内部审核方案
表单编号：***FM-034
1、目的：确保每三个日历年对公司的产品审核、过程审核和体系审核进行有效的策划和实施，以验证体系审核与本汽车 QMS标准（ IATF16949：2016）的符合性、验证过程审核的有效性和效率、验证产品审核对所规定要求的符合性。
2、范围：适用于本公司的产品审核、过程审核和体系审核。
3、依据：根据风险、内部和外部绩效趋势和过程的关键程度及有关过程的重要性、对组织产生影响的变化和以往的审核结果。
4、职责：管理者代表负责内部审核方案的策划的主持，内部审核员负责内部审核方案的策划。
5、审核内容及实施计划：（见审核实施计划表）
5.1 、体系审核：
审核过程 / 内容
审核日期
备注
2019 年2020 年2021 年
上汽上海通用广汽菲亚特
所排到的客户，在本次审核时要覆盖所
CSR顾客特定要求上海蔚来上汽大通前途
有顾客特定要求
东风裕隆东南东理化
C1 合同 / 订单评审过程×××重点对每年新增合同 / 订单进行审核C2 产品质量先期策划过程×××重点对新项目进行审核
C3 制造过程×××生产过程每年作重点审核
C4 交付与反馈过程
××2018 年外部审核该过程未发现问题
M1 业务计划过程
×××
M2 内部审核过程
×××
M3 管理评审过程
×××
S1 形成文件的信息过程
×
S2 人力资源过程
×
S3 采购与供方管理过程
×
S4 检验过程
×××
2018 年外部审核该过程未发现问题2018 年外部审核该过程未发现问题2018 年外部审核该过程未发现问题
S5 设备与工装过程××
S6 监视和测量资源过程××
S7 物流过程××S8 不合格过程×××S9 改进过程×××注：“×”表示在对应日期栏目内实施审核。2018 年外部审核该过程未发现问题2018 年外部审核该过程未发现问题
5.2 、过程审核：
顾客指定：；公司确定方法：参照VDA6.3优化的企业方法。
审核过程 / 内容
日期
备注2020 年2021 年
2019 年
成型×××该过程建立时间较短，不够成熟压铸×××该过程建立时间较短，不够成熟组装
×该过程较成熟
注：“×”表示在对应日期栏目内实施审核。
5.3 产品审核：
顾客指定：；公司确定方法：参照 VDA6.5 优化的企业方法。
生产过程中；库房；主机厂；用户。
方案内容：
审核产品 / 内容日期
备注产品名称规格型号2019 年2020 年2021 年
ES8 ×××
S300
×××
注：“×”表示在对应日期栏目内实施审核。
6、方案（审核频率）评审结论及会签：
过程审核产品审核
同意、不同意同意、不同意
体系审核
同意、不同意
整体结论
同意、不同意
会签（各部门主管和内审员）：
日期：
批准（最高管理者/ 管理着代表）：
同意、不同意
签名 / 日期：
7、审核方案调整情况：（过程更改、内部和外部不符合及/ 或顾客投诉）
日期
2019 年度2020 年度2021 年度
7.1 过程审核
未调整、调整未调整、调整未调整、调整调整原因：过程更改、内部不符合、外部不符合、顾客投诉、其它。
调整具体情况概述：
描述人（管理者代表） / 日期：
日期
2017 年度2018 年度2019 年度
7.2 产品审核
未调整、调整未调整、调整未调整、调整
调整原因：过程更改、内部不符合、外部不符合、顾客投诉、其它。
调整具体情况概述：
描述人（管理者代表） / 日期：
日期
2017 年度2018 年度2019 年度
7.3 体系审核
未调整、调整未调整、调整未调整、调整调整原因：过程更改、内部不符合、外部不符合、顾客投诉、其它。
调整具体情况概述：
描述人（管理者代表） / 日期：
日期2019 年度2020 年度2021 年度
2019 年度
8、审核方案有效性评审结论及会签：
过程审核方案产品审核方案体系审核方案
有效，无效有效，无效有效，无效有效，无效有效，无效有效，无效有效，无效有效，无效有效，无效整体有效；
整体无效无效说明：。
2017 年审核方案有效性评审会签（各部门主管和内审员）：
日期：
2017 年审核方案有效性评审结论（最高管理者/ 管理着代表）：有效、无效
签名 / 日期：
整体有效；
整体无效无效说明：。
2018 年审核方案有效性评审会签（各部门主管和内审员）：
2020 年度日期：
2018 年审核方案有效性评审结论（最高管理者/ 管理着代表）：
有效、无效
签名 / 日期：
整体有效；
整体无效无效说明：。
2019 年审核方案有效性评审会签（各部门主管和内审员）：
2021 年度日期：
2019 年审核方案有效性评审结论（最高管理者/ 管理着代表）：
有效、无效
签名 / 日期：
9、说明：审核方案有效性评审作为管理评审输入资料之一。