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第４１卷第２新　华中师范大学学报（人文社会科学版）　Ｖｏ［．４１　Ｎｏ　２　Ｊｏｕ　ｒｎａｌ　Ｄｆ　Ｃｅｎｔｒａｌ　Ｃｈｉｎａ　Ｎｏｒｍａ［Ｕｎｉｖｅｒｓ１ｔｙ（Ｈｕｍａｍｔ１ｅｓ　ａｎｄ　Ｓｏｃ［ａｌ　Ｓｃｉｅｎｃｅｓ）　２００２年３月　

Ｍａｒ．　２００２　

效率的经济学解读　王小龙，李　军　（北京大学经侪学院，北京１００８７１）　摘要：本文从新古典经济学的视角，对“效率”这一经济学中的重要概念的内涵进行了理论阐　释，并运用实证方法探讨了效率的约束务件，其目的是为了帮助我们加深对真实世界的理解。　

关键词：效率；帕累托最优；交易费用　中图分类号：Ｆ０］６文献标识码：Ａ文章编号：１０００—２４５６（２００２）０２一Ｏ１　２７—０３　

效率做为经济体系的一个评价标准无疑是经　济学中最有吸引力的概念之一。在此，我们抛开其　哲学上的含义而专注于其经济学的内涵。这一概念　的产生应该归宗于现实中人们的选择行为。经济学　因稀缺性而存在，当人们面对稀缺资源进行选择时　就产生了“效率”的概念，固为人们总想使其　效用”　最大化。本文将对做为微观经济学基础的“效率”概　念做一个清晰的梳理，进而健全其约束条件，以使　其更有助于我们对真实世界的理解。　一、理论说明　传统的微观经济学理论对效率的论证可从下　面三个角度来看（假设效用函数都是拟线形的，为　Ｕ（Ｘ）＋Ｙ）　角度一，福利最大化。　反需求函数：Ｐ＝Ｕ　（ｘ）　反供给函数：Ｐ＝Ｃ　（ｘ）　市场均衡条件：ｕ　（ｘ）一Ｃ　（ｘ）　即商品ｘ的边　际意愿支付等于边际生产成本的产量水平　角度二，社会总剩余最大化。　ｆ　消费者剩余：ｃｓ＝Ｊ。（ｕ’（　－－Ｐ）ｄｘ　ｆ　生产者剩余：Ｐｓ—Ｊ。（Ｐ～ｃ’（ｘ））ｄｘ　ｆ　社会总剩余：ＴＸ—ｃｓ＋ＰＳ—ｊ。ｌ＿Ｕ　（ｘ）一Ｃ　（ｘ）］ｄｘ—Ｕ（ｘ）一Ｃ（ｘ）　Ｍａｘ：ＴＸ＝Ｍａｘ｛Ｕ（ｘ）一Ｃ（ｘ）｝　ＦＯＣ：Ｕ　（ｘ）一ｃ　（ｘ）即产量的竞争均衡水平　使社会总剩余最大　角度三，帕累托最优。　假设有两种固定商品（）（Ｊ，Ｙ　）和两个当事人，　当事人２的效用承平ｕ　固定，最大化当事人ｌ的　效用，即：　Ｍａｘ　Ｕ】（ｘ）＋Ｙ　Ｌ　（１）　Ｓｔ：Ｕ　２（Ｘ　～Ｘ】）＋Ｙ—Ｙｌ—Ｕ　２　Ｘ　＋Ｘｚ＝Ｘ　Ｙ】＋Ｙ２＝Ｙ　ＴＵ—Ｍａｘ　Ｕｌ（ｘ）＋Ｕ￡（Ｘ　一Ｘ】）＋Ｙ　（２）　解（１）式，可求出（ｘ　，Ｘ　），且（Ｙ　，Ｙ　）唯一。解　（２）式，可求出（ｘ　，Ｘ　），且（Ｙ　，Ｙ　）是任意的。　根据微观经济理论，在一定的条件下，下列几　个命题是成立的：第一，福利最大化问题即为最大　化总效用；第二，竞争性的均衡总是帕累托有效的；　第三，在凸性假设与禀赋重新分配的条件下，帕累　托有效分配是竞争均衡；第四，福利最大化点总是　帕累托有效的　第五，在对某些福利权数选择的凹　性假设下，帕累托有效分配总是福利最大化点。　上述命题向我们揭示了，市场均衡、福利最大　化、帕累托最优在一定的条件下是等价的，亦即效　率、均衡、福利最大化是等价的。　

收稿日期：２００２一叽一１８　作者简介：王小￣１９８２），男，内蒙古呼和浩特人，北京大学经济学院博士生ｔ主要从事公共财政理论，政府颈算编　制研究｝李军（１９６８－－）、男．内蒙古乌兰查布盟人，北京大学经济学院博士生，主要从事企业制度，市场制度，证券投资研　究。　１　２７　

维普资讯 http://www.cqvip.com 二、实证分析　在探讨竞争与效率的关系时，无法回避对”效　率”的经济溯源。在经济学中，几乎没有什么概念比　“效率”更广泛的被使用。它在亚当・斯密那里就被　涉及；之后，被诸如巴龙、勒那、希克斯和萨缪尔森　等大大精练和推广了。它的最通俗的意义就是指现　有的资源用得最好。具体来说，对于某种经济的资　源配置，如果不存在其他生产上可行的配置，使得　该经济中的所有个人至少和他们在初始时情况一　样好，而且至少有一个人的情况比初始时更好，那　末这个资源配置就是最优的。这是意大利经济学家　帕累托对效率所下的定义。这个定义有几点要注　意：一是个人的偏好和生产的技术可能性被当作经　济分析的最终数据；二是它是效率的序数概念；三　是对个人而言，经济物品的配置是多级的。这个概　念的提出对经济学的发展产生了深远的影响　最重　要的是它使“看不见的手”的概念变得明确了——　即市场的内在自我调节功能。其被描述为福利经济　学的两个定理：在某些条件下，竞争性均衡是帕累　托有效率的；假设规模收益非递增，任何一个帕累　托有效率的资源配置可以分散化为一个竞争性均　衡。第～个定理的实现要有两个充分条件：一是没　有外在性；二是所有经济行为者都能完全平等地得　到关于他们环境的所有方面的信息。但是，在满足　上面两个条件新古典的框架下，经济也未必是帕累　托最优的。　案例１：高校复印费例子。　北京某高校所在位置较偏僻，其复印费校外校　内比较，如下表　校内　校外　复　Ａ４　０．３０　０．１　２　印　Ａ３　０　５０　０　３０　，　打印（Ａ４）　１．００　０　４０　注：单位（元／页）调查时间：２０００～０５　１　５　问题是为什么大多数学生选择在校内复印（或　打印）呢？首先，这些学生可能不知道这个价格差　别，如果去寻找就存在一个获取信息的成本；其次，　纵然知道也因为诸如花在路上的时间成本较大等　原因而选择在校内复印，除非复印的纸张数如此之　大足可弥补这个费用。　在案例１中，从单个消费者的角度看，对于理　性的消费者来说，其所擞的选择应该是最优的，即　］２８　遵循Ｐ　一ｕ　（ｘ）的原则而达到“交换的最优”。但　在案例ｌ中，消费者选择Ｐ　一Ｐｒ商　＞Ｐｒ　（这　里Ｐｒ　为较内厂商的定价，Ｐｒ　为校外厂商的定　价），却是非理性的，从而“交换的最优”不存在。从　单个生产者的角度看，如其是理性的，应遵循Ｐ—　Ｃ　（ｘ）的原则而达到“生产的最优”。而案例ｌ中关　键是出现了两个不同的生产者价格：Ｐｒ　一Ｃ　１　（Ｘ）和Ｐｒ　一Ｃ　２（ｘ）。且Ｐｒ　】＞Ｐｒ　２。此时生产　者最优也不存在。从生产者和消费者的两个角度同　时看，如果帕累托最优达到，应该有Ｐ　自＝　Ｕ　＿＃（ｘ）一Ｃ　ｒ商（ｘ）。而案例１中，却是Ｐ　一　Ｐｒ　ｌ—Ｕ　（Ｘ）一Ｃ　ｌ（ｘ）＞Ｐｒ　２＝Ｃ　２（ｘ），从而　不满足帕累托条件。但是，如考虑交易成本的情况　则会发现学生的行为是符合帕累托条件的。　案例２：张五常的“自助餐”的例子。　在自助餐厅，就餐者只须支付固定的费用，然　后便可以把食物视同免费一样随意进餐。对就餐者　而言，最后一口食物的边际效用为零；对供餐者而　言，其边际成本大于零，ｕ　（ｘ）＜Ｃ　ｒ　（ｘ），帕　累托条件不满足　但是当我们考虑供餐者为此省去　了雇佣服务人员的成本以及由此产生的监督、度量　费用和照顾顾客的费用，那么ｕ　女　（ｘ）一Ｃ　ｒ　（ｘ）是成立的。在案例２中，交易费用不仅对生产　者的“制度结构”有重要影响，而且对消费者的行为　也产生影响。（而张五常认为，当只解释就餐者的行　为时，不需要引入服务和度量等交易费用）。　上面的两个案例在新古典经济学中都不满足　等边际法则。这是因为：传统经济学理论都假设组　织和制度为既定，而现实的世界即使是相同的技术　水平也存在着不同的制度（包括生产性的制度安排　和法规性的制度安排）安排，由此产生了不同的交　易费用，进而经济产出不同。在此情况下，交易费用　是判断经济效率的标准。可见传统微观经济学中帕　累托最优的约束条件是不完备的。其缺省的条件是　交易费用为常数（包括零）。如果组织和制度作为内　生变量进入经济模型，帕累托条件就很难作为判断　效率的标准。只有上述几个条件完备的情况下，帕　累托条件才可作为判断经济效率的准则，如此，帕　累托最优才是我们永恒的追求。　引入了制度成本，上面的案例依然可在新古典　的框架下用等边际法则进行分析　如果消费者亲自　去搜寻价格或选择校外更便宜的价格是有成本的。　假设这一成本是～个可量化的变量Ｔ（Ｔ为事前的　交易费用）。那么消费者和生产者的行为分析如下：　消费者的最优：Ｐ　＝Ｐｒ　一Ｐｒ商｝＿一Ｔ　＝　

维普资讯 http://www.cqvip.com Ｕ　（Ｘ）（Ｔ　为由消费者方面产生的增加的边际　交易费用）　生产者的最优：Ｃ　（ｘ）一Ｃ　（ｘ）＋Ｔ　（Ｔ　为　市场垄断权利产生的增加的边际交易费用）　生产者和消费者的最优：Ｐ　：Ｐｒ　Ｌ—　Ｐｒｍ　２＋Ｔｌ—Ｕ　（Ｘ）一Ｃ　ｒ　（Ｘ）一Ｃ　Ｌ（Ｘ）一　Ｃ　２（Ｘ）＋Ｔ２，整理即，Ｕ　（Ｘ）一Ｃ　ｒ１　（Ｘ）　由此可见，当我们将交易费用和等边际法则结　合起来时，“生活中的帕累托最优总是满足的”　案　例１主要是从消费者的角度来考查的。而从生产者　的角度来看，主要是垄断权利的存在，而没有涉及　厂商的“生产制度结构”。案例２主要是从后一方面　来考查。　上面两个案例说明，当我们考虑“交易费用”　时，生活中的帕累托最优是随处满足的。因此，使巴　泽尔对帕累托条件产生了质疑一“交易成本的存在　使得帕累托最优失去意义”。　

三、结论　通过上述分析可看出，技术进步可以认为是人　为降低生产的直接成本所做的努力，经济制度的演　化可以认为是人为减低生产的交易成本所做的努　力。教科书式的经济理论有一条“技术性的生产可　

能曲线”，而生活中有一条“制度约束的技术性生产　可能曲线”。两条曲线的中间可视为交易费用　

要　

０　技术性的生产　

可能性曲线　

制度约束性的　生产可能性曲线　

要紊２　在正统微观经济学的框架里，由于数学化的方　便和教科书化的约束而只关心“技术性的生产可能　曲线”。而后一条曲线才是我们真实世界所面对的，　在这条曲线的后面所隐含的是经济组织和制度的　变迁。而无论是生产技术的进步、组织制度的变迁，　在西方经挤学的框架中，其前提是明确的可交易的　产权制度的存在；而其隐含的假定是这一前提和制　度既定。所以当我们用西方经济学理论来分析中国　的情况时，应该时刻注意这一理论的前提假设，而　这一假设也是市场经济运行的“核　。这一前提对中　国改革所遇到的难关构成了致命的约束，如国企改　革和就业问题。作为中国的经济学人，当我们思考　中国经济学的可行性路径时，应当将“历史叙事”和　“科学叔事”结合起来，直面中国的现实　［责任编辑］乡音　

０ｎ　Ｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙ　ＷＡＮＧ　Ｘ［ａｏ　ｌｏｎｇ，Ｉ　１　Ｊｕｎ　（Ｃｏｌｌｅｇｅ　ｏｆ　Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ、Ｂｅｉｊｉｎｇ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　Ｂｅｌｌｉｎｇ　１００８７１ｔＣｈｉｎａ）　

Ａｂｓｔｒａｃｔ｛Ｆｒｏｍｔｈｅ　ｐｅｒｓｐｅｃｔｉｖｅ　ｏｆ　ｎｅｗ　ｃｌａｓｓｉｃａｌ　ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ，ｔｈｅ　ｐａｐｅｒ　ｅｘｐｏｕｎｄｓｔｈｅ　ｃｏｎｎｏｔａｔｉｏｎ　ｏｆｔｈｅ　ｅ—　ｃｏｎｏｍｉｃａｌ　ｔｅｒｍ　ｅｆｆｉｃｌｅｃｙ　ａｎｄ　ｄｉｓｃｕｓｓｅｓ　ｔｈｅ　ｌｉｍｉｔｅｄ　ｃｏｎｄｉｔｉｏｎｓ　ｏｆ　ｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙ　ｉｎ　ｔｈｅ　ｐｏｓｉｔｉｖｅ　ｗａｙ．　Ｋｅｙ　ｗｏｒｄｓ｛ｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙ；ｔｒａｎｓａｃｔｉｏｎ　ｅｘｐｅｎｄｉｔｕｒｅ