24-合规性评价程序

制订日期2019-01-09页 次1/2制作单位人力资源部版本版次B0

二、范围:适用于与本公司的活动三、职责和权限:1.人力资源部:负2.客户服务部:负3.文控中心：负责4.管理者代表:负四、作业流程：NO.权责单位

版次年月日制作审查核准IQX-4-ED-005为了及时、正确地使本公司的产品、质量、环保管理活动和服务满足顾客，适用环保法律法规、条例以及其它相关方要求，并有效地建立获取这些要求和渠道及处理方法，以及定期评价对适用环境法律法规和其它要求的遵循情况。

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修订记录2.8.为了维护相关资料的正确性及为最新标准版本，相关环节必须每1年至少1次，或必要时不定期地向国家和本地环保主管部门索取相关环保文件，或通过网络收集相关的环境法律法规，规章及其它要求数据，记录于《法律法规来源表》以获得正确的，最新的环境法律法规及其它要求；2.9.对应资料信息收集完成后，由管理者代表确认后记录 在《法律法规来源表》中；内容摘要人力资源部/客户服务部/品质部/工程部/搜募部/财务部2.2.品质部可通过订阅报刊、上网查阅、书店购买等方式收集所需资料，如ISO14000、殴盟RoHS指令、索尼SS-00259、94/62/EC条款、技术规范用其它有关环保和环境管理物质相关要求；2.3.客户服务部负责从客户处获取客户的标准要求及客户要求遵守的相关标准资料；2.4.工程部负责产品、物料等与产品特性相关之法律法规；2.5.搜募部负责报关及船运方面的法律法规及标准；2.6.财务部负责税务及公司财政方面的法律法规；2.7.所有法律法规及其它要求的信息资料统一交文控中心登记整理，并经管理者代表确认，作为外来文件发放至所需部门和人员；c).地方法律、法规标准及其它文件；d).公司上级机构（公司）文件；e).公司内部标准及文件；f).销售新法律法规；g).客户标准（包括客户自订的标准，以及客户要求遵守的标准或要求）及其它要求；2.1.人力资源部负责定期与省、市主管部门联系(每年至少一次)或通过政府的互联网站，查询并收集最新法律、法规与其它要求；流程参考文件及说明相关文件1. 收集的法律法规应包括以下内容：a).中国政府签署的及公司承诺遵守的国际公约(如RoHS)；b).中国国家法律、法规、标准及其它文件（包括行业标准)；人力资源部/客户服务部/品质部/财务部/工程部/搜募部XXXX制品厂

合规性评价记录

日期：2010-9-15

序号 法律、法规和其它要求名称 编号 适用条款（内容） 公司环境现状（证据） 符合性判断 备 注（涉及因素）

1 《中华人民共和国宪法》 1982-12-04第五届全国人民代表大会第五次会议通过 １９８２年１２月４日全国人民代表大会公告公布施行 第9条，第26条 能遵守 符合

2 中华人民共和国刑法(节选)破坏环境

资源保护罪 1979年7月1日第五届全国人代大会第二次会议通过

2006年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过）修正。 第338条，第339条，第408条。 未破坏当地资源和环境，致力于保护环境 符合 资源消耗

3 《中华人民共和国环境保护法》 中华人民共和国主席令第22号 第13条，第24条，第25条，第26条，第27条，第30条，第31条，第33条，第34条。 有环保局颁发的环评批文 符合

4 《中华人民共和国节约能源法》 中华人民共和国主席令

第９０号

1998年1月1日起施行 第7条，第21条，第22条，第23条，第32条，第39条。 制定了节电等管理规定，宣导培训实施，设定了相关目标指标，分析跟进，达到节能目的 符合 能源消耗

5 《中华人民共和国环境噪声污染防治法》 中华人民共和国主席令

第77号;1997年3月1日起施行。 第13条，第14条，第15条，第16条，第23条，第24条。 厂界噪音监测报告指标值合格 符合 噪声排放

6 《中华人民共和国大气污染防治法》 中华人民共和国主席令第三十二号 第5条，第11条，第12条，第13条，第14条，第15条，第19条，第20条，第21条，第22条，第32条，第34条， 锡烟和清洗废气经有组织排放，能达标，公司汽车每年环境检测合格 符合 废气排放 第42条。

1 合规性评价检查表

类别：EMS法律法规 E/R15

序号 法律法规及其他要求名称 适用条款 对应的重要环境因素/危险源 执行情况 是否符合 备注

1 中华人民共和国水法 第三十四条、第四十八条、第五十一条 水资源的利用、保护 1、公司污水部排放，只有汛期暴雨时排放雨水，排污不在源保护地。2、公司按照规定办理了取水许可证，并按期缴纳水资源费3、公司污水全部循环，水重复利用 符合

2 中华人民共和国水污染防治法 第五条 、第七条、第十三条、第十四条、第二十四条、第二十五条、第二十七条、第二十八条、第二十九条 、第三十条、第三十一条、第三十二条 、第三十三条、第三十四条、第三十五条、第三十七条、第四十一条 、

第四十二条 污水的排放 1、污水排放执行国家排放标准。2、公司所有建设项目均有经省、市环保部门批准的环境影响报告书。3、公司每年进行排污申报。4、环境检查时如实反映情况，安全生产部提供必要资料。5、目前为止没有发生过严重污染事故。6、严格按照中华人民共和国水污染防治法的要求不向水体排放各种可溶性的、剧毒的的、废水、废液、废渣。7、各部门均按照法律法规及相关要求执行。7、废水循环利用，废化学试剂由计控中心集中回收。 符合 2 3 中华人民共和国水污染防治法实施细则 第四条、第五条、第六条、第十六条、第十八条、第十九条、第二十三条、第二十四条 污水的排放 1、依法进行排污申报。2、 公司产生的工业污水在公司内循环使用不向水体排放。3、 每年县环保局统计污水排放情况，填报《排放污染物申报登记统计表》。4、积极配合有关部门的检查，到目前为止没有发生违规事件。5、严格遵守国家的规定没有水污染事故事件的发生。6、积极配合相关部门的监测 符合

4 污水处理设施环境保护监督管理办法 第三条、第四条、第五条、第六条 污水排放，设施故障 1、配有污水处理设施的部门均按照法规要求进行操作。2、污水处理设施均正常运转。3、公司严格按照法律法规要求进行生产没有出现违规行为。 符合

法律法规合规性评价记录

序号 法律法规名称 符合条款及内容 对应环境因素/危险源 现阶段执行情况 评审结果

1. 中华人民共和国合同法 全文 合同的定立、履行、解除。 1、相关方平等合法地订立有关合同。2、全面履行合同。 符合

2. 中华人民共和国建筑法 第12-14、15-18、19—25、36—51、52—80条 建筑及结构设计、施工 1、建筑及结构设计、施工遵循标准实施.2、在资质等级许可的范围内从事建筑活动，遵守特种作业人员规定。3、建立安全生产管理制度，保证安全施工。 符合

3. 中华人民共和国招标投标法 全文 公司的招标、投标活动 1、招标建立采购控制程序。2、投标实施项目报价管理规定。 符合

4. 对外劳务合作管理条例 第6、7-20条 对外劳务分包 建立对外劳务分包资质管理机制及安全培训制度。 符合

5. 建设工程质量管理条例 第18—23、39-42条 工程质量的控制与管理 实施设计图纸审查制度，确保图纸质量。 符合

6. 建设工程勘察设计管理条例 第8、9、10条 设计资质管理 加强资质管理，鼓励员工进行执业资格考试. 符合

7. 对外承包工程管理条例 第7—10、13、14—23、26、27条 总承包工程的施工分包 1、严格分包资质管理2、重视分包安全管理，建立管理制度。3、依据国家法律法规，对分包进行质量管理。 符合

8. 中华人民共和国招标投标法实施条例 全文 公司的招标、投标活动 1、招标建立采购控制程序。2、投标实施符合 序号 法律法规名称 符合条款及内容 对应环境因素/危险源 现阶段执行情况 评审结果

项目报价管理规定.

9. 企业文件材料归档范围和档案保管期限规定 第4、5、9、12条 文件的归档 建立工程技术资料归档管理办法 符合

10. 中华人民共和国宪法 全文 公民基本权利的保障 1、遵守宪法和法律.2、保障劳动者休息的权利.3、男女同工同酬. 符合