克鲁格曼国际贸易新理论

4. 新贸易理论及贸易理论前沿

1、新贸易理论的产生背景

需要解决的问题

2、规模经济和垄断竞争模型

3、产品生命周期贸易理论

4、企业异质性与新新贸易理论

4.1 新贸易理论的产生背景

4.1.1 产业内贸易的发展

（1）含义：产业内贸易是指一个国家既进口又出口同一类产品的贸易模式，是相对于产业间贸易而言的。

（2）产业内贸易程度的测度

可以使用产业内贸易指数来测度产业内贸易程度的高低，计算公式如下：

其中，IIT表示产业内贸易指数，X表示出口，M表示进口，分子部分表示“贸易余额”的绝对值。

IIT等 于0，说明不存在产业内贸易；IIT的值越大，表示产业内贸易越发达。如果某一行业的出口与进口相等， 则IIT等于1。由此可见，产业内贸易指数的值介于0 到1之间。

4.1.2 发达国家间的贸易

当今的国际贸易更多地是发达国家之间的“北北贸易”。对于这样一种新的贸易现象，显然不能用传统贸易理论来解释。因为发达国家的资源比例是相似的，都属于资本相对丰裕的国家，而同类工业产品的生产技术更具有相似的要素密集型。那么，为什么国际贸易更多地发生在要素密集型相似的产品，和要素丰裕度相似的国家之间呢？

4.1.3 产业领先地位的转移

为什么资源禀赋的模式基本没有变化，但某些制造品的比较优势会从发达国家逐渐转移到发展中国家？显然，传统贸易理论难以做出令人信服的解释。

4.1.4 国际贸易的不完全竞争

·传统贸易理论的一个重要假设是完全竞争，但现实的国际贸易却往往是不完全竞争的。

·实践证明，国际贸易中存在着许多垄断行为。这显然也是传统贸易理论所无法解释的。

·上述四个方面的背景介绍表明，传统贸易理论在解释国际贸易实践时遇到了许多困难。在此情形下，很多经济学家开始尝试用新的理论来解释国际贸易实践，由此便诞生了新贸易理论。

4.2 新贸易理论的主要内容（上）

简单而言，新贸易理论主要是指二战结束以后，尤其是20世纪80年代以来，为解释新的贸易现象，而产生的一系列国际贸易理论学说。在这些新的贸易理论中，最主要的就是克鲁格曼和他的规模经济理论。

“新新国际贸易理论”的最新发展∗

余　智

内容提要:“新新国际贸易理论”(以Melitz(2003)为代表的“异质性企业模型”)及其相关实证

研究,是最近10余年来国际贸易研究领域的最重要进展。本文介绍近五六年来该理论与相关实证

研究中出现的三个新的发展方向:(1)与企业产品质量相结合,解释经典Melitz(2003)模型所不能

解释的实证研究方面的一些发现;(2)与企业产品多样化相结合,研究企业贸易产品的范围、组合与

转换、广度与深度,及其他相关问题;三是与企业内贸易相结合,研究企业内贸易的决定因素,及其

与企业间贸易的区别。

关键词:新新国际贸易理论　产品质量　产品多样化　企业内贸易

“新新国际贸易理论”(NewNewTradeTheo-

ry)及其相实证研究的诞生与发展,是过去10余来

国际贸易研究领域的最重要进展。该理论的核心是

以Melitz(2003)为代表的“异质性企业模型”(Het-erogeneousFirmModels),主要研究国际贸易环境

变化(从封闭到开放、开放度的变化)对不同企业的

影响,以及由此产生的宏观经济效应。本文拟介绍

近五六年来该理论及其实证研究的最新发展。下面■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■

Luo,Yulei(2008),"Consumptiondynamicsunderinforma-

tionprocessingconstraints",ReviewofEconomicDynam-

ics11(2):366-385.

Ma′ckowiak,B.&M.Wiederholt(2009),"Optimalsticky

pricesunderrationalinattention",AmericanEconomic

Review99(3):769-803.

Ma′ckowiak,B.&M.Wiederholt(2010),"Businesscycle

新贸易理论综述

1 .引言

国际贸易理论的发展大致经历了古典、新古典、新贸易理论以及新兴古典国际贸易理论四大阶段。

古典和新古典国际贸易理论以完全竞争市场等假设为前提，强调贸易的互利性，主要解释了产业间贸易。经典教科书上一般是将李嘉图的比较成本理论看作是古典贸易理论，而将赫克歇尔—俄林的要素比例理论及随后的贸易理论称为新古典贸易理论。

二战后，以全球贸易的新态势为契机，新贸易理论应运而生，从不完全竞争、规模经济、技术进步等角度解释了新的贸易现象。最近兴起的以克鲁格曼等为代表的贸易理论则被称为新贸易理论。

新兴古典国际贸易理论则以专业化分工来解释贸易，力图将传统贸易理论和新贸易理论统一在新兴古典贸易理论的框架之内。以杨小凯为代表的一批经济学家用超边际分析法将古典经济学中关于分工和专业化的经济思想形式化，将消费者和生产者合二为一，发展成新兴古典贸易理论。

因为本文所偏向研究的是新贸易理论部分的内容，所以在下面的文章中将着重讲解的是新贸易理论中包含的各种定理，并将详细解释各个定理的起源，内容及意义等这些相关知识，从了解定理入手来揭示研究新贸易理论在国际贸易理论中的作用，以此来加深对整个国际贸易理论体系的整体研究。

2 .新贸易理论的形成与发展

20世纪50年代以来，国际贸易出现了许多新的现象：同类产品之间以及发达工业国之间的贸易量大大增加，产业领先地位不断转移，跨国公司内部化和对外直接投资兴起，这与传统比较优势理论认为的贸易只会发生在劳动生产率或资源禀赋不同的国家间的经典理论是相悖的。古典与新古典国际贸易理论都假定产品市场是完全竞争的，这与当代国际贸易的现实也不相吻合，在这样的国际环境下，在古典和新古典的传统国际贸易理论框架内难以得到解释，这迫使经济学家寻求新的贸易理论来解释这些现象，经济学家的这种努力促成了当代国际贸易理论的形成。

2.1.新贸易理论的分析起点

●祖强　

国际贸易理论与经济　

活动区位理论　

的新发展　

２００８年诺贝尔经济学奖评析　

［内容提要］　美国经济学家保罗・克鲁格曼因在分析贸易模式和经济活动的区位　方面所作出的贡献，被授予２ＯＯ８年诺贝尔经济学奖。１９７９年克鲁格曼在《国际经济学　

杂志》发表了一篇经典论文——《规模报酬递增、垄断竞争和国际贸易》，他用十分简　单、通俗、易懂的数学模型论证了资源相似的两国也可以进行国际贸易，且贸易可以发　

生在同一行业。“这是现代国际贸易理论发展史上一篇具有里程碑意义的论文，对近　３０年来国际贸易理论的发展具有深远影响”。在这篇文章中，克鲁格曼提出了垄断竞　争贸易理论。这一理论最核心的创新就是把不完全竞争和规模报酬递增引入了国际贸　

易研究。克鲁格曼不仅在他的新贸易理论中引进了规模经济这一因素，而且还将“消费　者喜好消费的多样性”这一假设作为基础。虽然克鲁格曼的新贸易理论也有一定的弱　点，没有考虑企业的异质性，但其新贸易理论的优势在于能够与传统贸易理论自然地融　合在一起。通常认为新经济地理学出现的标志是１９９１年克鲁格曼的开创性文章——　

《报酬递增和经济地理》，其中提出的“中心一外围模型”从区域非均衡层面为劳动力和　企业在城市的集聚提供了一种解释。通过这一模型使我们了解了城市产生的原因和自　

我维持机制，而模型的逆转又向大家揭示了城市集聚的空间演化还有其他可能性。克　鲁格曼的金融学研究背景，使其对历史上两次金融危机作出了成功预言，也让这次奖项　

的颁布格外令人回味。克鲁格曼还是一位不可多得的大众经济学家，对关国贫富差距　扩大的原因和社会不平等的具体表现进行了深入剖析。　［关键词］　诺贝尔经济学奖新贸易理论新经济地理学金融危机贫富差距　

中图分类号：Ｆ７４０文献标识码：Ａ文章编号：１００７—１３６９（２００９）６—０１１９—０６　

北京时问１Ｏ月１３日晚ｌ９点瑞典皇家科学　

院诺贝尔奖委员会宣布将２００８年度诺贝尔经济　

收稿日期：２ｏｏ９，０１．１９　作者简介：祖强，江苏省委党校世界经济与政治教研部主任，　教授，２１０００４。　学奖授予美国经济学家、普林斯顿大学教授保罗・