基金从业《私募股权投资基金基础知识》高频考点“股权投资基金的内部管理”3(乐考网)

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案单选题（共30题）1、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律剔是对政府监管监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】 B2、股权投资基金的信息披露的内容一般不包括（）。

A.基金相关法律协议及募集推介材料B.基金的投资情况、收益分配情况C.基金主要财务指标D.基金的预测收益【答案】 D3、（2020年真题）关于创业投资基金,以下表述错误的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B4、新登记的股权投资基金管理人在办登记结算手续之日起（）个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记。

A.3B.6C.12D.18【答案】 B5、下列关于法律尽职调查的表述中，错误的是（）。

A.法律尽调更多的是定位于价值发现，审查评估企业法律方面重要问题B.高级管理人员、重大合同属于法律尽调关注的重点问题C.税收及政府优惠政策属于法律尽调关注的重点问题D.法律尽调的作用是帮助股权投资基金全面地评估企业资产和业务的合法性以及潜在的法律风险【答案】 A6、关于创业投资基金的运作，说法正确的是（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B7、股权投资基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）内，以通过网站公示股权投资基金基本情况的方式，为股权投资基金办结备案手续。

A.10个工作日B.20个工作日C.30个工作日D.60个工作日【答案】 B8、（2016年真题）下列不属于尽职调查目的的是（）。

A.价值发现B.财务发现C.投资可行性分析D.风险发现【答案】 B9、合伙型基金的设立步骤包括（）。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（基础题）单选题（共150题）1、合伙型股权投资基金出现以下情形的，不应当解散的是（）A.合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的B.全部投资项目到期退出的C.半数合伙人决定解散的D.法律、行政法规及合伙协议约定的其他解散事由【答案】 C2、以下内容属于股权投资基金合伙协议必备条款的是（）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B3、证券投资咨询机构在股权投资基金市场中扮演的角色是（）A.基金募集者B.基金销售机构C.基金份额登记机构D.基金财产保管机构【答案】 B4、（2021年真题）关于法律尽职调查，以下表述错误的是（）。

A.法律尽职调查的问题包含历史沿革、主要股东、高级管理人员和重大合同等B.法律尽职调查有助于评估目标企业资产和业务的合法性及潜在的法律风险C.股权投资基金投资风险较高，为尽可能降低投资风险，法律尽调是整个尽职调查工作的核心D.法律尽职调查涉及核查目标企业是否存在欠税和潜在税务处罚问题【答案】 C5、（）体现了投资人现金的回收情况。

A.内部收益率B.未分配利润C.总收益倍数D.已分配收益倍数【答案】 D6、管理人内部控制的要素包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C7、股权投资基金的收入主要来源于（）。

A.所投资企业分配的红利B.实现项目退出后的股权转让所得C.投资收益D.包括A和B【答案】 D8、下列关于公司型基金的描述，错误的是（）。

A.公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体B.在我国，公司法人实体可采取无限责任公司的形式C.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东D.公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人【答案】 B9、法律尽职调查报告主要包括（）。

基金从业资格-私募股权投资基金基础知识讲义(可编辑) 基金从业资格考试辅导私募股权投资基金基础知识第一章股权投资基金概述目录股权投资基金概念与特点middot股权投资基金概念middot股权投资基金特点股权投资基金发展历史middot国外股权投资基金发展历史middot我国股权投资基金发展历史middot我国股权投资基金行业发展现状股权投资基金基本运作模式middot股权投资基金运作流程middot股权投资基金运作关键要素股权投资基金在经济发展中的作用middot股权投资基金业的社会经济效益middot我国股权投资基金业的发展趋势本章重点内容：股权投资基金的概念股权投资基金的特点股权投资基金的基本运作流程股权投资基金运作中的关键要素。

第一节股权投资基金概念与特点学习内容知识点股权投资基金概念股权投资基金概念私人股权的界定我国当前对募集方式的要求股权投资基金特点股权投资基金的特点知识点一、股权投资基金概念（理解）让我们通过一个案例来了解股权投资基金：中国家用电器制造商青岛海尔年月公布公司已完成以非公开发行方式向私募股权公司KKRCoLP旗下子公司KKR卢森堡增发约亿股A股股票的交易每股作价元人民币共计募集资金亿元人民币。

KKR卢森堡认购的增发股份占公司扩大后股本的并设有三年禁售期预计将于年月日在上交所上市交易。

海尔称将与KKR进行一系列战略合作通过整合KKR集团的全球资源和投后管理能力提升公司在新产品开发、销售管道管理和提升、品牌管理、市场推广、采购费用、生产创新等环节的竞争力提升盈利能力。

国内所称ldquo股权投资基金rdquo其全称应为ldquo私人股权投资基金rdquo是指主要投资于ldquo私人股权rdquo的投资基金。

前述私人股权即非公开发行和交易的股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、可转换为普通股的优先股和可转换债券。

案例：年初高盛以多万美元的价格置换了江苏雨润食品的少数股份。

基金从业资格私募股权投资基金基础知识考点速记
1.私募股权投资基金的定义：私募股权投资基金是一种由有限合伙人共同出资、由基金管理人管理的基金，主要投资于非上市公司的股权、股权衍生工具和其他企业财务工具。

2. 私募股权投资基金的特点：高风险、高收益、长期投资、有
投资门槛、有投资限制。

3. 私募股权投资基金的运作模式：募资阶段、投资阶段、退出
阶段。

4. 私募股权投资基金的投资策略：股权投资、债权投资、混合
投资。

5. 私募股权投资基金的管理人要求：注册资本不少于1000万元、管理团队经验丰富、合法合规经营。

6. 私募股权投资基金的监管要求：需要取得相应的基金从业资
格证书、遵守相关法规和规定。

7. 私募股权投资基金的风险提示：投资者应该充分了解自己的
风险承受能力，谨慎投资、分散风险。

注：以上内容仅供参考，具体考试内容以相关考试机构公布为准。

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