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陳總經理：您好！關於驗廠，據我們現在拿到的資料所看，是非常嚴格，而且Detail，對我們目前而言，建立這樣的體系，工作量相當大，請趕快安排人建立,據我們的經驗而言，完全不能隻是依靠顧問公司幫我們搞定這件事。
以下是我們這邊根據GMP, TCPS,和WALMART驗廠資料與劉先生，副總開會總結出來的我們目前應該建立哪些方面的文件！以便達到目的！一、從這三個驗廠文件中我們不難看出他們的精髓在於：A. 做每一件事都要有記錄，並且要有方法確保其記錄的正確性；B. 要有每一個崗位的作業指導書，用以指導其崗位的操作，從文件中可以看到最重要的還不是總經理的作業指導書，而是底下員工，甚至工人的作業指導書；C. 工廠運作的每一個環節，都要有記錄，從進料檢驗開始，一直到出貨，這裡面涉及到很多方面，舉一個簡單的例子：很多工廠都在運行8S，來確保環境衛生的整潔，他會問到你怎麼確保你工廠天花板和掉燈的幹凈，誰負責清潔，多長時間進行一次，記錄在哪裡！二、質量記錄表單記錄時間：從現在開始往前推半年，即從2006年1月開始就要有相關資料的記錄；三、配備人員：目前劉先生指示你們那邊至少要有4名可以說漢語的文員一起來起草ISO文件及驗廠資料；四、以下是經我們討論，認為現在你們需要準備的崗位作業指導書應該具有那些要求（當然，你們需要根據你們的架構再做調整，但細節的問題不變）（一）採購部：A. 採購員（分深圳採購員和越南採購員）採購的項目分為：1、石蠟； 2.棕櫚蠟； 3.蠟芯； 4.蠟托; 5.香精; 6.色粉;7.AC6; 8. UV; 9.防火杯; 10.鋁杯; 11.紙盒; 12.紙卡; 13.PVC盒;14. glass holder; 15.metal holder;16. ceramic holder/plate/tart burner/pot,17. tin box; 18. carton (inner, master), 19增白劑, 20.各種decoration(包括RIBBON，BEADS等其它小配件); 21.bamboo container, 22 wooden container; 等要求：1.按照採購項目分類：（1）每種採購項目都需要建立編號（建議可以先按照大類分為不同代碼：如原料---RM、包裝物---PK,然後加流水號），而且編號要能夠進入將來的電腦採購系統，以便於倉管管理並按類別分發物料；（2）每種採購項目要求要有採購標準，每個採購項目都要有單頁的規定，這個標準最好設置成表格形式；採購記錄表單也按照這個採購標準來執行；（3）採購的項目要包括供應商的批號，採購單和CARTON箱上都要SHOW出來.（4）所有原材料採購的規格是否和供應商對材料的說明相一致？規定包括：-----物理、化學特性,例如：物理特性指採購物料的尺寸,重量，外觀等；化學特性指成份分析；-----強度及純凈度-----儲存條件，架子的壽命（每種採購回來的ITEM對存儲的要求）（5）成份的檢測，是否符合供應商也認同的要求？------檢測標準包括：-----圖片-----尺寸-----誤差-----物理特徵-----特別的運輸要求2〃有無供應商驗廠LIST ，需要建立供應商管理程序，要規定到對工廠的篩選、評選B. 倉管（倉庫管理員）倉管的項目分：1.配件；2.包裝；3.原料；4.半成品；5.成品要求：1〃有書面的庫存控制程式嗎？(要有入庫單)包括：（1）有無對入倉之產品進行記錄，對倉儲之產品加以區分及對入倉之產品進行跟蹤之程式？（如有確保最早被提供的產品或材料先被使用嗎？）（2）所有外來庫存及需處理的材料和部件都有進行防污染，混淆，和錯誤的保護措施嗎？（3）大貨有無按客人區分隔開，直到被驗貨通過？（4）原材料記錄保存包括：-----有無批號（次）-----有無被規定供應商的批號-----數量記錄-----檢驗記錄（5）庫存產品要有清楚的標識，如數量、合格狀態、供應商等（6）各類原材料存放標準？防潮、防蟲、防霉；與牆隔開的距離、溫度、濕度2. 半成品區要有亞克力板子制成的半成品區標識，上面要有中文、英文、越語，要有號碼，此號碼也是要能夠進入電腦系統；要設置不合格品隔離區（生產中的次品）3. 要求倉庫要有辦公室，要有電腦及放FILE的地方；C. 生管計劃：（生管計劃員）管理的項目：1.全廠的產能；2.每台機器的生產效率；3.每個工人的生產效率；要求：1.工廠的主要機械設備有多少台？列出設備清單，並對機器進行定期的維修保養，要有記錄；2.現有機器設備適合生產客人的產品嗎？主要生產的產品是什麼？3.為何使用外發廠?無法滿足生產量？商業的決定？無生產設備？列出外發商的名稱及相關聯系資料.及如何篩選。
A.Pre-audit communication of the FQA Programme and Questionnaire评估前有关工厂质量评估计划和问卷的交流B.Field audit 实地评估1.Opening meeting with management 召开管理层会议2.Review pre-audit questionnaire 审阅评估前所做的问卷表3.Review the FQA programme 审阅工厂质量评估计划4.System manual & procedures look up 检查系统手册和步骤5.Factory tour 巡查工厂6.Closing meeting 总结会议Notes to auditee: 评估者要注意的事项：A. Our audit will mainly focus on the following areas:我们的评估主要集中在以下方面：pany Profile公司概况boratory operation & Calibration实验室运作及校准2.Quality System质量体系11.Training and Internal Quality Audit培训和内部质量评估3.Purchasing采购12.Housekeeping厂房管理4.Design Control设计控制13.Health and Safety健康与安全5.Incoming goods and Materials进来的产品和原料控制14.Environment - Production, Dormitory,Canteen ... etc.环境–生产，宿舍，食堂等6.Manufacturing Process Control生产过程的控制15.Product Safety产品安全7.Manufacturing Process Inspection生产过程的检验16.Child Labor (Check Personnel Record)童工（检查人事记录）8.Final Inspection, Packing and Storage最终检验，包装和储存控制17.Worker's Wages Record工人的工资记录9.Corrective and Preventive Action改正和预防措施B.Please fill-in the attached Audit Questionnaire together with this and return by 4 days before thefield audit.在进行实地评估前最迟四天前请填写此表及所附的问卷表并按时回复.C.During the audit, factory is required to provide evidence to show the effectiveness of quality systemimplementation.在评估时，工厂必须提供能显示其有效地执行质量体系的证据。
客户验厂客户验厂是指客户对生产厂家的工厂进行审核、检查以及评估是否符合特定标准、规定和要求的过程。
这一程序通常在供应链管理中占有重要地位，因为客户以及社会普遍对产品来自合规、符合道德标准的工厂感兴趣。
为什么客户验厂重要客户验厂是供应链管理中不可或缺的环节。
通过对工厂实施客户验厂，客户可以更好地了解到生产厂家的实际情况，包括制造工艺、劳工条件、环境保护措施等。
客户验厂有助于确保产品质量，提高企业的诚信度，最大程度地避免不必要的风险。
客户验厂的流程客户验厂的流程通常包括以下几个步骤：1.确定验厂标准：客户会确定验厂的标准和要求，这可能包括社会责任、环境保护、产品质量等多个方面。
2.通知工厂：客户会提前通知工厂，确认验厂的时间、地点以及具体要求。
3.实地考察：验厂团队会前往工厂，实地考察工厂的设施、工艺、人员素质等情况。
4.核查文件：验厂团队会核查工厂提供的相关文件，确保工厂的合规性。
5.制定改进计划：如果发现问题，客户会要求工厂制定改进计划，并在一定期限内完成改进。
6.验收：客户验厂团队会根据实地考察、文件核查和改进情况，最终决定是否通过工厂的验厂。
客户验厂的好处客户验厂不仅有利于客户自身，也对工厂和整个社会产生积极影响。
1.确保产品质量：客户通过验厂可了解到工厂的实际情况，确保产品质量达标。
2.提高诚信度：通过符合验厂要求，工厂能够提高企业形象、增强客户信任度。
3.推动持续改进：客户提出改进建议后，工厂可以得到改进和提升，促进生产工艺和管理水平的不断进步。
4.促进社会责任：客户验厂要求工厂遵守环保、劳工等相关规定，倡导社会责任，推动产业进步。
结语客户验厂是一种有效的供应链管理方式，对于客户、工厂以及整个社会具有积极影响。
通过客户验厂，客户可以更好地保障产品质量，提高企业形象，同时也能推动工厂改进，促进社会责任。
因此，客户验厂在现代商业中扮演着不可或缺的角色。
NOTE: We understand that all measures may not be appropriate for the factory because of the company’s size and structure. Ho wever, the company should striveNOTE: We understand that all measures may not be appropriate for the factory because of the company’s size and structure. Ho wever, the company should striveNOTE: We understand that all measures may not be appropriate for the factory because of the company’s size and structure. Ho wever, the company should striveNOTE: We understand that all measures may not be appropriate for the factory because of the company’s size and structure. Ho wever, the company should striveNOTE: Some questions may not apply in whole or in part to your facility. In these cases, please do not leave the question blank. Instead, state “Not Applicable” (“N/A”) in the “Brief Description or Procedure” field. Please provide a brief explanation. Any changes need to reported to Ping, inc. immediately. 注意：一些问题可能没有全部应用或部分应用于你们工厂。
纺织服装厂欧美买家验厂细则1. 前言随着国际贸易的不断发展，越来越多的国外买家开始关注中国的纺织服装市场。
为了确保产品质量和生产环境的合规性，国外买家通常会要求供应商进行验厂。
而欧美买家的验厂标准也因国别、客户需求和执行时间等因素而异。
本文将深入分析欧美买家验厂的细则，以帮助中国的供应商更好地达到客户的要求。
2. ISO认证ISO认证是国际组织制定的质量管理体系认证标准。
在欧美市场，许多买家要求供应商获得ISO认证。
这项认证通常要求供应商具备完备的质量管理制度、产品检测能力、员工培训计划、环境管理制度等。
供应商需要向认证机构申请，并通过审核才能获得ISO认证。
3. 人权和劳动标准在欧美市场，人权和劳工标准是非常重要的验厂细则。
国外买家通常会要求供应商提供员工工作时间、加班情况、工资福利、安全保障等方面的文件证明，以确保供应商的员工权益得到合理的保障。
此外，供应商还需提供员工聘用、培训、解雇等方面的管理制度文件。
4. 生产工艺和设备生产工艺和设备是另一个重要的验厂细则。
国外买家通常会要求供应商提供生产流程、生产线配置、净化设备、通风系统等方面的文件证明，以确保供应商的生产环境达到国际标准。
同时，供应商还需提供管理制度文件以证明其生产工艺和设备的合规性。
5. 环境保护和可持续发展欧美市场对环境保护和可持续发展的要求越来越高。
国外买家通常会要求供应商提供环境保护方面的文件证明，比如废水处理、废气排放等方面。
供应商应该有相应的计划和制度来保证环境保护和可持续发展。
6. 产品质量和安全产品质量和安全是任何市场的关键验厂细则。
国外买家通常会要求供应商提供产品安全测试报告、材料测试报告、以及生产过程记录等方面的文件证明，以确保供应商的产品符合国际标准。
供应商还需提供相关产品检验制度文件，以网住问题产品的出现。
7.纺织服装厂的欧美买家验厂细则多样且变化有所不同，但总的来说，ISO认证、人权和劳动标准、生产工艺和设备、环境保护和可持续发展，以及产品质量和安全是最重要的细则。
依据客户审查工厂提供的资料清单介绍本文档旨在根据客户审查工厂提供的资料清单，提供一份详细的报告，以确定工厂是否符合客户的要求和标准。
通过对清单中列出的各项资料进行分类和分析，我们将能够评估工厂的能力和合规性。
资料清单内容以下是客户审查工厂提供的资料清单的内容：1. 工厂资质和注册文件2. 员工和管理层资质证明3. 生产设备和技术资料4. 质量管理体系文件5. 生产计划和工艺流程6. 原材料供应商信息和材料证明文件7. 工厂环境和设施状况8. 生产线质量控制和检测记录9. 物流和仓储管理文件10. 相关批准和认证文件审查过程我们将按照以下步骤进行审查工作：1. 资料收集我们将与工厂联系，收集他们提供的所有资料，并按照清单进行分类整理。
2. 资料分析我们将对每项资料进行详细分析，核实其真实性和完整性。
我们将仔细检查文件的日期、签名和其他关键信息以确定是否符合要求。
3. 工厂能力评估根据收集到的资料和分析结果，我们将评估工厂的能力和合规性。
我们将考虑工厂的资质、员工素质、生产设备、质量管理体系等因素来确定其是否符合客户的要求和标准。
4. 报告撰写最后，我们将根据审查结果撰写一份详细的报告。
报告将包括工厂资质和能力评估、存在的问题和建议改进措施等内容。
结论通过按照客户审查工厂提供的资料清单进行一系列的审查工作，我们将能够为客户提供一份全面的报告，以支持他们做出最正确的决策。
我们将确保报告的准确性和客观性，并尽力遵循简单和无法律纠纷的策略，以确保最好的结果。
---注意：本文档中的所有内容都是根据客户提供的资料清单进行推断和假设，并不涉及任何法律分析和引用。
本文档中的内容仅供参考，不能作为法律意见的替代。
如需进行法律分析和建议，请与专业法律机构联系。
客人验厂各部门需准备的资料本次客人验厂，请各部门积极做好相关准备工作，以下为各部门需要准备的资料及注意事项，请在4月5日前提前准备，确保此次验厂顺利：一、人力资源部：1、公司员工明细及员工培训手册。
2、新进员工岗前培训记录。
3、公司年度培训计划。
4、公司组织架构图。
5、 ISO认证证明书。
6、公司抬头及相关营业执照。
1、行政部：1、公司安全、消防演戏、突发事件处理等应急管理。
2、采购部：1、合格供应商名单。
2、供应商评估报告。
3、供应商ROHS协议、报告提供。
4、采购订单管理。
3、生产部：1、生产现场6S管理、SOP的完善。
2、不良品区域划分、标识。
3、生产日报、周报、月报、不良统计等报表。
4、物料的区分、标识、工治具整理。
5、年度生产及品质目标达成率。
6、机器设备维修、保养记录（设备管理程序）。
4、仓库组：1、物料摆放、储存管理。
2、不良品仓及区域划分、标识。
3、仓库温湿度、消防安全管控。
4、仓库物料收发及成品出货流程。
5、拓展部：1、客户满意度调查报告。
2、客户退货、投诉等处理报告。
3、接单管理、订单评审、交期确认等流程。
4、相关行业法律、法规及市场调查等资料收集管理。
5、客供品及样品管理。
6、物流运输管理程序。
6、开发部：1、设计和开发策划。
2、设计和开发过程控制。
3、设计开发目标达成率。
4、产品变更管理。
5、新产品、更新换代产品可靠性评估及验证。
7、品管部：1、质量管理手册。
2、来料检验流程及检验指引、检验报告。
3、首件确认文件指引及检验报告。
4、制程检验流程及检验指引、检验报告。
5、包装检验指引及检验报告。
6、成品检验流程及检验指引、检验报告。
7、不合格品管理程序。
8、客人投诉及改善计划报告。
9、成品出货合格率的统计报告。
10、测量仪器校正记录。
11、公司每年一度的内审、管审记录。
制订：日期：。
欧美买家验厂细则158条及检查重点中国企业要进入国家市场，与国际大买家合作，其中很重要的就是要通过国际买家的验厂，特别是纺织企业这种劳动密集型的企业，劳工的待遇、工作环境以及环保情况都是欧美买家验厂时所关注的。
而中国企业自身也可以参照欧美买家验厂标准来要求自己，尽快成为国际化企业，更好的应对国际贸易中的贸易壁垒和反倾销。
公司基本情况一、公司基本情况1、名称: :xx （xx）制衣有限公司2、地址: xxxxxxxxxxxx3、电话：xxxxxxxxx4、传真：86-7xx-xxxx5、E-MAIL 地址：6、公司成立时间：xx 年xx 月xx 日7、是否有登记执照？（必要时请复印）有口无口8、是否有自营进出口权？有□无口二、司保障人权、遵守法律的状况政策法规10、新版本的地方/国家劳动法例书有□无口11、最新版本的地方/国家健康卫生及工业安全条例有口无口12、最新版本的地方/国家环保法规书有口无口13、止强迫性劳动；禁止雇佣童工；是□否口14、按国家法律或地方法规规定付给员工工资，并高于最低生活保障。
是口否口工时工资16、三个月所有员工的工资记录有□无口17、近三个月所有员工的工卡记录有□无口18、所有员的人事记录（包含相片及身份证复印件）有□无口19、职工最小年龄是多大？______________ 岁20、职工的最低工资是多少？________________ 元21、每周/每天的工作时间是多少？__________ 天/每周__________ 小时/每天三、工作场所的安全防范与卫生健康22、 供电，供水是否有困难？ 是□否口23、 工厂有无用电保护？车间内的温、湿度可否进行调节 24、 有效的消防设备及逃生防护设备是□否口25、 有紧急疏散指示灯及应急照明灯的？ 是口否口 26、 是否安全存放易燃易爆品？ 是□否口27、 最近一年期限内由消防部门颁发的消防审核登书或检查意见书 有□无口28、 是否每五千平方英尺最少有 3名标准培训灭火人员，且有名单及有效登证书吗 ？是口 否口29、 过往六个月的内的走火警演习记录 （最好有照片提供）有□无口 30、 工厂每层楼两端是否都各有一不上锁的紧急逃生出口 是□否口31、 是否按每100人中至少要有2人应接受急救训练？且附有名单及有效的证书 ？是□否 □ 32、 全部灭火器必须未过有效期 ，且将会检查至少3个减火器，抽看是否在有效期内？是口否口33、 是否所有走通道保持畅通未未受阻塞？（所有通道应保持最少两英尺之宽度）是口否口34、 是否在每车间装有烟雾探测报警器？ 是口否口 35、 是否按每5000平方英尺的标准配置至少一个灭火器？ 是□否口 36、 是否每25-35人有一个廁所所使用 是□否口 37、 工厂是否干净清洁？ 是口否口38、 工厂是否有足够的通风？ 是□否口39、 工厂有无经过训练的医务人员？ 有□无口40、 每个部门，楼层是否配有一个急救药箱？ 有□无口 41、 过往六个月的工伤意外记录 有□无口42、 全厂噪音是否低于 90 分贝？若高出标准，是否向工人免费提供护耳罩等防护设备？ 是口否□有□无口43、 厂建筑面积是多少？建筑结构是木结构/钢筋混凝土结构 /钢结构？占地面积有多少？建筑面积 ____________ ；建筑结构 ___________ ；占地面积 ____________ 宿舍44、 公司是否提供一定数量的职工集体宿舍？ 是□否口45、 是否每个工人至少有 50平方英尺的生活空间？ 是□否口 46、 是否每10-12人有一个廁所所使用？（宿舍） 是□否口 47、 是否每10-12人有一独立淋浴间使用？（宿舍） 是□否口48、 是否在每个房间装有烟雾探测报警器？是□否口49、 是否按每3000平方英尺的标准配置至少一个灭火器？ 是□否口 50、 是否每层楼之两端各都有一不上锁的条急逃生出口？ 是□否口51、 是否有足够的通风及保温？ 是□否口四、环境保护：52、 公司本身以及生产、排污过程中环保是否符合当地法规。
有限公司一、验厂领导小组组织架构图
二、验厂各相关资料与准备工作如下：01》、验厂所需资料汇总（共需34份资料）
02》、验厂道德标准培训议程
03》、验厂员工访谈培训资料
04》、工厂的工人验厂培训材料
05》、验厂职员工测试试题
06》、世界国家验厂权威性资料库
07》、验厂检查表（红橙黃灯分级）
08》、客人验厂职员工所回答问题
09》、验厂应当注意的细节----经验交流
10》、验厂相关的管理体系资料
11》、验厂前自查准备资料
12》、中国劳动法律法规概略---内部资料！
三、验厂期间对优秀职员工的表彰
01、优秀员工10名，奖金各200元/人
02、优秀管理干部5名，各300元/人
以客人验厂通过为准，不通过，没有以上的奖金，并对造成验厂不合格部门与个人、负责人进行100元到200元的处罚以示改善！
编制/日期：20**年**月***日审批/日期：总经理/20**年***月****日。
客户验厂需准备基本资料1 机构信息公司营业执照（复印件）2 公司厂区平面图3 公司组织机构图4 基本厂规厂纪5 各类证书6 验厂须知客户最新的“道德标准”张贴到位7 符合客户要求的最新的《出货须知》8 验厂宣传（板报、动员会组织）9 验厂一般记录生产记录（订单、生产跟进记录、个人日报表）10外发分包11 仓库管理记录12 检验记录13 采购记录（协议、订单）14 出货记录（协议、相关改进）15 历次验厂结果记录整理16 销售订单记录17 安全福利安全卫生健康培训记录（特别是爱滋病、职业病防治）18 消防演习（含记录、照片）19 设备维护与安全（含相关记录）20 电器设备安全（含相关记录）21 安全生产检查记录（每月1次）22 宿舍住宿人员名单（含入住时间）23 住厂人员暂住证复印件、办理记录24 吸烟室、洗眼池（含定期检查记录）25 厂房建筑结构安全合格证明26 厂房施工记录27 厂房消防安全平面图28 厂房消防安全检查记录29 机器安全操作培训记录30 紧急逃生图（疏散图）31 紧急逃生培训32 门卫、门禁管理办法（含监控）、管理记录（特别是会议记录）33 消防安全、财产安全检查资料34 各地应急灯配置和配置示意图、宿舍通道畅通35 生产车间大门开启、车间安全通道畅通36 应急处理的急救程序、急救设备、急救药品添置37 急救培训38 未成年工每半年体检、易发职业病人员体检39 EHS委员会（组织结构、人员组成、章程、工作程序、例会记录）40 特殊设备许可证明41 MSDS（含张贴到现场）42 危险物库存清单/废弃物库存清单43 耳塞配备、眼镜配备44 工作服、工作鞋（含管理办法制订、发放记录）45 各处厕所及浴室的标识、数量、位置图示46 垃圾桶和垃圾点的分布图示47 配备垃圾桶，确保垃圾分类48 工作卡的配齐与管理49 车辆管理50 宿舍男女分区、宿舍做饭的回避51 禁烟、防火等安全标志的检查与配备52 工伤管理办法、工伤监控档案、记录53 环境卫生车间卫生、5S现场管理54 宿舍卫生55 厂区公共卫生56 废物（焚烧许可）处理记录57 宿舍纪律规定、宿舍卫生检查记录58 食堂卫生许可证、人员健康证59 食堂菜谱、食堂餐具消毒卫生检查记录60 公司水质化验、员工饮用水的保证61 废气/废物/废水等的排污许可证62 环境卫生管理办法、卫生区划分示意图63 工会工会代表选举程序（强调人权）64 工会职责65 工会组织会议记录66 工会会员名单67 工会活动记录68 合理化建议（建议渠道、建议箱）69 其他检查当天到厂人员的统计70 厂外仓库71 检查当天安全保卫工作布置（准备访客证、通知传递信息）72 检查当天生产工作布置（通知传递信息）73 检查当天抽查人员的跟踪（通知传递信息）74 客户工作配合奖惩。
欧美客户验厂概要欧美客户验厂概要1.验厂流程基本如下：1.1 管理层访问；1.2 查看工厂硬件设备，即生产线和工厂设施(包括仓库、车间、食堂、工厂其它设施如宿舍、洗手间、医疗室等)；1.3 查看工厂文件资料记录，包括：人事档案、劳动合同、工厂规章制度、政策及其记录的档案、考勤资料和工资数据等；1.4 员工访谈。
2.具体包含以下五道过程:2.1.开始会议：就是管理层访问-验厂员说明验厂目的及验厂程序；2.2.工厂走览：对于厂区及宿舍等区域进行一般性走查；2.3.雇员面谈：一对一或分小组进行面谈；2.4.工厂管理层面谈及工厂文件检查：评估雇佣程序、工厂规章制度、工作计划、以及工厂管理的其它文件和程序；其中还包括原产国审验-检查生产记录和运输记录等等；2.5.结束会议-与工厂管理层评论审核期间发现的问题. 包括详细的如何改正发现的问题以及协议改正期限，然后共同签署一份“验厂记录”，留一份拷贝在工厂。
3.验厂类型：3.1.首轮验厂；3.2.复审。
4.验厂过程中发现的最常见的问题：4.1.消防安全, 紧急出口及设备；4.2.没有合理提供急救设备；4.3.缺少或不完整的人事档案记录；4.4.没有合理使用工资账务和工时记录；4.5.缺少合理的原产国记录档案；4.6.没有合理支付正常工资以及加班工资。
5.如果发现下属问题会导致严重处罚，可能取消订单。
5.1.使用童工；5.2.强迫劳动力；5.3.体罚；5.4.非法转运；5.5.一次或两次拒绝验厂。
6.社会责任审核的核心标准：一般来说，欧美国际知名企业的供应商，都必须通过这些知名企业委托第三方进行的一种验厂，才有资格接他们的订单。
细节上，每个知名企业要求被检验的企业所提供的资料或现场的硬件标准都有所不同，但大体上，还是围绕几个方面来开展的。
而企业所要准备的资料，也是围绕这几个方面的。
6.1.关于童工问题：任何企业都不得聘用童工（未满16周岁），这是最原则性的条款。
客户验厂需要准备的资料客户验厂准备资料一、质量管理基础1.1 受控的有效的，质量手册、程序文件、客户指定的或与品质相关的作业文件，ISO9001:2008的认证证书、复印件、各部门SOP、WI。
1.2公司的程序文件及相关表单，个人认为需进行大的修订及完善，（之前可能编写时间仓促，后期也没有时间修改）为了保证程序文件的质量，建议由质管办统一编写。
1.3质量方针、质量目标1.3.1 质量方针需在公司内部予以传达，建议在公司办公场所完善后，在较显眼区域做标语，可以将质量方针打印在一张小纸上，工卡大小的纸，让员工放在工卡里面。
1.3.2质量目标：合适的质量目标，可量化的，如客诉率、退货率、合格率、各部门的工作目标：各部门建立相应的工作目标，这个目标可按季度制定，逐步提升。
（品质部很重要）2.1公司组织架构图；品质部组织架构图；品质部职务说明书；品质部检验员考核记录；特殊（关键）品质监控点检验员上岗证；仪器校验员资格证，（需外部培训的，最好是计量院培训的）。
2.2任命一位质量代表2.3质量相关人员职务说明书，（各部门均需完善）。
2.4检验记录，合格品的检验记录，不合格品的检验记录，及不合格品后续的处理记录，（如判退货，放行等）。
免检物料清单，免检物料定义。
3.1内部审核程序，内审记录，（包括会议记录，纠正预防措施等）。
4.1纠正措施与预防措施程序。
4.2相应的纠正预防措施记录表，（可包括电子档的8D，相关改善前后的图片，改善过程的视频，改善沟通的会议记录），必要的培训记录等。
4.3定义异常关闭的条件。
(可在客诉处理流程中完善)5.1建立完善的“客户服务管理程序”6.2员工培训管理程序6.3 培训记录（签到表、培训教材、培训现场照片、视频等）6.4质量检验员考核表（可有理论试卷、实操）6.5电工证，特种车辆驾驶证，公司安防人员资格证（安全任证）二、设备与计量器具7.1建立“生产设备”管理规范，（包括采购、维修、保养、使用等流程的管理）7.2“生产设备清单”“重要生产设备履历表”，“耗材部件清单”“易损部件清单”，“设备紧急故障处理规范”7.3“检测设备与计量器具管理规范”7.4“检测设备和计量器具清单”7.5“生产设备保养记录表”“外校检测设备校准计划表”外校合格证书“内校计量器具计划表”“内校记录”“内校标签”8.1“生产设备生产能力参数清单”“新产品评审表”（包括物料情况，产能满足，检验标准齐全，检验能力等）新客户订单，客户意向性订单评审表8.2增加“SPC”、“CMK”、“GRR”“生产设备点检表”“检测设备点检表”8.3“生产设备与工具验收报告”8.4“工具装置清单”“工具标签”“工具验收报表”8.5“检测设备（仪器）清单”“产品出厂检验规范”（规范中注明各检验项目所需仪器工具）9.1“生产设备年度维修保养计划”9.2“生产设备年度维修记录表”（可包括与厂方联络的记录）9.3“仪器外校清单”，“外校计划表”“外校合格证”9.4“检定（校准）作业规范”（各种内校的计量器具）9.5“计量器具内校计划”（季度）9.6检定/校准记录表“9.7客户查看“检定/核准记录“10.1外培计量员，（建议深圳计量院），设置计量员，（专或兼职）10.2计量员资格证书10.3计量室温湿度计，温湿度记录表，三、过程控制与检验11.1“供应商管理程序”11.2“物资分类明细表”（物料品质重要性等级）11.3“合格供应商名录”11.4“供应商评审表”“供应商资质调查表”“质量协议”“环保协议”11.6“采购合同”12.1“来料检验规范”（如有免检物料，需定义）12.2“来料检验记录”13.1“关键工序质量控制点管理规范”或QC工程图13.2 QC工程图或控制计划13.3“关键工序质量控制作业指导书”14..1“采购管理程序”或包含采购过程的程序文件“生产过程管理程序”“成品检验规范”14.2同上15.1“不合格品管理程序”15.3 8D15.4“检验记录”四、技术文件16.1“产品设计开发管理程序”16.2产品有国家强制性标准，需提供证书16.3“产品设计开发管理程序”相关变更申请单，变更通知单，4M变更管理规范。
客户审厂——各部门资料准备清单相关说明：1、证书类资料需在有效期内；2、四级记录表格必须经文控中心受控，并填写规范、清晰；3、有下划线的为需提供的记录名称；4、红色为关键资料；5、资料准备要求，距审厂日期3-6个月内的资料，各部门分类文件夹保存；一、体系文件（由文控中心提供）：1、体系的有效证书；2、质量手册；3、体系二级、三级、四级文件清单；4、质量体系内审报告及相关资料；5、质量体系管理评审报告及相关资料；6、客户满意度调查报告;7、年度质量目标及其分解；二、设计控制（按CY/QP-(HQ)TE-001《设计和开发控制程序》，由技术中心提供）：1、技术中心负责人填写《设计任务书》或销售部申请的《立项申请书》；2、项目小组编制的《项目进度计划表》；3、《制样单》；4、设计输出：相关技术文件、图纸等；5、《设计开发评审报告》；6、《设计开发验证报告》；7、《设计开发确认书》或《客户确认书》；三、供应商引进控制（按CY/QP-(HQ)PU-011《供应商引进管理流程》，由物控中心提供）：1、《供应商调查表》、《供应商引进申请表》；2、《供应商评鉴项目评分表》；3、《供应商实地评鉴报告》；4、《首样确认单》及《小批量确认报告单》；5、《供应商确认表》；6、《合格供应商目录》；7、《合作协议》和《质量保证协议》、《廉洁协议》、《材质保证协议》；四、采购过程控制（按CY/QP-(HQ)PU-001《采购控制》，由采购部提供）：1、《采购计划表》；2、《采购合同》或《购销合同》；3、《到料情况统计表》4、《采购计划变更通知单》；五、设备控制（由两地工程部或品管部提供）；1、计量设备清单和台账；2、《设备内校检定规程》及《计量设备周期检定记录》；3、《设备保养规程》及《设备保养记录》；4、《设备维修记录》；5、设备外校证书；六、人力资源管理控制（由两地人力资源部提供）；1、《年度培训计划》；2、《关键岗位人员培训和考核管理办法》及《关键岗位人员培训和考核记录》，注：有些需要培训教材；3、《培训效果调查表》；七、来料检验管理控制（由两地品管部提供）；1、《物料送检单》2、《来料检验记录》3、《来料检验控制程序》；4、《来料检验作业指导书/卡片》；5、《来料不合格改善通知单》；6、《来料检验标识》；7、检验设备的《点检记录表》和《保养记录表》;8、关键原材料的材质证明或保证书、SGS报告。
序号资料内容1质量手册、程序文件2管理评审、内部过程审核、内部体系审核资料整理，需收集整改证据3公司管理评审确定的改善项目和持续改进项目的完成情况跟踪4顾客抱怨汇总和分析，月抱怨次数、PPM、退货数量的统计和分析（PDCA闭环）（8D报告列出清单，需把分析后的结果纳入到PFMEA中，是否有永久措施需纳入到CP中的）针对顾客抱怨需定期对员工进行培训，需有培训记录5审核当天生产的产品的控制计划与检验指导书一致6产品审核计划与实施记录7检具管理现有检具清单，摆放：定置定位、清洁有序认可报告，需有纸质版，相关部门会签（项目开发部、工艺）作业指导书齐全，损坏需更换，检查员检查方法8样件管理(包含标准样件、极限样件、单工序样件)样件清单样件标识，需在有效期内样件存放，定置定位，清洁有序，样件认可报告，需有纸质版，顾客认可，相关部门会签（项目开发部、工艺）定期重新认可9过程检验现场检验指导书的存放，要求清洁有序、易于检索按检验指导书要求对生产过程进行首件、过程检查，巡检记录需及时，清晰，每月存档首件的检验标识、摆放哪些过程需进行SPC监控，需有数据收集记录，操作者和检查员需了解方法，每月进行测算CPK10不合格品的管理生产过程、成品、顾客处的不合格品处理，需有评审，按评审意见处置，评审和处置需有记录如返工返修需有再次检验的记录每天、每周、每月的不合格品统计分析，针对重大的缺陷需跨部门会议，制定措施，跟踪措施完成情况，必要时需提交PFMEA，更改CP11原材料检验指导书，检验记录、报告针对原材料不合格的反馈和处理，后续跟踪供应商审核，供应商质保协议、目标协议和监控12供方的PPAP资料13量检具的管理：量检具清单定期检定计划，检定报告，合格标签，在有效期内，MSA分析报告14APQP文件包（准备1-2套完整的APQP资料）15顾客要求的识别和落实16设计更改、工程更改的管理（满足顾客要求，并需对更改进行评审，对相关工作的完成情况进行跟踪，供方参与）变更履历17正式投产前项目移交工作流程案例18供方PPAP，供方首件、首批认可报告19技术文件的管理（图纸、技术标准、BOM、设变、APQP文件、控制计划等）20定期更新FMEA(收集顾客抱怨、过程不良等信息)21测量室平面布置图、测量室环境监控测量设备指导书测量设备每天使用前需点检，需有记录测量设备的维护保养计划，记录22公司KPI指标完成情况跟踪结果（针对未达标项和内部过程质量须有原因分析和整改措施，措施跟踪等）第 1 页，共 3 页23公司KPI：人员离职率、出勤率、特殊人员资格认定率统计，对未达标的要进行分析，制定措施，跟踪措施完成情况（PDCA闭环）24岗位描述(与生产和产品质量相关的岗位均需有)25员工激励文件、激励记录（合理化建议、采纳、奖励）26员工培训计划、记录和考核27员工素质矩阵图(需定期更新）需公示在生产现场，应考虑到缺勤时的顶岗计划28操作人员需开展具有针对性的培训，每年都需有一次计划性的培训，以保持员工的素质要求。
最全面的社会道德责任验厂预备材料清单、要求、留意事项及员工访谈问答题一、材料清单1、营业执照。
2、税务登记证及国税/地税副本。
3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）。
4、当地最低工资证明。
5、出出境检验,报检,检疫单位登记证书。
6、员工登记表及花名册。
7、未成年工登记证及未成年工健康检查表。
8、劳动合同。
9、一年内的考勤记录（含工作／休息工夫）。
10、相关的一年内工资（含工资计算方法）。
11、员工离职记录。
12、最新版本的当地劳工法。
13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆）。
14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防装备及数量清单。
15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书。
16、安全主任资历证书及厂方委任书。
17、排污答应证/环保答应。
18、特种作业操作证(电工安装维修)/电梯操作人员资历证。
19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录。
20、消费与安全检查合格证。
21、电器零碎检验合格证 (包括任何电动升降机)。
22、卫生答应证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明。
23、排污答应证／环保证。
24、其它 (备注: 工业安全证, 检厂证, 工程证....等等)。
25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。
26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）运用制度及台账储存量。
27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等）。
28、装备操作规程及及检查记录。
29、消费记录(包括部门收发记录/消费日报表/每月消费数/件员工每日消费票据)。
30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记录）。
31、一切电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器装备等要有防护安装。
32、消防逃生图（含工厂走火及防火装备安置图）、应急灯、安全出口标示。
33、本单位安全消费规章制度和操作规程(安全计划)及检查报告。
验厂所需常规资料
1、营业执照
2、工厂平面图
3、环保文件
4、当地政府的一些法律法规：最低工资标准；年假制度；婚假；
产假等的规定。
5、综合工时批文或延长加班的申请。
6、员工手册
7、员工档案
8、员工花名册
9、请假单
10、两年内的员工考勤和工资记录。
11、员工件薪记录
12、特殊岗位背景调查
13、社保：缴纳收据或发票；当地社会保险的证明文件等
14、消防：消防设施要求；演习记录；消防文件；消防员资格证书。
15、安全：工伤记录；红十字会培训上岗证书；特种作业操作证；
电工电网证、压力容器操作、电梯操作证、一些特种设备的年检材料。
16、食堂：卫生证；食堂员工健康证明
17、未成年工健康检查证明（每年体检）
生产资料：
18、生产报表；检验报告；断针记录；仓库收发记录等
19、门卫：车辆进出登记、来访人员登记。
矿产资源开发利用方案编写内容要求及审查大纲
矿产资源开发利用方案编写内容要求及《矿产资源开发利用方案》审查大纲一、概述
㈠矿区位置、隶属关系和企业性质。
如为改扩建矿山, 应说明矿山现状、
特点及存在的主要问题。
㈡编制依据
(1简述项目前期工作进展情况及与有关方面对项目的意向性协议情况。
(2 列出开发利用方案编制所依据的主要基础性资料的名称。
如经储量管理部门认定的矿区地质勘探报告、选矿试验报告、加工利用试验报告、工程地质初评资料、矿区水文资料和供水资料等。
对改、扩建矿山应有生产实际资料, 如矿山总平面现状图、矿床开拓系统图、采场现状图和主要采选设备清单等。
二、矿产品需求现状和预测
㈠该矿产在国内需求情况和市场供应情况
1、矿产品现状及加工利用趋向。
2、国内近、远期的需求量及主要销向预测。
㈡产品价格分析
1、国内矿产品价格现状。
2、矿产品价格稳定性及变化趋势。
三、矿产资源概况
㈠矿区总体概况
1、矿区总体规划情况。
2、矿区矿产资源概况。
3、该设计与矿区总体开发的关系。
㈡该设计项目的资源概况
1、矿床地质及构造特征。
2、矿床开采技术条件及水文地质条件。
