风险辨识标准规定模板说明

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风险辨识模板说明

一、风险辨识基础................................................................................................................................ 2

1、基本概念和理论 ..................................................................................................................... 2

2、风险辨识基本思路 ................................................................................................................. 3

二、风险辨识模板设计 ....................................................................................................................... 4

1、模板设计基本原则 ................................................................................................................. 4

2、风险辨识分析流程 ................................................................................................................. 5

三、风险辨识模板说明 ....................................................................................................................... 6

1、系统识别 ................................................................................................................................. 6

2、风险辨识 ................................................................................................................................. 8

3、风险分级 ................................................................................................................................. 9

1）评点法 ............................................................................................................................. 9

2）LEC法 ........................................................................................................................... 11

3）风险矩阵法 ................................................................................................................... 13

4、风险控制 ............................................................................................................................... 17 * *

一、风险辨识基础

1、基本概念和理论

风险因素：

根据风险定义：“风险是指不期望事件发生的概率与后果严重程度的结合”。

在本课题中，风险因素则是指导致特种设备事故发生的原因、条件、状态或影响因素等不期望事件，及其可能性（概率）和严重程度的结合。风险程度或水平是概率与严重度的函数。

根据风险基本定义，风险因素具有多种形态或形式：

①风险致因因素：指导致设备事故（不期望事件）的原因因素，如人因风险因子，物的因子，环境因子，管理因子等；

②风险条件因素：指设备事故（不期望事件）发生的不良条件因素，如物理不良条件（过载、超压、超速、等），化学不良条件（过期、失效、杂质等），管理不良条件（规范不健全、标准不合理、设计缺陷等）等．

③风险状态因素：指导致设备事故的状态因素，如设备不安全状态（疲劳、缺陷、裂纹等），环境不良状态（选址缺陷、安全距离不够、温湿度超标等），

④风险对象因素：指分析、评价、控制或管理的风险对象因素，如安全隐患危险因素、危害因素、三违、事故事件等。

⑤风险影响因素：指决定风险程度水平的风险变量，即影响可能性大小和后果严重程度的指标。

4M要素理论： * *

事故的4M要素是指导致事故发生的因素主要有人（Men），物（Machine），环境(Medium)，管理（Management）。可以归纳为：人的错误推测与错误行为（统称为人的不安全行为）；物的不安全状态；危险的环境；较差的管理。

2、风险辨识基本思路

以各类设备为分析“点”，以设备生命周期为分析“线”，以“人、机、环境、管理、法规政策”为分析“面”，构建“点、线、面”的三维风险关键因素辨识分析体系，建立8类设备8大生命过程的基本风险因素数据库。如下图所示：

锅炉电梯压力容器压力管道起重机械游乐设施客运索道场内专用机动车辆设备类型设计制造安装使用维修改造检验报废环境物因环境管理政策标准生命周期风险因素过程风险因素对象体系类型风险因素 * *

二、风险辨识模板设计

1、模板设计基本原则

（1）针对性原则

特种设备全生命周期风险辨识是指存在于特种设备全生命周期，针对特种设备使用的风险，除使用过程之外的其它生命阶段可能造成的人的伤亡、物的损失、环境的破坏等不属于本课题研究范畴，如制造阶段工人的职业病等。

（2）通用性原则

本课题研究的风险数据库是全面通用的，广泛适用于各类型或个体的特种设备，所以在进行模板的设计和辨识过程要充分考虑通用型原则，尽可能抓住共性，也不忽略典型。

（3）全面性原则

针对8类特种设备8个生命阶段，要从人、机、环、管、法进行全方位，多角度的辨识，保证查找风险的全面有序。

（4）系统性原则

针对特种设备事故的广泛性和连锁性，本课题设计的风险辨识模板要保证对危险点进行分析时，不是进行单独的分析预测，而是将系统看作一个有机的整体，将系统化整合的思想贯彻到整个辨识分析的过程中。 * *

2、风险辨识分析流程

系统识别风险辨识风险分级风险控制确定辨识系统单元划分风险识别产生原因风险后果确定措施确定责任3、编码说明

（1）模板（辨识表）编码说明

模板编码形式：GL-S；GL-Y01

按照代码从左到右的顺序说明：GL表示锅炉，YR表示压力容器，YG表示压力管道，DT表示电梯，QZ表示起重机械，YL表示游乐设施，SD表示客运索道，CL表示厂内机动车辆；

S表示设计过程；Z表示制造过程；A表示安装过程；Y表示使用过程；表示J检验过程；表示W维修过程；表示G改造过程；表示B报废过程。

01 表示使用过程中物的风险；02 表示使用过程中人员风险；

03 表示使用过程中环境风险；04 表示使用过程中管理风险。

（2）风险编码说明

风险编码形式：GL-S01-01-01-001；

① GL-S01-01-01-001 * *

按照代码从左到右的顺序说明：GL表示锅炉，YR表示压力容器，YG表示压力管道，DT表示电梯，QZ表示起重机械，YL表示游乐设施，SD表示客运索道，CL表示厂内机动车辆；

S表示设计过程；Z表示制造过程；A表示安装过程；Y表示使用过程；表示J检验过程；表示W维修过程；表示G改造过程；表示B报废过程。

01 辨识系统编号，如设计过程中的设计活动和使用过程物的风险；

01 子系统编号，表示第一个子系统的编号；

01 孙系统编号，表示第一个孙系统的编号；

001 风险编号，表示该系统第一个风险的编号。

三、风险辨识模板说明

1、系统识别

在安全生产风险管理中，为了保证风险辨识的科学性、系统性、合理性和可操作性而将研究对象整体按照某种规则划分为相对独立的部分，再开展具体的风险辨识工作。根据特种设备风险辨识“点、线、面”的基本思路，我们对八类特种设备分别从八大生命过程开展逐项辨识，并把人、机、环境、管理、法规作为风险的研究载体，将这些载体中存在的风险因素作为研究对象。

（1）确定辨识系统

确定辨识系统是风险辨识的第一步，是保证风险辨识全面有序的关键工作，针对特种设备各生命周期的特点，确定了两种系统识别的模式。 * *

一是针对业务活动板块的识别，主要适用于各类设备的设计、制造、安装、改造、维修、检验几大生命过程。在进行某设备某一生命过程的风险辨识时，主要从以下三个方面的业务活动进行辨识。

①作业活动；

②企业管理；

③政策法规。

二是针对风险致因体系识别，主要适用于设备的使用过程。

①机—设备等物的因素导致的风险；

②人—人的因素导致的风险；

③环—环境的不良等导致的风险；

④管—企业管理和政府职能管理的因素导致的风险。

使用过程由于情况较复杂，所以分为四个子模板。

（2）单元划分

单元划分也可叫系统划分, 为全面、系统的辨识特种设备全生命周期的风险，将识别出的单元系统再进行细化和分解，从而出现子系统、孙系统等。单元划分方式如下:

①作业活动,按作业流程和作业内容进行子系统和孙系统的划分。

②组织管理,按专业管理及管理制度进行子系统和孙系统的划分。

③人员，按不同作业岗位和作业内容进行子系统和孙系统的划分。

④设备，按设备系统、零部件进行子系统和孙系统的划分。

⑤环境，按作业场所不同进行单元划分。

⑥管理，按专业管理和管理制度进行子系统和孙系统的划分。