工商行政管理机关在执法办案中应该注意的事项

工商行政管理机关在办理案件中应该注意的事项一、案件的书写书写文书用毛笔、钢笔或者打印，书写的文字要字迹清楚、书写工整，一般汉字是先左后右、先上后下，先包围后封口等。

在书写文书一是要应注意案件封面的整洁性，二是注意在检查中“现场笔录”、“询问笔录”书写，不能了草，三是在签署执法人的名字，任何人不得代签，四是有的文书有条件的最好用电脑套用固定格式的文书打印出来，这样相对来说，既规范又省时、又省力，还能提高工作效率，，比如说案件的《卷内文件目录》、《调查终结报告》完全可以电脑打印，五是格式文书填写不漏项、不缺项。

二、案件的程序一般案件查处程序步骤为：1.现场笔录或投诉、举报、转办；2.案件来源登记表；3.立案（不予立案）审批表；4.调查取证过程；5.终结报告；6.书写行政处罚建议书；7.行政处罚案件有关事项审批表；8.案件核审表；9.行政处罚告知书；10.行政处罚决定审批表；11.行政处罚决定书。

1.现场笔录或投诉、举报《现场笔录》是指工商行政管理机关的办案人员，在进入涉嫌具有违法生产经营场所检查时制作的文书（包括影像资料）。

根据《工商行政管理机关行政处罚程序规定》第二十九条之规定，对有违法嫌疑的物品或者场所进行检查时使用的本文书。

在填写时要注意以下几点：①力求清楚、真实、全面。

首页、续页根据情况使用。

②检查时应当向当事人出示证件，并告知其有申请执法人员回避的权利。

建议填写内容为：已向当事人出示执法证件，并告知当事人有申请回避的权利和如实回答询问、提供证据、不得阻挠的义务。

③必要时，可以采取拍照、录像等方式记录现场情况。

④要求当事人在笔录上签名、盖章或者以其他方式确认时，如果当事人拒绝到场，拒绝签名、盖章或者以其他方式确认，或者无法找到当事人的，办案人员应当在笔录上注明原因，必要时可邀请有关人员作为见证人。

⑤要重视当事人、见证人的签名确认问题。

为保证《现场笔录》的证据效力，应当尽量取得当事人本人或者其授权委托人、当事人的法定代表人、主要负责人或者其授权委托人的签名确认。

在无法得到这些签名的情况下，应当请第三人进行见证。

对于在场的当事人的其他负责人员签名，其证明效力有一定缺陷，因而尽量不要仅以其签名作为当事人确认的依据。

⑥在笔录最后一行文书下面应当加上“以下空白”字样。

2.案件来源登记表《案件来源登记表》是工商行政管理机关对处罚案件来源及有关基本情况进行登记的一种书面文书。

《工商行政管理机关行政处罚程序规定》第十六条规定，工商行政管理机关依据监督检查职权，或者通过投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办等途径发现、查处违法行为。

因此，工商行政管理机关应当对案件来源情况作出明显的书面登记，规范办案程序，完善办案制度。

在填写时要注意以下几点：①登记时间一栏填入登记日期。

一般情况下登记日期与接到投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办的材料的日期应当一致。

②案源提供人一栏中分为三项，对于监督检查人；投诉、申诉、举报人；移送、交办机关三项内容，登记人根据具体情况选择填写。

如果有投诉、申诉、举报人不愿留下姓名或者要求保密以及声明其提交材料的可靠程度等内容，应当在“案源登记内容”栏反映出来。

③案源登记内容一栏中应当简明记载案源基本情况，案源所反映的涉嫌违法行为人、行为发生时间、地点等基本情况。

其中登记人一般为相关业务机构的工作人员。

④案源交办意见一栏在填写当中，相关业务机构负责人可根据不同情况签署意见：对于根据监督检查职权得到的案件线索，认为不需要核查的，指派两名工作人员办理；对于其他需要核查的案件线索，指派两名工作人员进行核查。

负责人应当签名或者盖章。

需要注意的相关问题工商行政管理机关收到投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办的材料之日起七个工作日内予以核查，并决定是否立案，特殊情况下，可以延长至十五个工作日内决定是否立案。

如果是依据监督检查职权发现、查处违法行为，可以没有以上核查程序。

立案或者不予立案应当由核查人员或者具体办理人员填写《立案（不予立案）审批表》，提出立案或者不予立案建议，附相关材料按照程序报。

3.立案（不予立案）审批表《立案（不予立案）审批表》是工商行政管理机关对于符合或者不符合立案条件的案件，在拟作出立案或者不予立案决定时相关业务机构提请机关负责人审批的内部文书。

在填写时要注意以下几点：①“案发地”一栏是用以确定案件管辖权。

②“案件来源”一栏中按照《案件来源登记表》填写，如检查发现、投诉、转办等。

③“案件登记时间”一栏中是按照《案件来源登记表》填写，用以确定来源时间。

④“核查情况及立案（不予立案）理由”一栏中填写立案或者不予立案的建议，并说明理由；建议立案的，一般应当写明当事人的行为涉嫌违反的法律条款。

⑤办案人员，一般是《案件来源登记表》中办案机构负责人所指派的办理人员或者核查人员。

⑥“办案机构负责人意见”一栏中填写“同意，建议立案，由×××、×××负责调查处理此案”；不予立案的，一般可以填写“同意，建议不予立案；有具名投诉人、申诉人、举报人的，建议告知具名的投诉人、申诉人、举报人。

”⑦“机关负责人签署意见”一栏中。

应当注意要符合《工商行政管理机关行政处罚程序规定》第十七条规定的时限要求，一般7个工作日做出决定。

4.调查取证过程取证主要证据包括书证、物证、证人证言、视听资料、计算机数据、当事人陈述、勘验笔录、现场笔录等。

5.终结报告《案件调查终结报告》是指对于工商行政管理机关已经立案的案件，办案机构认为已经立案的案件，办案机构认为依据调查终结，或者应当终止调查的情况下，将全部案件情况和处理意见总结而成的书面报告，属于内部运转的专用文书。

办案机构经调查取证后，出现以下情形时，认为调查终结或者应当终止调查，撰写《案件调查终结报告》：（1）认为违法事实成立，应当予以行政处罚的。

（2）认为违法事实不成立，应当予以销案的。

（3）当事人违法事实成立，但由于法定事由不予行政处罚的情形：认为违法行为轻微，没有造成危害后果的；违法行为人不具备承担行政责任能力的；违法行为已过行政处罚追究时效的等。

（4）认为案件不属于本机关管辖，应当移交其他行政机关管辖的；或者涉嫌犯罪，应当移送司法机关的。

（5）其他原因终止调查的情形：作为违法行为人的自然人死亡的；作为违法行为人的自认人死亡的；作为违法行为的法人终止，并且不存在责任承担人的等。

撰写时应当注意事项：《案件调查终结报告》的内容分为首部、正文、尾部三部分。

（1）首部。

即标题部分（2）正文。

主要包括8个方面的内容：①案件的由来和调查经过；②当事人的基本情况；③违法事实；④相关证据及其证明事项；⑤案件性质；⑥自由裁量理由；⑦处罚依据；⑧处罚建议（3）尾部。

①办案人员签名，写明撰写时间；②办案机构负责人签名。

6.书写行政处罚建议书《行政处罚建议书》在办案人员对案件做出处罚的一种建议，结构部分主要包括标题、文号、当事人的基本情况、违法事实和证据、处罚的内容和依据、采纳当事人陈述、申辩的情况和理由、最后为办案人员及日期。

7.行政处罚案件有关事项审批表《行政处罚案件有关事项审批表》是工商行政管理机关在行政处罚一般程序中对于涉及办案程序中较为重要的需要经过办案机关负责人审批的事项，提请机关负责人审批的内部文书。

在填写时要注意以下几点：①案件名称一栏中填入案件名称，一般由“当事人姓名或者名称+涉嫌构成的违法行为的概述+案”构成。

②审批事项一栏中填写审批事项应当简单明了、准确无误，如“行政处罚建议、涉嫌犯罪移送公安机关”。

③提请审批的理由及依据一栏中应当简要写明提出该审批事项的事实根据和法律依据。

法律依据应当写得明确、具体，指明法律、法规及规章的条、款、项。

④备注一栏中填写其他需要注明的事项，如果经过集体讨论的，可以填写集体讨论情况和意见；经过核审的，可以填写核审机构的意见和建议。

8.案件核审表案件核审表是核审机构在核审过程中使用。

核审机构在得出核审意见和建议后，除了填写《案件核审表》外，还应当在办案机构提交《行政处罚案件有关事项审批表》的“备注”一栏上简要写核审机构意见，以使机关负责人在审批时对有关机构的意见一目了然。

核审意见和建议一栏中，对事实清楚、证据确凿的案件，一般应当填写为：事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法，同意办案机构意见，建议报机关负责人批准后告知当事人。

9.行政处罚告知书《行政处罚告知书》是工商行政管理机关在作出行政处罚决定之前，依法告知当事人给予行政处罚决定的事实、理由、依据及处罚内容和当事人所享有的陈述权、申辩权的书面文书。

制作此文书应当由办案机构制作《行政处罚有关事项审批表》，连同整个案卷（含案件调查终结报告、核审意见等）经行政机关负责人对处罚告知事项进行审批，行政机关负责人批准后，由办案机构将该文书送达当事人。

《行政处罚听证告知书》与《行政处罚告知书》的区别：①适用的条例、对象不同，《听证告知》适用于《中华人民共和国行政处罚法》第四十二条以及《工商行政管理机关行政处罚案件听证规则》第六条规定的具有特定内容的处罚决定，即行政机关作出的责令停产停业、吊销许可证或者执照，数额较大的罚款等决定。

《行政处罚告知书》适用于其他一般处罚决定。

②告知的内容有差异，除了告知处罚的事实、理由、依据、处罚内容及陈述权、申辩权外。

《听证告知书》还在告知当事人享有的听证权。

10.行政处罚决定审批表《行政处罚决定审批表》是办案提请机关负责人对于行政处罚案件的最终行政处罚决定进行审批时所使用的内部文书。

在此表“拟用出行政处罚的内容”一栏中，填写当事人的做出的处罚意见。

在“机关负责人意见”一栏中，填写机关负责人意见，经集体讨论决定的，也可以予以说明。

11.行政处罚决定书撰写《行政处罚决定书》的结构总体上分为首部、正文和尾部三部分。

各部的内容即顺序如下：①首部。

包括标题、文号、当事人的基本情况②正文。

包括违法事实和证据、处罚的内容和依据、采纳当事人陈述、申辩的情况和理由可分为两部分或者段落写明。

③尾部。

包括以下三项内容，一是行政处罚的履行方式、期限及不按期履行的后果。

二是不服行政处罚决定申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限。

三是作出行政处罚决定的行政机关名称和作出处罚决定的日期，并加盖用出行政处罚决定的机关公章。

12.送达文书《送达回证》是工商行政管理机关在送达文书时，记载相关已经送达的书面凭证。

根据《工商行政管理机关行政处罚程序规定》第六十七条的规定，工商行政管理机关送达文书，除行政处罚告知书和听证告知书外，一般的送达方式包括：直接送达、邮寄送达、委托送达、公告送达等。

《送达回证》一般适用于直接送达、委托送达方式。

在送达处罚决定书，应当在宣告后当场交付当事人，当事人不在场的，应当在七日内送达，公告送达自公告之日起60日内视为送达。