不正确的是__。 A．封闭式基金的发行价格是指投资者购买基金证券的单价 B．根据相关规定，发行费用在扣减基金发行之中的会计师事务所的相关审计费、律师费、发行公告费、材料制作费、上网发行费等之后的余额要记入基金的资产 C．基金发行价格主要由基金面值和认购费用两部分构成 D．在我国，封闭式基金的发行主要采用网上定价发行的方式 7、证券交易的__原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。 A．公平 B．公正 C．安全 D．公开 8、下列关于不记名股票叙述不正确的是__。 A．无记名股票安全性差 B．无记名股票转让相对简便 C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资 D．无记名股票认购时要求一次缴纳出资 9、契约型基金的当事人有__。 A．管理人 B．托管人 C．投资者 D．证券公司 10、按照__，可以把债券分为政府债券、金融债券、企业债券和公司债券。 A．发行主体 B．发行方式 C．发行目的 D．发行地区 11、企业股份制改组方案一般应当遵循的基本原则不包括__。 A．突出主营业务 B．避免同业竞争，减少关联交易 C．保持较高的资产总额与资产利润率 D．明确股份有限公司与各关联企业的经济关系 12、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是（）。 A．只能向原股东配售股票 B．只能向全体社会公众发售股票 C．可以向原股东配售股票，也可以向不特定对象公开募集股份 D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票 13、构建证券组合的目标包括（）。 A．降低风险 B．消除风险 C．保证盈利 D．实现收益最大化 14、从__起，上海证券交易所在债券回购交易中改用以年收益率作为债券回购交易的报价方式。 A．1992年9月12日 B．1993年7月13日 C．1994年9月12日 D．1995年6月5日 15、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的（）。 A．20% B．30% C．40% D．50% 16、以下对不存在活跃市场的投资品种估值的基本原则正确的是__。 A．应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 B．运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格 C．采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数 D．采用估值技术确定公允价值时，应通过定期校验确保估值技术的有效性 17、买入并持有资产配置策略是指按恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在__的适当持有期间内不改变资产配置状态，保持这种组合。 A．1～2年 B．2～3年 C．3～5年 D．5～7年 18、国际债券的计价货币是__ A．美元 B．英镑 C．欧元 D．日元 19、不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（）个工作日。 A．3 B．7 C．10 D．30 20、基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归__所有，并根据各投资者所持有的基金份额比例进行分配。 A．基金托管人 B．基金管理人 C．基金投资者 D．服务机构 21、证券公司应当于每个交易日__向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。 A．开盘前