稽核表单模板
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稽核报告模板一、引言稽核报告是对某一特定对象、过程或系统进行全面审查和评估的结果总结。
本报告旨在提供一个稽核报告的模板,以便于稽核人员能够按照规范的格式和内容编写报告。
二、背景信息在编写稽核报告之前,需要提供一些背景信息,包括被稽核对象的名称、所属部门、稽核目的、稽核时间范围等。
三、稽核目标与范围在本节中,应明确稽核的目标和范围。
稽核目标是指稽核人员希望通过稽核达到的目的,范围是指稽核的具体内容和涉及的范围。
四、稽核方法与过程在本节中,应详细描述稽核的方法和过程。
稽核方法可以包括文件审查、数据分析、现场检查、访谈等。
稽核过程应按照时间顺序描述,包括准备工作、实地调查、数据分析、问题识别等。
五、稽核结果与发现在本节中,应列出稽核的结果和发现。
结果可以包括符合要求的部分和不符合要求的部分,同时还应提供具体的数据和事实支持。
发现可以包括问题、风险和建议等。
六、问题分析与解决方案在本节中,应对稽核发现的问题进行分析,并提供解决方案。
问题分析应从根本原因和影响等方面进行,解决方案应具体明确,包括具体的改进措施和时间安排。
七、风险评估与建议在本节中,应对稽核发现的风险进行评估,并提出相应的建议。
风险评估可以包括风险的概率、影响和优先级等,建议应具体明确,包括风险的应对措施和责任人。
八、结论在本节中,应对整个稽核过程进行总结,并给出结论。
结论应简明扼要,包括对稽核结果的评价和对改进措施的建议。
九、附录在本节中,应提供稽核过程中使用的相关文件、数据和资料。
附录的内容应简明扼要,便于读者查阅。
十、参考文献在本节中,应列出本报告中引用的参考文献。
参考文献的格式应符合学术要求,包括作者、标题、出版日期等信息。
十一、致谢在本节中,应向给予支持和帮助的人员表示感谢。
致谢的内容应真诚表达,具体明确。
以上是一个稽核报告的模板,稽核人员可以根据实际情况进行相应的修改和调整。
通过使用这个模板,稽核报告的编写将更加规范和系统化,提高报告的质量和可读性。
会计稽核员及稽核工作相关表格5.稽核人员前往稽核之前,应先准备及收集有关资料,拟订计划及进度表,事前并应将各。
单位已往及检查报告详予研究以作参考。
6.稽核人员于执行任务时,应先准备及收集有关资料,拟订计划及进度表,事前并应将各。
单位已往及检查报告详予研究以作参考。
7.稽核人员有保守职务上所稽得秘密的责任,除呈报外,不得泄漏或预先透露予检查单位。
8.稽核事务如涉及其他部门时,应会同各该有关部门办理,且应做会同报告。
如遇有意见不一致时,须单独提出,与书面报告,一并呈核。
9.稽核人员对本公司各单位执行稽核事务时,如有疑问,可随时向有关单位详尽查询,并调阅帐册、表格及有关档案,必要时并得请其出具书面说明。
10.稽核人员执行工作时,除将稽核凭证(或公文)交由受稽核单位主管验明外工作态度应力求亲切,切忌傲凌或偏私。
11.稽核人员于稽核事务完妥后,就据实缮写检查报告书呈核。
附件3稽核工作计划表稽核项目计数量抽样数量时间稽核人员会同人员备注日常定期不定期起讫附件4帐务稽核表稽核记录记帐凭证的审核或检查时,应注意下列事项1.每一交易行为发生,是否按规定填制传票,如有积压或事后补制者,应查明其原因。
2.会计科目、子目、细目有无误用,摘要是否适当,有无遗漏、错误以及各项数字的计算是否正确。
3.转帐是否合理,借贷方数字是否相符。
4.应加盖的戮记编号手续是否合乎规定、齐全、确实及手续是否完备。
5.传票所附原始凭证是否合乎规定、齐全、确实及手续是否完备。
6.传票编号是否连贯,有无重编、缺号现象,装订是否完整。
7.传票的保存方法及放置地点是否妥善,是否已登录日记簿或日计表。
8.传票的调阅及拆阅是否依照规定手续办理。
帐簿检查时,应注意下列事项1.各种帐簿的记载,是否与传票相符应复核者,是否已复核,每日应记的帐,是否当日记载完毕。
2.现金收付日记帐收付总额,是否与库存表当日收付金额相符。
3.各科目明细分类帐户或子目之和或未销讫各笔之和是否与总分类帐各该科目之余额相等,是否按日或定期核对。
日期
№:
稽核范围
5S区域责任
组长
整改难易度整改周期
整改成果整改时效
责任主管确认
签名
审核
被稽核部门
底部B线车间稽核专员陈秦侠
5S 整 改 通 知 书
制表
陈秦侠2012/10/2920121029001
灰尘拉圾及时清理
准时完成整改良好5S区域责任主管蒋高明整改要求整改前照片项目及检查说明5S责任区域备注提前完成整改容易通知后一天之内完成,简单的即时清理一般通知后二天内完成困难与上级沟通确定,并向5S专员汇报完成期限过期未整改过期未整改原因说明审批复核部门经理确认责任人签名评语说明1.本通知书在整改执行部门完成整改或填写“过期未整改原因”栏后,由主管返回5S小组进行确认。2.本通知要在5S责任区域指定的地方公开,并保存方便以后查阅。3.5S小组保存原件,复印一份交由整改执行部门存档。4.请各个责任人认真填写,不可乱图画。不达标1例行5S检查过程中发现如下问题:1.手推车架严重损坏,无人上报处理。2.鞋楦及暂存不用的机器设备堆放混乱无人管理。3.前段前端及中仓公共区物料架、护栏玻璃灯管灯架等严重积尘。4.地面拉圾无人清理整改后照片达标
整改执行情况说明
车架损坏及时报行政部门
堆放混乱的即刻整理