现代工程项目的风险分析

现代工程项目的风险分析

依据

《国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》；

《中华人民共和国环境保护法》；

《中华人民共和国水法》；

《中华人民共和国水污染防治法》；

《中华人民共和国水污染防治法实施细则》；

《中华人民共和国大气污染防治法》；

《中华人民共和国环境噪声污染防治法》；

《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》；

《中华人民共和国环境影响评价法》；

《中华人民共和国清洁生产促进法》；

《实施工程建设强制性标准监督规定》(建设部令第81号)；

《建设工程质量管理条例》(国务院令第279号)；

《产业结构调整指导目录（2011年本）》(2013年修订)；

《河北省重大固定资产投资项目社会稳定风险评估办法》(冀发改投资〔2016〕1号)；

《重大固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制大纲及说明(试行)》(发改办投资[2013]428号)；

《建设项目环境影响评价分类管理名录》(2015)；

《风险管理原则与实施指南》(GB/T-24353-2009)；

项目单位提供的拟建项目基本情况和风险分析所需的必要资料；

国家出台的区域经济社会发展规划、国务院及有关部门批准的相关规划。

风险调查

本项目属于《重大固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章和评估报告编制大纲(试行)》中“情况较简单、外部影响非常小、社会稳定风险较低的项目”，因此，本项目在进行社会稳定风险分析时可从简分析。

1、调查的内容和范围

本项目主要调查的内容包括：拟建项目的合法性，自然和社会环境状况，利益相关者的意见和诉求、公众参与情况，基层组织态度，以及公开报道过的同类项目风险情况。

本项目建设不涉及征地拆迁。本项目调查范围为项目建设和运行可能造成的负面影响。

2、调查采用的方式和方法

本项目采用文献法、问卷法和访谈法相结合的方法进行调查，根据企业情况，采用公示公告、实地踏勘、召开座谈会等的方式收集各方意见和诉求。

风险识别

利益相关者识别

由于本项目为XXX的民生项目，土地性质为划拨，项目运行过程中对周围环境影响很小，因此本项目社会风险较小。

项目的建设和运营主要利益相关者包括XX政府及其他职能部门、项目影响区的一般居民、其它企业单位等，主要利益相关群体关注点、对拟建项目的影响力及受拟建项目的影响程度见下表。

表 利益相关者分析

分类 利益群体 与项目的关系 对项目的态度和要求 对项目影响力 受项目影响程度

直接利益群体 XX县政府 直接受益者 积极支持。希望尽快开工建设，确保项目的顺利推进。 大 高

项目单位 直接受益者 积极支持。希望项目尽快建设。要求加快项目推进，减少建设、运营中的困难。 大 高

附近居民 直接受影响者。项目建设、运营的环境影响在一定程度上影响了居民生活。 支持。可以提供相关配套设施，促进周边经济发展和商业发展。 大 一般

间接利益群体 河北省

政府 间接利益群体 积极支持。希望尽快开工建设，确保项目的顺利推进。 大 小

XX政府 间接利益群体 积极支持。希望尽快开工建设，确保项目的顺利推进。 大 小

社会稳定风险调查实施过程

社会稳定风险分析评估的调查方法很多，项目分析组选用了专家座谈会、问卷调查、群众访谈和资料调查等方法(问卷调查、群众访

谈)。

1、座谈会

项目分析组在当地组织了专家座谈会。

2、问卷调查

在环评阶段，相关单位结合项目特点，针对环境影响这个附近群众非常关注的问题，设计了问卷调查表，向项目相关的利益群体、周边群众发放，征求社会公众的意见。

3、资料调查

项目分析组取得项目社会稳定风险方面的相关资料，参考了有关咨询报告和批复文件中对该项目结论性的数据和资料。

调查初步结果

项目所在地附近居民是该项目的最主要利益相关者。本次社会调查主要对象是附近居民、受影响的其它代表人员等，调查人群代表性强，公众参与调查表回收率高，调查结果公正客观。

项目分析组通过调研，认真听取了各相关利益群体对该项目建设的意见和建议。政府相关部门及代表们对建设该项目的重要性有着深刻的理解和认识，认为该项目的建设将有利促进地区相关产业发展，延伸产业链，提供就业机会，促进当地和谐发展。同时，代表们也提出了切实落实各项环保节能措施，减少环境污染等建议，整个公众调研过程是畅通、民主、充分的。

社会稳定风险识别

根据风险调查结果，识别可能发生的社会稳定风险事件，判断风

险影响的范围，考虑其可能产生的原因及潜在的后果等，依据有关社会稳定风险评估文件要求，社会稳定风险评估主要从项目的合法性、合理性、可行性、可控性四个方面重点进行分析论证。通过调查分析，有些社会稳定风险可能属于不同的风险类别，具有多面性，项目所涉及的主要风险源类别划分如下表所示。

表 主要社会稳定风险源类别划分表

序号 风险类型 发生阶段 风险因素 备注

1 政策规划及审批程序 准备 立项、审批程序

2 立项过程中公众参与

3 技术经济 准备 资金筹措和保障

4

生态环境影响 实施 噪声污染

5 大气污染物排放

6

项目管理 实施 施工方案

7 农民工工资的发放

8

经济社会影响 实施 对周边交通的影响

9 实施 各类能源的供应

10 安全卫生 实施 施工安全、卫生与职业健康

11 社会治安和公共安全

风险评估

社会稳定风险分析评估方法

社会稳定风险分析评估的分析方法主要有概率推断法和概率风险评价法两种方法。概率推断法是根据以往的统计资料、相关经验，推断每项风险事件可能发生的概率。

概率风险评价法是根据事故的基本致因因素的事故发生概率，应用数理统计中的概率分析方法，求取事故基本致因因素的关联度(或重要度)或整个评价系统的事故发生概率的安全评价方法。

根据该项目的实际情况，结合社会稳定风险识别采用的方法，该项目社会风险评估采用专家打分和民意调研的方法。即在风险识别的基础之上，根据专家经验和项目参与者调研结果，对风险因素的发生概率和影响程度进行加权综合评价，再综合整体风险水平进行评价。

社会稳定风险预测

1、风险估计

风险概率（p），按照风险因素发生的可能性将风险概率划分为五个档次，很高（概率在81%-100%）、较高（概率在61%-80%）、中等（概率在41%-60%）、较低（概率在21%-40%）、很低（概率在0%-20%）；

影响程度（q），按照风险发生后对项目的影响大小，划分为五个影响等级，严重（定量判断标准81%-100%）、较大（定量判断标准61%-80%）、中等（定量判断标准41%-60%）、较小（定量判断标准21%-40%）、可忽略（定量判断标准0%-20%）；

风险程度（R），可分为重大（定量判断标准R=p×q>0.64）、较大（定量判断标准0.64≥R=p×q>0.36）、一般（定量判断标准0.36≥R=p×q>0.16）、较小（定量判断标准0.16≥R=p×q>0.04）、微小（定量判断标准0.04≥R=p×q≥0）。

2、对专家打分和民意调研结论进行分析，参考其它建设项目数据确定该项目各社会稳定风险因素的发生概率、影响程度、风险程度

见下表。

表 主要单因素风险及其风险程度汇总表

序号 风险因素 风险概率（p） 影响程度（q） 风险程度（R）

1 立项、审批程序 30% 较低 50% 中等 0.15 较小

2 立项过程中公众参与 30% 较低 50% 中等 0.15 较小

3 资金筹措和保障 30% 较低 80% 较大 0.24 一般

4 噪声污染 45% 一般 50% 中等 0.23 一般

5 大气污染物排放 40% 较低 50% 中等 0.20 一般

6 施工方案 30% 较低 40% 较小 0.12 较小

7 农民工工资的发放 30% 较低 40% 较小 0.12 较小

8 对周边交通的影响 40% 较低 60% 中等 0.24 一般

9 各类能源的供应 30% 较低 50% 中等 0.15 较小

10 施工安全、卫生与职业健康 20% 较低 70% 较大 0.14 较小

11 社会治安和公共安全 25% 较低 70% 较大 0.18 较小

3、风险权重的衡量

为了在采取控制措施时能分清轻重缓急，常常给风险划一个等级。按照风险事故发生后果的严重程度划分每类风险因素的权重W，取值范围为[0，1]，W取值越大表示该类风险在所有风险中的重要性越大，所有风险权重累计为1。

在综合分析的基础上，对专家评分和民意调研结论进行加权综合，确定该项目各社会稳定风险因素权重见下表。

表 各社会稳定风险因素权重

序号 社会稳定风险因素 风险权重(W)

1 立项、审批程序 0.10

2 立项过程中公众参与 0.09

3 资金筹措和保障

0.12

4 噪声污染 0.15

5 大气污染物排放 0.09

6 施工方案 0.05

7 农民工工资的发放 0.09

8 对周边交通的影响 0.08

9 各类能源的供应 0.09

10 施工安全、卫生与职业健康 0.09

11 社会治安和公共安全 0.05

社会稳定风险权重合计 1

通过利用风险矩阵评价方法，对本项目11个单因素风险风险程度的估计，将11个单因素风险的风险程度利用“叠加累积”原则进行判断项目初始风险等级判断。计算可以得到本项目综合风险指数为0.1809。

社会稳定综合评价结论

结合定性分析和定量预测结果，该项目单因素社会稳定风险等级见下表所示。

表 主要社会稳定风险因素风险等级

序号 社会稳定风险因素 风险等级

1 立项、审批程序 较小

2 立项过程中公众参与 较小

3 资金筹措和保障 一般

4 噪声污染 一般

5 大气污染物排放 一般

6 施工方案 较小

7 农民工工资的发放 较小

8 对周边交通的影响 一般

9 各类能源的供应 较小

10 施工安全、卫生与职业健康 较小

11 社会治安和公共安全 较小

本项目综合风险指数为0.1809，利用项目社会稳定风险等级评判参考标准表进行评判，判断出项目的社会稳定风险等级为低风险，意味着项目实施过程中可能个别群众不满意，有引发矛盾冲突的可能。根据国家有关文件要求：存在一般风险的，可以作出决策，但在决策实施前要做好风险防范和化解工作，并完善应急处置预案。

因此，必须采取必要的措施来减少或者避免该项目社会稳定风险的发生，还应注意到社会稳定问题的发生和发展具有很大的不确定性，在项目实施过程中，如果有关措施落后于项目建设或没有按要求实施，则发生社会不稳定可能性较大，反之会较低；另外，社会稳定问题的处理也是影响社会稳定数量和程度的因素之一，处理得当可以有效避免再次发生和事态扩大。

风险防范和化解措施

项目建设时间跨度较大、社会稳定牵涉点多面广，在建设过程中，要坚持社会稳定问题全过程管理，及时发现问题，采取措施。为保护