代理上传事项 - 副本

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保险兼业代理机构办事指南

一、申报方式

（一）金融、邮政机构办理资格申请、事项变更、许可证有效期延续、许可证补发和资格终止等事项，应由法人机构或者北京市级分支机构向北京保监局申报，并通过保险兼业代理管理信息系统（以下简称“信息系统”，网址：）提交相关的电子数据。

（二）金融、邮政机构以外其他机构（以下简称“其他机构”）办理除资格申请外的申报事项，应委托拟建立或者存在代理关系的保险公司通过北京保险行业协会（以下简称“行业协会”）向北京保监局申报，并由行业协会通过信息系统提交相关的电子数据。保险公司应指导相关机构准备申报材料。

二、资格申请

金融、邮政机构申请保险兼业代理资格的，应登录信息系统录入相关电子数据，并向北京保监局提交下列材料：

1.关于申请保险兼业代理资格的请示（附件1）；

2.《保险兼业代理资格申请表》（附件2）；

3.工商营业执照副本复印件；

4.组织机构代码证副本复印件。

三、名称或地址变更报告

（一）金融、邮政机构申请变更名称、地址的，应登录信息系统录入相关电子数据，并向北京保监局提交下列材料：

1.关于办理变更事项的报告（附件4）； 2

2.变更后的工商营业执照副本复印件；

3.变更后的组织机构代码证副本复印件。

（二）其他机构变更名称、地址的，应向保险公司提交下列材料：

1.《保险兼业代理机构事项变更表》（附件5）；

2.变更后的工商营业执照副本复印件；

3.变更后的组织机构代码证副本复印件。

（三）保险公司收到其他机构变更名称、地址的材料后，应核对整理并提交行业协会，同时报送《保险公司代为申报清单》（附件3）。

（四）行业协会应在收到保险公司提交材料后5个工作日内，登录信息系统录入相关电子数据，并向北京保监局报送下列材料：

1.关于代为办理变更事项的报告（附件6）；

2.机构的工商营业执照副本复印件；

3.机构的组织机构代码证副本复印件。

四、代理险种变更申请

代理记账机构变更事项注册申请材料

公司

年 月

北京市朝阳区代理记账机构变更事项注册提交文件目录

序号 文 件 、 证 件 名 称 有关说明 页数 页号

1 代理记账机构变更事项情况表 原 件

2 工商营业执照副本原件（审核） 复印件

3 代理记账许可证副本、正本原件（收回） 复印件

4 验资报告（交存增资部分的入资资金报告单） 复印件

5 房产证明及房屋使用租赁合同（经营住所变更提供） 复印件

6 股东协议（股东调整提供） 复印件

7 法人简历、身份证复印件、专业资格证复印件（原件审验复印件留存） 复印件

8 主管代理记账业务负责人情况表 原 件

9 主管代理记账业务负责人身份证、专业资格证复印件（原件审验，复印件留存） 复印件

10 新增、调整的专职从业人员的《会计从业资格证》、会计职称证

备

注

注:1、申报单位应将上述相关变更材料准备齐全、排序并以此作为目录页加封面装订成册;

2、上述每项申报材料应分别加盖印章,作为送达区财政局年审、备案依据。

代理记账机构变更事项情况表

代理记账许可证书编号：京朝 号

项 目 变更前情况 变更后情况

机构名称

注册资金

机构负责人（法人)

主管代理记账业务负责人

持有会计从业资格证书的专职人员 总数

姓名

办公

场所 办公场所

通讯地址

邮政编码

联系电话

其他事项

谨此保证,本表所填内容及所附材料全部属实。

代理记账机构（盖章）

年 月 日 你单位备案材料，符合《北京市代理记账管理实施办法》第十七条的规定.

审批机关（盖章）

年 月 日 注:本表只须填报变更事项栏目，未变更的请打“/”;本表一式两份报审批机关，

审批机关自收到备案材料之日起10日内签章并退回一份。

代理记账机构备案事项办理条件与提交材料清单

代理记账是指企事业单位委托专业记账机构进行日常财务账务处理与报表编制，以及税务申报与纳税服务的一种业务模式。为了规范代理记账行业的发展，加强对记账机构的管理，各地都实施了代理记账机构备案制度。下面将介绍代理记账机构备案的办理条件和提交材料清单。

一、办理条件

1.依法设立的代理记账机构，具备独立法人资格；

2.有从事记账业务的专业人员，且专业人员具备相关的学历和从业经验；

3.具备从事代理记账业务所需要的场所、设备和财务软件，并能保障数据安全；

4.有良好的信誉和声誉，在业内无严重违法违规记录。

2.代理记账机构的设立登记证明：即代理记账机构的营业执照副本；

5.代理记账机构的场所租赁合同或场所证明：包括代理记账机构的经营场所租赁合同或购房证明等；

6.财务软件购买合同：购买的财务软件需要经过合法渠道购买，并需提供购买合同等相关资料；

7.代理记账机构的章程和内部管理制度：详细描述代理记账机构的运营方式和管理制度；

8.代理记账机构的信用证明：如与银行有业务合作的证明、客户的推荐信等； 9.其他相关证明材料：如代理记账机构的合同模板、收费标准、财务会计培训证明等。

以上是代理记账机构备案的办理条件和提交材料清单。备案的目的是为了加强对代理记账机构的管理，确保其合法、规范地开展业务。同时，备案还有助于提升代理记账机构的信誉和竞争力，为企事业单位提供更加专业、高效的财务记账服务。

代理业务批量处理操作手册

一、 前期准备

1、软件环境：WindowsXP操作系统、SinoFleetFtp.exe专用软件。

2、网络环境：主机必须连接在生产网段，能连接上核心业务主机。

3、上传文件命名格式：文件类型统一定制为“XXX（文件名）.TXT”的文本文件（制表符分隔）。

二、上传文件格式

(1) 内容应同“批量录入”交易中的文件类型格式，并按其顺序排列，其中“金额”需使用“设置单元格格式—数字—分类”改为“数值型”，其余内容改为“文本文件型”。

（2）入账文件（含开户）：排列顺序：账号、金额、名称、拼音、性别、证件类型、证件号码（可以到批量录入中查看，和批量录入中的顺序一样），表头无需输入。

对应内容格式：文本型、数值型、文本型、文本型、文本型、文本型、文本型。

（3）入账文件：排列顺序：账号、金额、名称、拼音。

对应内容格式：文本型、数值型、文本型、文本型。

（4）先在Excel文件中录入，录入完成后，把Excel表格另存为文件类型为文本文件（制表符分隔,文件名称为XXX（文件名）.TXT）。

三、专用软件“SinoFleetFtp.exe”的使用方法

见附件一：《代理业务数据上传软件使用说明》

四、代理业务操作流程

步骤一：建立单位客户信息。先建立法人信息，再建立单位信息。

步骤二：开立单位存款帐户，存入现金；将凭证出售给单位客户（不在本网点开户的可不做此步骤）。

步骤三：建立委托单位信息，产生单位编号和262203科目内部账号。

因新旧系统代理格式不一，原系统已建立的单位代理关系不能移植至新系统，需在新系统中重新建立单位委托关系。

1、建立单位委托信息：由各网点按照相关法律、法规与委托单位签订合法委托协议，确定代理收付款项的内容、范围、对象、时间、金额、方式、个人用户号、开户留密方式和费用等。柜员依据协议，在系统内录入委托单位的基本信

息、委托信息及代理账号等，建立单位与信用社的委托关联，系统自动产生代理单位编号、262203内部账号。如在本系统开户的，代理账号录入该单位存款账号；不在本系统开户的，账号标志选“非本系统账号” （当帐号非本系统帐号时，不会产生内部账号与对公账号的关联。并且在日终批量时，该单位的内部账号上的余额不会划转到其他地方）。开户留密方式选择“主机固定密码”，则密码为六个1，选择“前台输入”，则批量数据上传时由客户在密码键盘上输入。