2014年十二月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》考资料

2014年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》临考模拟题答案(1)

一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分)

1.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成( )，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A.共同财产

B.私有财产

C.独立财产

D.联合财产

2.依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )机构三大类。

A.监督

B.自律

C.监管

D.监管和自律

3.开放式基金价格的主要决定因素是( )。

A.基金份额净值

B.市场供求关系 (封闭式基金)

C.基金份额面值

D.市场存款利率

4.下列( )不属于证券投资基金的特征。

A.集合投资

B.专业理财

C.信托投资

D.分散风险

5.下列说法正确的是( )。

A.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的独立财产

B.封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间

C.契约型基金又称为单位信托基金，是指把投资者、管理人二者作为基金的当事人，通过签订基金契约的形式，发行受益凭证而设立的一种基金(管理人、托管人)

D.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的法人财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司信托的资本

6.中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是( )。

A.1997年11月14日 《证券投资基金管理暂行办法》

B.1998年3月1日

C.2001年9月1日

D.2000年10月8日

7.( )是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

2014年6月证券市场基础知识真题（含答案解析）

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2014年6月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)

1.以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是( )。

A.资产收益率视为盈利性指标

B.销售利润率视为盈利性指标

C.周转率视为安全性指标

D.杠杆比率视为安全性指标

2.自律性组织包括证券交易所和( )。

A.证券公司

B.证券业协会

C.证券信用评级机构

D.会计师事务所

3.( )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

A.信用公司债券

B.不动产抵押公司债券

C.保证公司债券

D.收益公司债券

4.从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入( )。

A.核准制

B.审批制

C.注册制

D.备案制

5.在资本市场上占有重要地位的国债是( )。

A.短期国债 B.国库券

C.长期国债

D.无期限国债

6.一般情况下，下列证券中，( )是没有期限的。

A.封闭式基金

B.股票

C.国库券

D.可转换公司债券

7.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。

A.支配公司财产的权利

B.营销权

C.基本权利和义务

D.特种经营权

8.( )是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

A.风险性

B.收益性

C.流动性

D.参与性

9.由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是( )。

A.龙债券

B.外国债券

C.欧洲债券

D.亚洲债券

10.在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A.总股数

第三章 证券市场主体

第一节 证券发行人

一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）

1随着（ ）理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央直属机构已成为证券发行的重要主体之一。[2018年12月真题]

A．国家干预

B．货币中性

C．货币主义

D．哈耶克自由秩序

【答案】A

【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。货币中性是货币数量论一个基本命题的简述，货币供给变动影响名义变量而不影响真实变量，因此政府任何积极的货币政策都是多余的。货币主义理论认为：“相机决策”的货币政策不仅无助于经济的稳定，往往还加剧了经济波动。货币主义的政策处方是货币政策的“单一规则”。哈耶克基于人的理性的有限性和社会秩序的自发性，批评了新自由主义主张的国家干预思想，为古典自由主义的自由、法治理论作了全面、深刻的辩护。

2可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为（ ）。[2018年5月真题]

A．ETF基金份额

B．普通股票

C．公司债券

D．优先股票

【答案】B

【解析】可转换公司债券，是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。

3在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（ ）。[2017年9月真题]

A．保护原股东的权益及其对公司的控制权

B．不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为一家上市公众公司

C．扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中

D．增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金

【答案】D

1、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,(于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会

2.中国证券业协会

3.国务院证券委员会

4.国务院证券委、国家体改委

2、为了有效实施投资计划并降低风险,《基金办法》规定,1个基金投资于国家债券的比例,不得低于该基金资产净值的(

1.5%

2.10%

3.20%

4.40%

3、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于(。

1.五年

2.八年

3.十年

4.二十年

4、美国、日本、中国证券经营机构的类型为(。

1.分离型

2.综合型

3.中间型

4.集中型

5、已知价计算法中的“已知价”是指(。

1.当日的开盘价

2.当日的收盘价

3.上一个交易日的开盘价

4.上一个交易日的收盘价

6、在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发,称之为(。

1.股票股息

2.财产股息

3.负债股息

4.建业股息

7、资本市场是融通长期资金的市场,它又可以进一步分为(。

1.股票市场和债券市场

2.证券市场和货币市场

3.短期资金市场和长期资金市场

4.中长期信贷市场和证券市场

8、封闭式基金基金单位的交易方式是(。

1.赎回

2.证交所上市

3.既可赎回,又可上市

4.柜台交易

9、买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为(。

1.直接收益率

2.持有期收益率

3.到期收益率

4.赎回收益率

10、证券公司的主要业务有(。

1.承销、经纪、自营

2.审计验资、资产管理

3.承销、经纪、投资咨询

4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务

11、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为(市场。

1.直接融资

2.间接融资

3.资本

4.货币

12、不得进入证券交易所交易的证券商是(。

1.会员证券商