中国装备制造业TFP增长的结构性研究——基于面板数据的实证分析
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中国装备制造业 Ｔ Ｆ Ｐ增长的结构性研究
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基 于面 板数 据 的 实证 分 析
■户 慧 东北财经大学 ■刘 财 山东临沂 银监 分局
摘 要： 本 文 通过 对 装 备 制 造 业 １ ９ ９ ５ 年－ ２ ０ １ １年 分行 业 的 面板 数 据 的 实证 分 析 ， 综合考虑劳动、 资本、 能 源 消耗 等投 入 要 素 对 全
为定义 Ｍａ ｌ ｍ ｑ ｕ ｉ ｓ ｔ 指数 ， 我们需要定义两个 不同时期的距离 函数 ， 则 以第 ｔ 期的技术水平为参考的第 ｔ ＋ ｌ 期 的距离函数 为：
Ｄ ｏ ｔ （ ｘ Ｈ ， ｙ ¨ ） ＝ ｉ ｄ ｌ ｅ ‘ ． １ ． ｙ ￣ ｌ ／ Ｏ ） ｅ ｓ ‘ ） ＝ ｓ ｎ ｐ ｛ ｅ （ ｘ 。 ｅ ｙ ‘ ） ｅ ｓ ‘ ｝ （ ３ ）
显然 ｓ 包括在 ｔ 期的所有可行的投入 ｘ和产 出 ｙ ， 距离 函数 期的生产可能集的距 离函数为 ：
Ｄ。 ‘
。
按照 Ｓ ｈ ｅ ｐ ｈ ａ ｒ ｄ （ １ ９ ７ ０ ） ， ｔ 期 的生 产 活动 相 对 于 ｔ 造业测算， 认为在不同的时期技术效率和技术进步对 ｒ ｒ Ｆ Ｐ的贡献 在此 基 础 之 上 定 义 。
前沿上 时 ， 按照 Ｆ ａ ｒ ｒ ｅ ｌ ｌ （ １ ９ ５ ７ ） ， 此时 的生产 相 反作 用 ，而且技术效率对 Ｔ Ｆ Ｐ的贡献要大于技术进步的贡献 的 位于生产 可能集 ｓ 对 于 可 能集 是 有 效 率 的 。 结论 ， 这和王欣（ ２ ０ １ ０ ） 得 出的结论显然不符 。
要 素生产率的影响 ， 并 用 Ｍａ ｌ ｍｑ ｕ ｉ ｓ ｔ 生产率指数 法对装备制造业的全要素生产率变动进 行分解 ， 发 现全要素 生产率的增长主要得益 于技 术进 步； 从分行业 的角度看 ， １ ７年间全要 素生产率增长最快 的是 电子及通信制造业。 关键词 ： 装备 制造业 Ｍａ ｌ ｍｑ ｕ ｉ ｓ ｔ 指数法 全要素生产率
的 装 备 制 造 业 和 先 进 的 制 造 技 术 已 经成 为衡 量 一 个 国 家 综 合 竞 因此 本 文 选 择 Ｍａ ｌ ｍ ｑ ｕ ｉ ｓ ｔ 指数法。Ｆ ａ ｒ ｅ等 （ １ ９ ９ ４ ） 将 Ｍａ ｌ ｍ ｑ ｕ ｉ ｓ ｔ 指
争力的重要标 志。
数从理论指数变成 了实证指数 ， 并且进一步把 Ｍａ ｌ ｍ ｑ ｕ ｉ ｓ ｔ 指数法
于上述优 点 ， 本文以样本 ，
Ｙ ‘ ） ＝ ｅ （ ｘ ｔ ． ｙ ‘ ／ ｏ ） ｅ ｓ ‘ ） ＝９ ｛ ｅ ． ｅ ｙ ） 乍ｓ ‘ （ ２ ）
下 标 ０表 示 距 离 函 数 是 基 于 产 出 定 义 的 ， 而 且
（ １ Ｉ ，
１ ： ， 当且仅 当 ， ｙ ｔ ） Ｓ ｔ 时； Ｄ ２ （ ｘ ｔ ， ｙ ｔ ） ＝ １ ， 当且仅 当（ ｘ ｔ ， ｙ ｔ ）
制造业 ， 是 国民经 济的根基和 国家安全的保障 ， 具有产业关 联度 行估计 、允许无效率行为存 在 、能对 ， ｒ Ｆ Ｐ变动进行分解等优点， 高、 技术资金密集 、 技术含量高等特点。在国际竞争 中， 高度发达 在近来研究 中受 到了越来越多的关注ｆ 章 祥荪 、 贵斌威（ ２ ０ ０ ８ ） ），
增长 １ １ ． ８ ％， 其中技术进步 年均增长 １ １ ． ７ ％， 技术 效率年均增长 能集 Ｓ 定义为：
Ｓ Ｍ（ ｘ ， ｙ ） ｌ 在ｔ 期， ｘ 可 以生 产 Ｙ １（ １ ）
（ ２ ０ ０ ９ ）运用 Ｍ ａ ｌ ｍ ｑ ｕ ｉ ｓ ｔ 指数法对 １ ９ ９ ５ — ２ ０ ０ ６ 年分行业 的装备制 程度不 同 ， 从 分行 业来看 ， 电子及通信 制造业的 Ｔ Ｆ Ｐ增长 最快 ， 但文章仅考虑 了劳动和资本投入 ， 没有涉及到能源消耗 。而薛万 东（ ２ ０ １ ０ ） 用Ｂ ＆Ｃ Ｉ Ｉ 模型对我 国装备制造 业 １ ９ ９ ２ －２ ０ ０ ４年时 间 序列数据研究 ， 测算全要素生产率 ， 得 出劳动投入对生产绩效 起
Ｄ Ｅ Ａ法对我 国装备制造业 １ ９ ９ ９ － － － ２ ０ ０ ７年 的时间序列数据研 究 ， 对全要素生产率进行测算 ，发现装备制造业全要素生产率年均
仅为 ０ ． １ ％， 并 且 各 个行 业 的 Ｔ Ｆ Ｐ有 着 较 大差 异 。李 星光 、 于成 学
Ｍ ａ ｌ ｍｑ ｕ ｉ ｓ ｔ 指 数 的分 解 进 行 数 学上 的介 绍 ： 对于 ｔ （ ｔ ＝ ｌ ， ２ ， …Ｔ ） 时期的投入Ｉ ∈ ， 产 出ｙ Ｅｌ ， ｔ 期 生产 可
导致 上述 结 论 不 一 致 的原 因主 要 是 由 于选 取 的样 本 或 分 析 的 方 法 不 同引 起 的 。 由 于 面 板 数 据 可 以提 高 自 由度 和 有 效 性 ， 增 加 变 量 的 多 变 性 和减 少 共 线 性 ，并 且 可 以 实 现 动 态 研 究 ， 基
一
、
引 言
法） ， （ Ｈｕ ｈ ｅ ｎ， ２ ０ ０ ０； Ｃ ｏ ｅ ｌ ｌ ｉ ， ２ ０ ０ ５ ） 。其 中数据 包络分析 法（ Ｄ Ｅ Ａ ）
由于 具 有 不 需 要 对 生 产 函 数 结 构做 先 验 假定 、不 需 要 对 参 数 进
装 备制 造业 是为国民经济 和国防建设提供 生产技 术装备的
目前 国内对装备制造业的研究 大部 分都建立在定性分析 的 进行 了分解 ， 将指数变 动分解成技术效率变动 、 技术进步变动 和
基础上 ， 对 生 产 绩 效 的定 量 研 究 较 少 。 王 欣 （ ２ Ｏ Ｌ Ｏ ） 利 用 三 阶 段 规模效率变动 。下面我们引入生产可能集 、距离 函数 的概念对
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基 于面 板数 据 的 实证 分 析
■户 慧 东北财经大学 ■刘 财 山东临沂 银监 分局
摘 要： 本 文 通过 对 装 备 制 造 业 １ ９ ９ ５ 年－ ２ ０ １ １年 分行 业 的 面板 数 据 的 实证 分 析 ， 综合考虑劳动、 资本、 能 源 消耗 等投 入 要 素 对 全
为定义 Ｍａ ｌ ｍ ｑ ｕ ｉ ｓ ｔ 指数 ， 我们需要定义两个 不同时期的距离 函数 ， 则 以第 ｔ 期的技术水平为参考的第 ｔ ＋ ｌ 期 的距离函数 为：
Ｄ ｏ ｔ （ ｘ Ｈ ， ｙ ¨ ） ＝ ｉ ｄ ｌ ｅ ‘ ． １ ． ｙ ￣ ｌ ／ Ｏ ） ｅ ｓ ‘ ） ＝ ｓ ｎ ｐ ｛ ｅ （ ｘ 。 ｅ ｙ ‘ ） ｅ ｓ ‘ ｝ （ ３ ）
显然 ｓ 包括在 ｔ 期的所有可行的投入 ｘ和产 出 ｙ ， 距离 函数 期的生产可能集的距 离函数为 ：
Ｄ。 ‘
。
按照 Ｓ ｈ ｅ ｐ ｈ ａ ｒ ｄ （ １ ９ ７ ０ ） ， ｔ 期 的生 产 活动 相 对 于 ｔ 造业测算， 认为在不同的时期技术效率和技术进步对 ｒ ｒ Ｆ Ｐ的贡献 在此 基 础 之 上 定 义 。
前沿上 时 ， 按照 Ｆ ａ ｒ ｒ ｅ ｌ ｌ （ １ ９ ５ ７ ） ， 此时 的生产 相 反作 用 ，而且技术效率对 Ｔ Ｆ Ｐ的贡献要大于技术进步的贡献 的 位于生产 可能集 ｓ 对 于 可 能集 是 有 效 率 的 。 结论 ， 这和王欣（ ２ ０ １ ０ ） 得 出的结论显然不符 。
要 素生产率的影响 ， 并 用 Ｍａ ｌ ｍｑ ｕ ｉ ｓ ｔ 生产率指数 法对装备制造业的全要素生产率变动进 行分解 ， 发 现全要素 生产率的增长主要得益 于技 术进 步； 从分行业 的角度看 ， １ ７年间全要 素生产率增长最快 的是 电子及通信制造业。 关键词 ： 装备 制造业 Ｍａ ｌ ｍｑ ｕ ｉ ｓ ｔ 指数法 全要素生产率
的 装 备 制 造 业 和 先 进 的 制 造 技 术 已 经成 为衡 量 一 个 国 家 综 合 竞 因此 本 文 选 择 Ｍａ ｌ ｍ ｑ ｕ ｉ ｓ ｔ 指数法。Ｆ ａ ｒ ｅ等 （ １ ９ ９ ４ ） 将 Ｍａ ｌ ｍ ｑ ｕ ｉ ｓ ｔ 指
争力的重要标 志。
数从理论指数变成 了实证指数 ， 并且进一步把 Ｍａ ｌ ｍ ｑ ｕ ｉ ｓ ｔ 指数法
于上述优 点 ， 本文以样本 ，
Ｙ ‘ ） ＝ ｅ （ ｘ ｔ ． ｙ ‘ ／ ｏ ） ｅ ｓ ‘ ） ＝９ ｛ ｅ ． ｅ ｙ ） 乍ｓ ‘ （ ２ ）
下 标 ０表 示 距 离 函 数 是 基 于 产 出 定 义 的 ， 而 且
（ １ Ｉ ，
１ ： ， 当且仅 当 ， ｙ ｔ ） Ｓ ｔ 时； Ｄ ２ （ ｘ ｔ ， ｙ ｔ ） ＝ １ ， 当且仅 当（ ｘ ｔ ， ｙ ｔ ）
制造业 ， 是 国民经 济的根基和 国家安全的保障 ， 具有产业关 联度 行估计 、允许无效率行为存 在 、能对 ， ｒ Ｆ Ｐ变动进行分解等优点， 高、 技术资金密集 、 技术含量高等特点。在国际竞争 中， 高度发达 在近来研究 中受 到了越来越多的关注ｆ 章 祥荪 、 贵斌威（ ２ ０ ０ ８ ） ），
增长 １ １ ． ８ ％， 其中技术进步 年均增长 １ １ ． ７ ％， 技术 效率年均增长 能集 Ｓ 定义为：
Ｓ Ｍ（ ｘ ， ｙ ） ｌ 在ｔ 期， ｘ 可 以生 产 Ｙ １（ １ ）
（ ２ ０ ０ ９ ）运用 Ｍ ａ ｌ ｍ ｑ ｕ ｉ ｓ ｔ 指数法对 １ ９ ９ ５ — ２ ０ ０ ６ 年分行业 的装备制 程度不 同 ， 从 分行 业来看 ， 电子及通信 制造业的 Ｔ Ｆ Ｐ增长 最快 ， 但文章仅考虑 了劳动和资本投入 ， 没有涉及到能源消耗 。而薛万 东（ ２ ０ １ ０ ） 用Ｂ ＆Ｃ Ｉ Ｉ 模型对我 国装备制造 业 １ ９ ９ ２ －２ ０ ０ ４年时 间 序列数据研究 ， 测算全要素生产率 ， 得 出劳动投入对生产绩效 起
Ｄ Ｅ Ａ法对我 国装备制造业 １ ９ ９ ９ － － － ２ ０ ０ ７年 的时间序列数据研 究 ， 对全要素生产率进行测算 ，发现装备制造业全要素生产率年均
仅为 ０ ． １ ％， 并 且 各 个行 业 的 Ｔ Ｆ Ｐ有 着 较 大差 异 。李 星光 、 于成 学
Ｍ ａ ｌ ｍｑ ｕ ｉ ｓ ｔ 指 数 的分 解 进 行 数 学上 的介 绍 ： 对于 ｔ （ ｔ ＝ ｌ ， ２ ， …Ｔ ） 时期的投入Ｉ ∈ ， 产 出ｙ Ｅｌ ， ｔ 期 生产 可
导致 上述 结 论 不 一 致 的原 因主 要 是 由 于选 取 的样 本 或 分 析 的 方 法 不 同引 起 的 。 由 于 面 板 数 据 可 以提 高 自 由度 和 有 效 性 ， 增 加 变 量 的 多 变 性 和减 少 共 线 性 ，并 且 可 以 实 现 动 态 研 究 ， 基
一
、
引 言
法） ， （ Ｈｕ ｈ ｅ ｎ， ２ ０ ０ ０； Ｃ ｏ ｅ ｌ ｌ ｉ ， ２ ０ ０ ５ ） 。其 中数据 包络分析 法（ Ｄ Ｅ Ａ ）
由于 具 有 不 需 要 对 生 产 函 数 结 构做 先 验 假定 、不 需 要 对 参 数 进
装 备制 造业 是为国民经济 和国防建设提供 生产技 术装备的
目前 国内对装备制造业的研究 大部 分都建立在定性分析 的 进行 了分解 ， 将指数变 动分解成技术效率变动 、 技术进步变动 和
基础上 ， 对 生 产 绩 效 的定 量 研 究 较 少 。 王 欣 （ ２ Ｏ Ｌ Ｏ ） 利 用 三 阶 段 规模效率变动 。下面我们引入生产可能集 、距离 函数 的概念对
