项目生命周期及各阶段的风险控制
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项目生命周期及各阶段的风险控制
1、项目生命周期的定义与特点
（一）项目生命周期的定义
项目的生命周期是描述项目从开始到结束所经历的各个阶段，最一般的划分
是将项目分为 识别需求、提出解决方案、执行项目、结束项目四个阶段。实
际工作中根据不同领域或不同方法再进行具体的划分。在项目生命周期运行过
程中的不同阶段里，由不同的组织、个人和资源扮演着主要角色。
当需要被客户（愿意提供资金，使需求得到满足的个人或组织）所确定时，
项目就诞生了。例如，对于一个正在扩大的家庭来说，可能会需要一间更大些
的房子，而对于一个公司来说，问题可能是制造过程的高废品率使它的成本高
于期竞争对手，产品生产时间长于竞争对手。客户必须道德确定需求或问题，
有时问题会被迅速确认，如在灾难（例如地震或爆炸）发生时。而在另外一些
情况下，可能会花去几个月的时间，顾客才能清晰地确认需要，收集问题的有
关资料，确定解决问题的个人、项目团队或承约商所需满足的条件。
项目生命周期确定了项目的开端和结束。例如，当一个组织看到了一次机
遇，它通常会做一次可行性研究，以便决定是否应该就此设立一个项目。对项
目生命周期的设定会明确这次可行性研究是否应该作为项目的第一个阶段，还
是作为一个独立的项目。
（二）项目生命周期的特点
大多数项目生命周期的说明具有以下共同的特点：
1、对成本和工作人员的需求最初比较少，在向后发展过程中需要越来越多，
当项目要结束时又会剧烈地减少。
2、在项目开始时，成功的概率是最低的，而风险和不确定性是最高的。随
着项目逐步地向前发展，成功的可能性也越来越高。
3、在项目起始阶段，项目涉及人员的能力对项目产品的最终特征和最终成
本的影响力是最大的，随着项目的进行，这种影响力逐渐削弱了。
大多数项目生命周期确定的阶段的前后顺序通常会涉及到一些技术转移或
转让的，比如设计要求、操作安排、生产设计。在下阶段工作开始前，通常需．
要验收现阶段的工作成果。但是，有时候后继阶段也会在它的前一阶段工作成
果通过验收之前就开始了。当然要在由此所引起的风险是在可接受的范围之内
时才可以这样做。这种阶段的重叠在实践中常常被叫快速跟进。
2、项目生命周期的四阶段
（一）项目生命周期的四阶段
项目生命周期的设定也决定了在项目结束时应该包括或不包括哪些过渡措
施。通过这种方式，我们可以利用项目生命周期设定来将项目和执行组织的连
续性操作链接起来。项目的整个生命周期由项目的各个阶段构成，每个项目阶
段都以一个或一个以上的工作成果的完成为标志。
图 1：项目生命周期示意图
1、需求识别阶段。涉及需求、问题或是机会的确认能导致客户向个人、项
目团队或是组织（承约商）征询需求建议书，以便实现已确认的需求或解决问
题。
具体要求通常由客户在一个叫做需求建议书（request for proposal,
RFP）的文件里注明。通过 RFP，客户可以要求个人或承约商提交有关他们如何
在成本约束和进度计划下解决问题的申请书。 一对需要新房的夫妇，可能会花时间来确认对房子的要求——大小、样式、
风格、房间数、地点、他们预算能药的最大钱数以及他们想搬进去的日期，他
们可能会写下这些要求，然后要求几个承约商分别提供房屋计划和成本估算。
一个把升级它的计算机系统作为需求的公司，可能会以 RFP 的方式把它的需求
用文件证实下来，并把文件分别送给几家计算机咨询公司。
然而，并不是所有的情况下都有一个正式的 RFP。如在一组单个个体之间
召开的会议或讲座人们通常会很随便地定义需求。某些人可能会自愿或是被要
求准备一份申请书，以决定项目是否由其承担，并满足需求。这类情况可能是
医院的管理层想为本医院雇员的孩子们建造一个当地的日护理中心，管理团队
或某个经理可能会在文件里写下这些要求，交给一个内部项目团队，而内部项
目团队将会提交一份有关如何建立护理中心的申请书。在这种情况下，承约商
是医院自己内部的项目团队，客户是医院的经理或者可能是董事会。确定一个
正确的需求是很重要的。例如，某个需求是要提供一个体地的护理中心，还是
旨在为医院雇员的孩子提供幼儿护理？“本地”是需求必不可少的组成部分吗？
2、方案制定阶段。是提出解决需求或问题的方案。这个阶段将会导致某个
人或更多的人、组织（承约商）向客户提交申请书，他们希望客户为今后成功
执行解决方案而付给他们酬劳。
在这个阶段，承约商的努力变得很重要。对回复 RFP 感兴趣的承约商，可
能会花几个星期时间来提出一种解决问题的方案，并估计所需资源的种类、数
量，设计执行解决方案所需花费的时间。每个承约商都会以书面申请的方式，
把有关信息用文件的方式证实下来。所有的承约商都把申请书提交给客户。
例如，几个承约商可能会同时向一个客户提交有关开发和执行一个自动开
发票和结帐系统的申请书。在客户评估了申请书并选出中标者后，客户和中标
的承约商将协商签署合同（协议）。在许多情况下，可能并不会有外部承约商的
参与和竞争需求建议书，以最终取得项目执行权。公司自己内部的项目团队，
就可能提出一份响应管理者所定义的需求的申请书。在这种情况下项目将由公
司自己的雇员执行，而不是由外部承约商执行。
3、项目实施阶段。此阶段开始于客户已决定了哪个解决方案将能最好地满
足需求，客户与会上人或提交申请书的承约商之间已签订了合同后。此阶段即
执行项目阶段，包括为项目制定详细的计划，然后执行计划以实现项目目标。
在执行项目期间，将会使用到不同类型的资源。．
例如，有关设计并建造一幢办公楼的项目，项目努力的方向可能首先包括
由几个建筑师和工程师制定一个建楼计划。然后，在建设工程进行期间，大量
增加所需资源，包括炼钢工人、木匠、电工、油漆工等等。项目在盖好楼之后
结束，少数其他工人将负责完成美化环境的工作和最后的内部装修。此阶段将
会导致项目目标的最终实现。使客户满意于整个工作高质量地在预算内按时完
成。
4、结束交付阶段。当项目结束时，某些后续的活动仍需执行。例如，确定
一下所有应交付的货物是否已提交给了客户，客户接收了吗？所有的款项已经
交付结清了吗？所有的发票已经偿付了吗？这一阶段的一个重要任务就是评估
项目绩效，以便从中得知该在哪些方面改善，在未来执行相似项目时有所借鉴。
这一阶段应当涉及从客户那儿获取反馈，以查明客户满意度和项目是否达到了 客户的期望等活动。同样也应从项目团队那儿得到反馈，以便得到有关示来项
目绩效改善方面的建议。
项目生命周期的长度从几个星期到几个不等，依项目内容、复杂性和规模
而定。而且，并不是所有项目都必然经历项目生命周期的 4 个阶段。例如，一
组社会志愿者决定，他们要用自己的时间、才智和资源，组织一次进餐比赛，
他们可能只涉及第 3 个阶段——计划和执行，项目生命周期的前两个阶段可能
就与这个项目不相关了。同样，如果一家公司的总经理决定改变工厂设备的布
局以提高效率，她可能简单地批示，让制造部经理主持这一项目，并用本公司
的职工去执行项目。在这种情况下，将不会存在来自外部承约商的书面注建议
书。
在另外一些情况下，例如雇佣承约同来重建房屋这一项目，客户可能会以
一种不太有内在结构性的、更随便的方式经历项目生命周期的前两个阶段。他
可能并不把所有要求都写下来，并要求几个承约商去做估算。相反，他可能会
邀请在过去曾为自己或其邻居提供过令人满意的工作的承约商，向其解释一下
他想做什么，并且要求这个承约商提供一些引起草案和成本预算。
一般来说，当项目在商业环境中执行时，项目生命周期会以更正式，更有
内在结构性的方式展开。当项目由私人或志愿者执行时，项目生命周期则趋向
于较随便、不太正式。．
（二）项目风险的定义与特点
1、项目风险的定义
项目风险是指点项目所处环境和条件本身的不确定性和项目业主/客户、项
目组织或项目其他相关利益主体主观上不能准确预见或控制影响因素，使项目
的最终结果与项目相关利益主体的期望产生背离，从而给项目利益主体带来损
失的可能性。
2、项目风险的特点
项目本身具有一次性、独特性和创新性等特性，所以项目风险也具有自己
一系列的特性，项目风险的主要特性有如下几个方面：
（1）项目风险的随机性。项目风险的发生都是随机的，没有人能够准确预
言项目风险发生的确切时间和内容。
（2）项目风险的相对可预测性。人们不可能预测和认识项目所有的风险，
只能是认识和预测一个项目的有限的风险及其损失。这就使得项目风险具有相
对可预测的特性。
（3）项目风险发展渐进性。绝大部分的项目风险不是突然爆发的，而是随
着环境、条件和自身固有的规律逐渐发展和变化形成的，只有极小一部分项目
风险是由突发性事件引发的。
（4）项目风险发展的阶段性。项目风险的发展一般有三个阶段：其一是潜
在风险阶段，其二是风险发生阶段，其三是造成后果阶段。
（5）项目风险发展的突发性。
（三）项目生命周期四阶段的风险
需求识别阶段 1、（1）缺乏相关的技术专家对技术可行性的确认。
（2）项目的范围、需求定义不清造成后续不断的变更。
（3）未做深入的可行性分析导致项目失败。
（4）目标不明确，项目开发到一定阶段，不知道针对哪个市场、需求负责。
