三体系内审员练习题

鑫环球科技咨询有限公司NGSCC 质量/环境/职业健康安

全管理体系内审员练习题练习一判断题：请依据标准要求进行判断（对画√，错，并注明标准号）：1、组织最

高管理者应确保在组织各层次沟通和理解质量方针。（）2、只要履行了销售合同就满足了与产品有关的要求。（）3、组织对供方控制的程度，不仅取决于供方产品的符合程度，还取决于供方内部的控制程度。（）4、质量手册除了包括过程顺序和相互关系的描述外，还应说明删减的细节和合理性。（）5、质量管理体系文件仅包括质量手册和程序文件。（）6、管理评审目的仅是确保质量管理体系的适宜性和有效性，其结果是采取纠正措施。（）7、员工经培训取得合格证书，就可以判断其已完全具备了相应的任职能力。（）8、企业已制定了质量目标，对组织的相关职能和各层次上就不用再制定质量目标了。（）9、所有供方都需要经过组织的评价和选择。（）10、只要经评价为合格供方后，就可以成为长期合作的战略性伙伴关系。（）11、只要能收集顾客的满意程度的反馈意见，对如何收集和分析这些信息组织可不予规定。（）12、组织对不合格品的交付要求顾客让步时，要向顾客报告和做好记录。（）１３、组织应根据质量管理体系各工作岗位和职责要求而选择能胜任的人员，要考虑学历和具备的技能，可不用考虑工作经历和接受的培训。（）１４、审核计划中可不安排对领导层的审核，可在现场审核时根据情况临时决定（）15、对已发现不合格品应采取纠正措施，对潜在不合格品应采取预防措施。（）16、有的组织可能没有重要环境因素，如：没有生产活动的贸易公司。（）１７、组织的重要环境因素都应得到有效控制，但其控制手段、途径可以是不同的。（）１８、组织应保持对法律法规进行跟踪，以获得法律法规的最新动态和信息。（）１９、与重大环境影响有关的所有人员（包括代表组织工作的相关方）都应进行培训。（）２０、某企业环保处长因为是中层干部，所以不能担任环境管理者代表。（）２１、每次内部审核必须对所有部门和场所进行全条款审核。（）２２、体系审核的系统性是指按规定的程序全面地审核和评价环境管理体系的各项活动和结果。（）２３、信息交流只涉及组织内各层次和职能间的内部信息交流。（）２４、某厂设备噪音已达标，但被识别为重要环境因素，则仍然需要降低和噪音排放。（）-1- 鑫环球科技咨询有限公司NGSCC ２５、识别环境因素时

仅考虑水、气、声、渣即可。（）２６、全部环境管理体系文件对员工来说都是强制性的。（）２７、相关方是指关注组织的环境绩效或受其环境影响的个人或团体。（）２８、实施内部审核必须进行现场检查。（）２９、最高管理者应对环境方针进行批准，并确保全体员工理解和掌握，同时要定期评审和修订，可与管理评审同时进行。（）３０、文件初审是审查环境管理体系文件与标准的符合性、充分性。（）３１、安全装置和设备的防护包括：人员安全保护控制和隔离、安全卫生设备和系统的检验和测试，但不包括操作员防护系统。（）３２、建立职业健康安全管理方案的目的是为了实现职业健康安全目标。（）３３、企业员工应参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化。（）３４、职业健康安全方针不一定要形成文件。（）３５、职业健康安全管理体系就是通过对危险源的辨识、风险评价，制定风险控制对策，达到对人的不安全行为和物的不安全状态进行有效地控制，从而确保劳动者的安全和健康。（）３６、ＯＨＳＡＳ１８００１：２００７标准关注两大焦点－－生产事故和职业健康。（）３７、第一类危险源是指生产过程中存在的，可能发生意外释放的能量或危险物质。（）３８、第二类危险源是指导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各种因素。物的故障、人的失误和环境因素。（）３９、一类危险源、二类危险源均可能单独导致伤亡事故。（）４０、职业健康安全专指在作业场所内、生产过程中可能引起伤亡和职业危害保护，不包括职工一般的卫生保健和伤病医疗工作。（）４１、每个企业所面临的的紧急情况基本相同。（）４２、管理评审的目的之一是通过评审寻找改进措施。（）４３、绩效测量和监视就是对工作场所内可能对人体有害的粉尘、噪声、辐射量的监测。（）４４、具有不可接受风险的危险危害因素可通过以运行控制程序加以控制。（）４５、职业健康安全的最终责任由管理者代表承担（）-2- 鑫环球科技咨询有限公司NGSCC 练习二简答题：１、内审员的职责是什么？应具备哪些条件？２、请叙述实施内部审核的流程；（至少写出１０个步骤）３、简述识别环境因素需考虑的七种情况、三种时态、三种状态；４、试列出本公司目前存在的重要环境因素有哪些？５试列出本公司的危险因索及重大危险因素，６、简述有哪三级监控机制及作用是什么？７、请解释环境和职业健康安全管理体系所遵守的＂三同时＂制度。８、内部审核和管理评审的主要区别有哪些？练习三案列例分析：以下案例所给出的事实不符合ＩＳＯ９００１：２０００标准、ＩＳＯ１４００１：２００４标准和ＯＨＳＡＳ１８００１：２００７标准中的哪个条款的要求？要求：１）不符合的事实描述；２）不符合标准／

程序文件的具体条款；３）不符合的性质判定；１在某软盘生产厂供应部检查时，审核员发现该厂的主要原材料磁片的供方评审资料只对交货期、数量、进货质量进行了评审。审核员问：有供方评价准则吗？供应部长说：所有的供方评价内容是一致的，不用编制评价准则。审核员又查，供方明细表中共３０家供方，供方的评审资料是一样的。审核员又问：如何对质量管理体系进行评审。供应部长说：都是老供方了，也没有质量问题，没必要对质量管理体系评审。２在线圈调试三号工位，审核员观察调试工将调试完的合格品放在合格品箱内，另有一个标明不合格品的箱中分别放着标有各类不合格原因的不合格线圈，但在这些不合格品中有三只产品未标明不合格原因。审核员问调试工：这三只产品为什么不写明不合格原因？试调工回答：这不是不合格品，只是调试时不好调，我怕影响调试进度，所以先将它们放在不合格品箱，等空闲下来再重新调试。３在冲压成型车间，审核员检查冲压件尺寸偏差控制图时发现尺寸均在控制界线内，但都偏向中心线的一侧。审核员问：此尺寸已偏向一侧为什么不分析。检验员说：尺寸偏向一侧但未超过控制线说明产品是合格的，只有当尺寸超出控制线时，我通知班长停机检查。４某企业以《管理评审报告》作为管理评审输出，在该报告的评审结论与下步工作要求栏内写有如下内容：本公司的质量管理体系运行一年来，对实现质量方针和质量目标是适宜的，有效的，质量管理体系在各过程及子过程方面也是充分的，希望各有关部门继续保持已取得的成绩进一步发扬光大。-3- 鑫环球科技咨询有限公司NGSCC ５某公司的固废污染控

制程序规定：公司生产过程中的废弃物要分类存放。为满足此要求，制造部的废弃物置场设置了一排废弃物分类箱，有红色的、绿色的、黄色的，并在箱子上作了明显标识：生活垃圾（黄色）、油棉丝（红色）、废铁屑、废铜线（绿色）。但审核员在公司制造部现场审核发现，黄色箱子中有大量的沾有油墨的废棉丝。６公司的原料仓库旁边是一老年活动中心，因此公司规定进出原料仓库的车辆禁鸣喇叭。审核员到原料仓库检查时，却发现有几辆供应商的车辆却在鸣喇叭，审核员找仓库主任询问情况，主任说是规定车辆不准鸣喇叭，但那是对公司车辆，外单位的车辆我们没法管。７查阅某厂教育部门培训档案，发现《２００４年培训档案计划》中有环境方针、目标的培训栏目，但没有记录。查看某公司内审记录发现，在内审计划中由李某、张某审核总务部和生产部，但发现李某是总务部部长，张某是生产科科员，陪同人员解释说：两位同志审核业务特熟练，没问题。８审核过程中审核员注意到，在厂院地上上放置着三只不同颜色并且没有标签的圆桶，便问桶中盛装何种物品，现场陪同的管理人员并不清楚，但从圆桶上部开口处散发着的气味判断，可能是油类物质，圆桶外观状态良好。９在某手机部件的生产车间，波峰焊工序已被确定为公司的重大环境因素，但在现场发现仍有许多员工将焊锡渣倒入生活垃圾中，请科长解释时，他说：这确实是一个问题，应请示贯标推动组编写一份文件化的控制规定。１０公司制定将电能消耗比上一年同期降低１０％的环境目标，也对员工进行了培训；但结果还是超过预期的目标，审核员在现场观察到该公司员工在吃中午饭时有人走灯亮的现象。１１查某施工单位公司仓库，见氧气瓶和乙炔瓶排列在一起，询问库臂员，对氧气瓶和乙炔瓶应如何管理？库管员讲；＂有管理办法，但锁在组长的抽屉里。＂但库管员对具体内容不太清楚。＂１２审核员在装备部陈部长陪同下走进了空压站，只见里面三台４０ｍ３／ｎ空压机全部运转，然后他们走到放在房外的压缩空气储气罐，审核员注意到储气罐已锈蚀，而且一只安全阀有锈斑。审核员问陈部长对这些装置是否有维护的制度或程序规定，陈部长回答空压机和其它生产设备由装备部负责维护并制定了维护保养程序，这些辅助装置不需要有专门的程序规定。１３审核员在供销科张科长陪同下来到了原材料库。审核员发现在仓库左边转角处有一个楼梯走道，便问楼上放置什么物品，张科长说由于最近生产形势很好，从劳动服务公司聘用了５个临时工，是专门为本公司产品打包的，为了解决他们的住宿，故在仓库上设置了员工的集体宿舍，反正仓库还空，也规定了不允许在上面烧水和做饭，应该是没有问题的，审核员在张科长陪同下走上了集体宿舍，未见任何消防安全措施和标志，在走道内还堆放了不少杂物。１４审核组看到喷涂车间的涂漆室货架上存放一种进口粘合剂，从外文说明书上看该粘合剂会病变，厂长给每一个员工都发了滤清器面具，但工作现场中６个操作工没有一人配带，问操作工知道不知道粘合剂有毒，他们都说不知道，又说工作了三年，没有不适的反映-4-