上清所登记结算业务收费办法(试行)(2011年8月23日修订)

附件银行间市场清算所股份有限公司登记结算业务收费办法（试行）第一章总则第一条为规范登记结算业务收费，提高市场服务水平，维护市场参与者的合法权益，促进银行间市场发展，银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）制定本业务收费办法。

第二章收费项目与标准第二条上海清算所为银行间市场提供信用风险缓释凭证、超短期融资券等产品的创设（发行）登记、清算结算等服务，并按照服务范围分别收取创设（发行）登记服务费、兑付兑息服务费、持有人账户维护费、结算过户费、逐笔全额清算手续费等费用。

第三条创设初始登记服务费收费对象：信用风险缓释凭证创设机构。

收费标准：按当期实际创设名义本金的万分之0.3收取。

第四条发行登记及兑付兑息服务费收费对象：超短期融资券发行人。

收费标准：按当期实际发行面额、兑付兑息金额的一定比例收取。

计费比例按超短期融资券期限执行不同标准。

第五条持有人账户维护费收费对象：账户持有人。

收费标准：按持有人账户分类执行不同标准。

其中，新开立持有人账户的结算成员，开立当月不交账户维护费，从开立次月开始按相应标准缴纳账户维护费。

开户日期以上海清算所出具的开户通知书中注明的开户日期为准。

结算成员申请销户的，应当缴纳销户当月账户维护费。

第六条结算过户费收费对象：见下表。

收费标准：按笔收取。

按业务类型、结算方式执行不同标准。

结算失败时按相同标准收取结算过户费。

第七条逐笔全额清算手续费收费对象：清算双方。

收费标准：按笔收取，仅针对逐笔全额券款对付结算方式。

每笔收取30元逐笔全额清算手续费。

第三章费用收取、缴纳注意事项第八条创设机构及发行人应在产品初始登记办理完毕后3个工作日内，将相关服务费用及时足额划付至上海清算所指定账户。

第九条上海清算所于每月最后一个工作日汇总结算成员本月的各项应交费用，并通过客户端将缴费通知单发送至相关结算成员。

结算成员核对无误后于次月第10个工作日前，将费用一次全额汇至上海清算所指定的银行账户。

上清所业务收费标准
一、交易费用。

1. 交易费用按照成交金额的一定比例收取，具体比例由上清所根据市场情况和监管要求进行调整。

交易费用的收取标准将在上清所官方网站上公布，投资者可以随时查询。

二、会员费用。

1. 上清所会员需要按照一定的标准缴纳会员费用，具体标准由上清所制定并公布。

会员费用一般按照会员类型和级别进行划分，不同类型和级别的会员缴纳的费用可能不同。

三、技术服务费用。

1. 上清所为会员提供技术服务，包括系统接入、数据传输、风险管理等方面的服务。

会员需要按照实际使用的服务项目支付相应的技术服务费用，具体收费标准由上清所制定并公布。

四、其他费用。

1. 除上述费用外，上清所还可能根据实际情况收取其他费用，如特殊会员服务费、风险管理准备金等。

这些费用将在上清所官方网站上公布，投资者可以及时了解相关信息。

五、收费标准调整。

1. 上清所有权根据市场情况和监管要求对收费标准进行调整，调整后的收费标准将在上清所官方网站上公布。

会员和投资者应及时关注相关信息，了解最新的收费标准。

六、结语。

上清所业务收费标准是保障市场秩序和投资者权益的重要组成部分，上清所将根据市场情况和监管要求合理制定收费标准，并及时公布，以便会员和投资者了解和遵守相关规定。

同时，上清所也将不断优化收费标准，提高服务质量，为市场参与者提供更加便捷、高效的交易和结算服务。

附件2银行间市场清算所股份有限公司清算会员管理办法第一章总则第一条为加强清算会员管理，规范清算会员参与银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所)中央对手清算业务的相关活动，保障清算会员的合法权益，根据有关法律法规和上海清算所的相关规定，制定本办法.第二条由上海清算所作为中央对手方(CCP)的清算业务(以下简称中央对手清算业务）实行清算会员制度.第三条清算会员分为综合清算会员、普通清算会员和特殊清算会员。

综合清算会员可参与所有或部分中央对手清算业务的自营业务清算（以下简称自营清算）和代理业务清算(以下简称代理清算）.综合清算会员分为上海清算所综合清算会员和产品类综合清算会员。

其中,上海清算所综合清算会员可参与所有中央对手清算业务的代理清算，产品类综合清算会员可参与对应产品业务的代理清算。

普通清算会员可参与所有或部分中央对手清算业务的自营清算。

普通清算会员分为A类、B类和C类普通清算会员。

其中，A类普通清算会员可参与所有中央对手清算业务,B类普通清算会员可参与两项或两项以上中央对手清算业务，C类普通清算会员只能参与一项中央对手清算业务。

特殊清算会员参与中央对手清算业务的具体规定,由上海清算所另行制定。

第二章申请条件第四条申请普通清算会员资格的机构应满足以下条件：（一）依法登记注册的法人或其他机构.（二）申请A类普通清算会员资格的银行类金融机构最近两个会计年度期末净资产均不低于50亿元人民币（或等值外币，下同）,符合监管机构关于资本充足率的要求；申请A类普通清算会员资格的非银行类金融机构最近两个会计年度期末净资产（证券公司为净资本）均不低于40亿元人民币.申请B类或C类普通清算会员资格的机构应符合上海清算所关于相关中央对手清算业务的净资产（证券公司为净资本）要求，具体标准由上海清算所提供相应中央对手清算业务时确定。

（三）达到上海清算所制定的A类、B类或C类普通清算会员内部评级标准。

（四）相关业务管理制度、风险管理制度、技术系统能够支持自营清算业务的开展。

中国外汇交易中心、银行间市场清算所股份有限公司关于调整外汇即期竞价交易相关费用收取安排的通知文章属性•【制定机关】中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心,银行间市场清算所股份有限公司（上海清算所）•【公布日期】2012.12.31•【文号】中汇交发[2012]290号•【施行日期】2013.01.01•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】外汇管理正文中国外汇交易中心、银行间市场清算所股份有限公司关于调整外汇即期竞价交易相关费用收取安排的通知（中汇交发〔2012〕290号）银行间外汇市场会员：经国家外汇管理局批准（汇复〔2012〕156号），中国外汇交易中心（以下简称“交易中心”）和银行间市场清算所股份有限公司（以下简称“上海清算所”）对银行间外汇市场人民币外汇和外币对即期竞价交易（以下简称“即期竞价交易”）相关费用收取安排调整如下：一.自2013年1月1日起，即期竞价交易手续费分拆为交易费和清算费两部分，交易中心和上海清算所按照现行收费标准，逐家逐笔计算会员的应缴费用，并按照50%：50%的比例分别收取交易费和清算费。

交易中心按照进位制四舍五入保留两位小数，上海清算所按照退位制保留两位小数，以确保会员每季度实际应缴的外汇即期竞价交易的交易费和清算费两者之和与现行交易（和清算）费一致。

二.自2013年第二季度起，每季度初，交易中心财务部和上海清算所运营部将分别向会员提供上一季度交易费和清算费的费用清单，会员通过交易中心和上海清算所终端分别下载，并按规定缴清相关费用。

如对缴费服务相关内容有疑问之处，请联系：交易中心财务部：余芳琳（8621）-63298988转7819，（8621）-58552093；陈翊翔（8621）-63298988转7871，（8621）-50791873。

上海清算所运营部：陈龚荣（8621）-63323832，邮箱：***************************；胡颖（8621）-63325057，邮箱：*********************。

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司债券登记结算业务指南正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 债券登记结算业务指南（2008—10）目录第一部分发行登记一、债券发行登记二、债券兑付兑息三、其它业务第二部分清算和交收一、证券清算二、资金清算三、交收处理第三部分回购质押品管理一、质押库的建立二、折算率管理与标准券核算三、出入库申报处理四、质押债券的兑付兑息五、质押券欠库处理第四部分风险管理一、资金交收违约处理二、证券交收违约处理三、其他风险管理措施附件数据接口本指南根据《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则》制定，适用于在上海证券交易所上市或已发行拟上市债券的登记、托管以及债券交易的结算业务。

本指南中的债券包括国债和公司债等其它债券，其中公司债等其它债券指公司债、企业债和分离交易可转换公司债券。

第一部分发行登记一、债券发行登记（一）国债发行登记通过上海证券交易所（以下简称“上证所”）发行的国债，在上证所系统场内分销或场外分销发行完成后，本公司依据上证所相关文件确认的结果办理国债初始发行登记。

（二）公司债等其它债券的初始登记公司债等其它债券发行人在上市前需到本公司办理登记手续。

公司债等其它债券发行人办理证券登记业务前应先与本公司签订《证券登记及服务协议》、《委托代理债券兑付、兑息协议》等有关协议。

本公司根据上证所传送的结算参与人认购数据及本公司办理的相关交收结果，发行人委托主承销商向上证所申报、由上证所转送本公司的发行数据，以及公司债等其它债券发行人申报的数据办理公司债等其它债券登记。

1、所需材料公司债等其它债券发行人申请债券初始登记时应向本公司提交如下登记申请材料：（1）《证券登记表》；（2）国家有权部门关于公司债等其它债券公开发行的批准文件复印件；（3）债券发行承销协议复印件；（4）债券担保协议或有权部门关于免予担保的批准文件复印件（如有）；（5）经具有从事证券业务资格的注册会计师签字的债券募集资金的验资报告复印件；（6）公司债等其它债券发行人最新年检的企业法人营业执照副本复印件；法定代表人对指定联络人（董事会秘书或证券事务代表）的授权委托书；（7）网下发行登记时提供债券持有人名册清单（持有人名册清单应包括债券代码、持有人证券账户、证券持有人有效身份证明文件号码、持有债券的数量等内容，数据格式见本节发行登记注意事项），并在每页上加盖债券发行人公章；（8）如有司法冻结或质押登记的，还需提供司法协助执行、质押登记相关申请材料；（9）指定联络人身份证原件及复印件；（10）本公司要求提供的其他材料。

中央国债登记结算有限责任公司关于重新公布《中央国债登记结算有限责任公司业务收费办法》的通知文章属性•【制定机关】中央国债登记结算有限责任公司•【公布日期】2005.06.16•【文号】中债字[2005]56号•【施行日期】2005.06.15•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券,证券正文中央国债登记结算有限责任公司关于重新公布《中央国债登记结算有限责任公司业务收费办法》的通知(中债字[2005]56号)各结算成员：2003年3月28日公布并实施的《中央国债登记结算有限责任公司业务收费办法》（以下简称《收费办法》）主要是根据当时银行间债券市场的交易结算业务种类而制定的。

随着银行间债券市场新业务的不断推出，我公司为市场提供的服务内容也随之增加，收费项目也应随之调整。

2004年5月24日，我公司根据买断式回购的推出增设了买断式回购收费项目与标准，并在《关于买断式回购业务有关事宜的通知》（中债字[2004]27号）中第二条“关于业务收费”进行了公布。

为适应刚刚正式推出的远期交易结算业务，我公司根据其业务的不同特点及处理流程的复杂性，确定从2005年6月15日起在远期交易结算成功后向结算双方收取远期交易结算服务费，每笔170元。

如结算合同未能形成或结算失败，我公司根据处理结果按违约清偿每笔5000元向违约方收取。

为便于结算成员查询，我公司对原有涉及相关结算业务服务费的收费办法与制度进行了整理与汇总，现特向结算成员重新公布。

本通知发布后，原对结算成员的有关收费项目与收费标准的管理规定同时废止。

特此通知。

附件：中央国债登记结算有限责任公司业务收费办法二00五年六月十六日附件：中央国债登记结算有限责任公司业务收费办法为规范业务收费，支持全国银行间债券市场发展，特制定本办法。

一、收费项目1．结算过户服务费2．账户维护费二、收费标准1．结算过户服务费┌─────────┬────────┬──────┬──────┬────────┐│交易品种│结算方式│收费对象│收费标的│收费标准││││││（元、%）│├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤│现券│纯券过户│结算双方│笔│100││├────────┤│├────────┤││ DVP、PAD、DAP│││150│├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤│质押式回购│ DVP、PAD、DAP│结算双方│ 单券种/笔│120││││├──────┼────────┤││││ 多券种/笔│200│├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤│买断式回购│ DVP、PAD、DAP│结算双方│笔│200│├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤│远期交易│ DVP、PAD、DAP│结算双方│笔│170│├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤│非交易过户││结算双方│笔│200│├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤│协议转让││结算双方│笔│500││（非交易流通公司债││││││券过户）│││││├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤│质押││出押方│笔│100│├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤│融券││结算双方│笔│200│├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤│本息拆合││申请人│笔│100│├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤│BEPS质押品调增││出质方│ 单券种/笔│50││││├──────┼────────┤││││ 多券种/笔│100│├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤│BEPS质押品调减││出质方│ 单券种/笔│50││││├──────┼────────┤││││ 多券种/笔│100│├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤│BEPS质押品置换││出质方│ 单券种/笔│100││││├──────┼────────┤││││ 多券种/笔│150│├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤│BEPS冲抵││出质方│笔│1000│├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤│自动质押融资││出质方│笔│质押债券面额的十││││││万分之一，最高││││││100元│├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤│回购/远期违约清偿/││违约方或出质│笔│5000││质押债券清偿││方│││├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤│回购逾期交割││付券方│次│1000│├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤│簿记系统转托管││申请人│笔│50│├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤│跨市场转托管││申请人│面额│0.005%（最高不超││││││过1万元）│├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤│柜台一级结算│纯券过户│结算双方│买入与卖出面│0.002%│││││额合计││└─────────┴────────┴──────┴──────┴────────┘2．甲类、乙类结算成员托管账户维护费及丙类结算成员托管账户开户费┌─────────────┬─────────────┬─────────────┐│账户类型│收费标的│收费标准│├─────────────┼─────────────┼─────────────┤│甲类│超过200亿元│18000元/月/户││├─────────────┼─────────────┤││小于200亿元│10000元/月/户│├─────────────┼─────────────┼─────────────┤│甲类柜台│新开户、一次性│2元/户│├─────────────┼─────────────┼─────────────┤│乙类││1500元/月/户│├─────────────┼─────────────┼─────────────┤│丙类│新开户、一次性│500元/户│├─────────────┼─────────────┼─────────────┤│质押融资专用账户│新开户、一次性│500元/户│└─────────────┴─────────────┴─────────────┘三、费用的汇兑、核算和交纳1．中央结算公司每季度初汇总结算成员上一季度的各项应交费用，通过簿记系统分别生成甲乙类结算成员交费通知单及丙类结算成员结算业务发生明细表。

上清所考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 上清所的全称是什么？A. 上海清算所B. 上海证券交易所C. 上海期货交易所D. 上海金融交易清算所答案：A2. 上清所的主要职能是什么？A. 股票交易B. 债券发行C. 清算结算D. 金融监管答案：C3. 上清所成立于哪一年？A. 2009年B. 2010年C. 2011年D. 2012年答案：B4. 上清所的注册资本是多少？A. 10亿元人民币B. 20亿元人民币C. 30亿元人民币D. 40亿元人民币答案：B5. 上清所的业务范围包括哪些？A. 债券、利率互换、外汇B. 股票、商品期货、外汇C. 债券、利率互换、股票D. 商品期货、利率互换、外汇答案：A6. 上清所的股东有哪些？A. 中国人民银行、中国证监会B. 中国人民银行、中国银保监会C. 中国人民银行、中国证监会、中国银保监会D. 中国人民银行、中国证监会、中国银保监会、中国保监会答案：C7. 上清所的清算方式有哪些？A. 双边清算、多边清算B. 双边清算、全额清算C. 多边清算、全额清算D. 多边清算、净额清算答案：D8. 上清所的债券清算业务包括哪些？A. 银行间债券市场、交易所债券市场B. 银行间债券市场、柜台债券市场C. 银行间债券市场、交易所债券市场、柜台债券市场D. 银行间债券市场、交易所债券市场、柜台债券市场、国际债券市场答案：C9. 上清所的利率互换业务包括哪些？A. 人民币利率互换、外币利率互换B. 人民币利率互换、外汇利率互换C. 人民币利率互换、外币利率互换、外汇利率互换D. 人民币利率互换、外币利率互换、外汇利率互换、商品利率互换答案：C10. 上清所的外汇业务包括哪些？A. 人民币外汇交易、外币外汇交易B. 人民币外汇交易、外币外汇交易、外汇衍生品交易C. 人民币外汇交易、外汇衍生品交易D. 人民币外汇交易、外币外汇交易、外汇衍生品交易、外汇掉期交易答案：B二、多项选择题（每题3分，共15分）11. 上清所的业务范围主要包括哪些？（）A. 债券业务B. 利率互换业务C. 外汇业务D. 股票业务答案：ABC12. 上清所的清算结算方式包括哪些？（）A. 双边清算B. 多边清算C. 全额清算D. 净额清算答案：BD13. 上清所的股东包括哪些机构？（）A. 中国人民银行B. 中国证监会C. 中国银保监会D. 中国保监会答案：ABCD14. 上清所的债券清算业务包括哪些市场？（）A. 银行间债券市场B. 交易所债券市场C. 柜台债券市场D. 国际债券市场答案：ABC15. 上清所的利率互换业务包括哪些类型？（）A. 人民币利率互换B. 外币利率互换C. 外汇利率互换D. 商品利率互换答案：ABC三、判断题（每题1分，共10分）16. 上清所是中国人民银行的直属机构。

附件银行间市场清算所股份有限公司债券柜台交易登记结算业务规则第一章总则第一条为规范债券柜台登记托管、清算结算业务，根据《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》（中国人民银行令〔2009〕第1号）、中国人民银行《商业银行柜台记账式国债交易管理办法》（中国人民银行令〔2002〕第2号）、中国人民银行公告〔2014〕第3号等相关规定，制定本规则。

其他采用柜台模式的金融产品的登记结算业务，参照本业务规则执行。

第二条在柜台交易、由上海清算所登记托管的债券等金融产品实行两级托管。

上海清算所是中国人民银行（以下简称人民银行）指定的登记托管机构，对所托管券种承担中央登记、一级托管及结算职能。

经人民银行批准可办理记账式债券柜台交易的商业银行或其他金融机构（以下称承办机构）为二级托管人，为柜台交易投资人(以下简称投资人)提供二级托管服务。

第三条二级托管账户是代理总账户的明细账户，上海清算所负责维护承办机构在其开立的代理总账户持有信息的真实、准确、完整；承办机构负责二级托管账户的账户信息、持有信息的真实、准确、完整。

上海清算所通过公司网站等为投资人提供二级托管账户的复核查询服务。

第四条上海清算所和承办机构应依法为投资人保密，维护投资人对其持有债券的自主支配权，除法律法规另有规定外，不得应第三人请求对投资人账户内的债券进行查询、冻结、扣划等操作。

第五条上海清算所、承办机构按照职责分工，分别开发建立、运行管理各自的债券柜台业务系统，保障业务安全平稳运行。

承办机构与上海清算所之间涉及的债券柜台业务数据交互，由上海清算所制定接口规范，承办机构据此进行开发和业务交互处理。

第二章账户管理第六条承办机构在开展柜台业务前，应以承办机构名义向上海清算所申请开立代理总账户，用于记载承办机构二级托管的全部债券余额。

承办机构应同时指定代理总账户对应的资金往来账户，用于收取代理总账户下债券付息兑付资金等相关用途。

第七条承办机构应根据投资人申请，为投资人开立债券二级托管账户，用于记载投资人持有的债券余额和变动情况。

中国人民银行办公厅关于印发《中国人民银行国库资金清算业务处理手续(试行)》的通知文章属性•【制定机关】中国人民银行•【公布日期】2002.09.27•【文号】银办发[2002]234号•【施行日期】2002.09.27•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】银行业监督管理正文*注：本篇法规已被《中国人民银行关于修订＜国库会计管理规定(试行)＞和＜中国人民银行国库资金清算业务处理手续(试行)＞部分条款的通知》（发布日期：2003年12月31日实施日期：2003年12月31日）修订*注：本篇法规已被：中国人民银行办公厅关于印发《中国人民银行国库资金清算业务处理手续》的通知（发布日期：2005年11月1日，实施日期：2006年1月1日）废止中国人民银行办公厅关于印发《中国人民银行国库资金清算业务处理手续(试行)》的通知（银办发[2002]234号2002年9月27日）中国人民银行各分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行，深圳、大连、青岛、宁波、厦门市中心支行：为配合中国现代化支付系统的正式运行，加强国库资金清算业务管理，确保国库资金安全，总行制定了《中国人民银行国库资金清算业务处理手续(试行)》(以下简称《处理手续》)。

现印发你们，请遵照执行。

本《处理手续》适用于中国现代化支付系统正式运行(含试运行)和推广使用《国家金库会计核算系统(2.0版)》的人民银行各级国库。

人民银行各分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行及大连、青岛、宁波、厦门市中心支行要将《处理手续》及时转发辖区内人民银行各分支机构，并组织国库部门会计人员认真学习掌握，以确保《处理手续》的顺利实施。

执行中如遇有重要问题，请及时报告总行。

附：中国人民银行国库资金清算业务处理手续(试行)为规范人民银行国库办理资金汇划清算业务，保证国库资金安全、及时地汇划清算，根据《国库会计管理规定(试行)》的有关规定，特制定本处理手续。

银行间市场清算所股份有限公司关于修订《债券交易结算业务操作指南》、《上海自贸区跨境债券业务登记托管、清算
结算业务指南》的公告
【法规类别】债券证券登记结算机构与业务管理
【发文字号】清算所公告[2018]1号
【发布部门】银行间市场清算所股份有限公司(上海清算所)
【发布日期】2018.01.23
【实施日期】2018.01.22
【时效性】现行有效
【效力级别】行业规定
银行间市场清算所股份有限公司关于修订《债券交易结算业务操作指南》、《上海自贸区跨境债券业务登记托管、清算结算业务指南》的公告
（清算所公告〔2018〕1号）
为配合中国人民银行调整大额支付系统运行时间，上海清算所决定调整债券全额DVP结算、综合业务系统资金账户主动提款和日终批量退款截止时间至17：00，自2018年1月22日起开始实施。

上海清算所相应修订了《债券交易结算业务操作指南》、《上海自贸区跨境债券业务登记托管、清算结算业务指南》（中、英文版），现予以发布。

原《债券交易结算业
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