1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。
A．挪用公司资金
B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储
C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保
D．和本公司订立合同或者进行交易
2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务
3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。
A．全资拥有
B．控股
C．其他
D．被同一机构控制
4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。
A．委托人的高级管理人员
B．委托人的董事
C．委托人的监事
D．委托人
5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参和主体有（）。A．商业银行
B．保险公司
C．财务公司
D．证券投资基金
6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。
A．证券账户
B．证券交易账户
C．资金账户
D．资金交易账户
7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。
A．客户基本资料
B．投资经验
C．诚信记录
D．融资融券需求
8、证券公司参和区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。
A．公开
B．平等
C．自愿
D．诚实信用
9、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括
A．证券业从业人员资格测试、保荐代表人胜任能力测试报名表
B．证券业执业证书
C．申请报告
D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。
A．犯罪主体是一般主体
B．犯罪主观方面是无意
C．犯罪客体是国家金融管理秩序
D．犯罪主观方面是故意
11、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。
A．提供虚假、误导性信息
B．采取正当竞争手段开展业务
C．诱导无投资意愿的投资者参和证券交易活动
D．诱导无风险承受能力的投资者参和证券交易活动
12、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。
A．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或和股权相关的债权投资
B．使用借来资金，对企业进行股权投资或和股权相关的债权投资
C．为客户提供和股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务
D．经中国证监会认可开展的其他业务
13、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A．首次公开发行股票并上市
B．上市公司发行新股、可转换公司债券
C．股票在二级市场上进行转让
D．中国证监会认定的其他情形
14、证券公司设立时，其业务范围应当和其（）相适应。
A．内部控制制度
B．合规制度
C．人力资源状况
D．财务状况
15、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（）。
A．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行B．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资
C．不得以他人名义开立多个账户
D．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
16、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参和者包括（）。
A．发起人
B．投资者
C．投资银行
D．资信评级机构
17、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括
A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的
B．公司合并的
C．公司转让主要财产的
D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
18、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。
A．收购债权
B．弥补客户的交易结算资金
C．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查
D．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
19、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。A．订立章程
B．发起人认购股份
C．募股程序
D．召开创立大会
20、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。
A．执行股东会的决议
B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案
C．决定公司的经营计划和投资方案
D．修改公司章程
21、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。
A．责令依法处理非法持有的证券
B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
22、证券公司同时有（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
B．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
C．需要动用证券投资者保护基金
D．证券公司出现亏损，不能清偿到期债务
23、证券公司的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。A．法定代表人
B．经营管理的主要负责人
C．全体员工
D．工会代表
24、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（）。
A．修改公司章程
B．决定公司的经营方针和投资计划
C．审议批准董事会的报告
D．对发行公司债券作出决议
