事故、事件、不符合控制程序

安钢集团建筑安装工程有限责任公司三标一体管理体系文件

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1 目的

通过实施本程序，用于对事故、事件的报告、调查、处理，用于对不符合进行调查并采取纠正和预防措施，以避免或减少类似事故、事件、不符合发生。

2 适用范围

本程序适用于体系覆盖范围内的事故、事件的报告、调查和处理，以及对不符合的调查和采取措施。

3 职责

3.1 主管安全环保副经理负责组织事故调查组。

3.2 安全环保科负责职工伤亡事故、设备事故、环境污染、交通事故的调查处理和报告。

3.3 行政保卫科负责火灾事故的调查、处理、上报和备案。

3.4 事故、事件、不符合责任单位参与事故、事件和不符合调查与处理，负责制定、实施纠正和预防措施。

4 工作程序

4.1 不符合

4.1.1 不符合信息来源

a.作业过程的监督及各项检查与监测中发现的不符合。

b. 对事故、事件(含未遂过失)进行调查分析时发现的不符合。

c.法律法规和其他要求的变更引起的不符合。

e.相关方的合理建议与抱怨。

f. 审核和管理评审中发现的不符合。

4.1.2 不符合原因调查与分析

针对发现的不符合或事故隐患，以及接收到的有关不符合或事故隐患的信息，由不符合发生单位进行调查与分析，找出不符合存在或发生的原因。

4.1.3 针对不符合的性质采取相应措施

a. 不符合的内容应与问题的严重性和伴随的风险相适应。属于紧急情况的不符合，各有关部门应根据相应的应急方案立即采取措施进行处理，使不符合情况影响降低到最小程度。针对其他的不符合，应分析情况采取纠正或纠正措施，控制对产品质量、环境影响和职工健康的不利影响。以避免不符合再次发生。制定措施、实施及效果验证执行《纠正和预防措施控制程序》。

b. 纠正和预防措施引起的文件的修改按《文件控制程序》执行。 安钢集团建筑安装工程有限责任公司三标一体管理体系文件

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———————————————————————————————————————————A版0次修订 2003年9月1日实施 -2- 4.2 事故(事件)

4.2.1 事故分类和归口管理

4.2.1.1 伤亡事故

指职工在生产劳动过程中，发生的人身伤害、急性中毒事故，这类事故由安全环保科负责进行调查处理。

4.2.1.2 环境污染事故

环境污染事故由安全环保科负责调查处理。

4.2.1.3火灾爆炸事故

一般火灾爆炸事故由行政保卫科调查处理，重大、特大火灾事故由集团公司协助公安部门调查处理。

4.2.1.4 交通事故

因机动车辆没有遵照交通法规和车辆使用不当引起有关人身、车辆事故由安全环保科负责，并按照交管部门处理意见处理。

4.2.1.5 设备事故

设备因非正常损坏，造成停机或使设备质量和技术性能降低，影响正常使用，均为设备事故或故障。这类事故由安全环保科和设备材料科负责进行调查处理。

4.2.1.6 破坏事故

由行政保卫科协同公安部门进行调查处理。

4.2.2 事故报告

4.2.2.1 事故报告是为了及时了解和研究各类事故，掌握职工伤亡、财产损失信息，正确统计事故发生规律，以便采取防范措施。

4.2.2.2 事故报告应按照《企业职工伤亡事故报告和处理规定》、《交通事故处理规则》执行，并填写相关记录。

4.2.2.3 发生事故后，责任单位必须立即在24小时内向上级主管部门报告。

4.2.2.4 报告程序采用逐级上报原则。

4.2.2.5 报告内容

a. 事故发生的时间、地点、类型；

b. 事故发生的单位、部门；

c. 人员伤亡、财产损失情况；

d. 事故简要经过；

e. 事故原因的初步分析；

f. 针对事故所采取的防范措施。 安钢集团建筑安装工程有限责任公司三标一体管理体系文件

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———————————————————————————————————————————A版0次修订 2003年9月1日实施 -3- 4.2.2.6 临时安全措施的制定和执行

a.在事故事态被控制后，为防止事故的再发生和事态的蔓延，应根据事故的严重程度，安全环保科会同有关科室、事故所在分公司制定临时安全保护措施。

b. 临时安全措施必须确保有效性、可靠性，必须符合国家法令法规。

c. 在事故调查前，事故发生单位应负责保护好事故现场，确保事故调查完整、正确。

d. 临时安全措施应在事态被控制的当天制定并实施，一直到正式执行事故调查处理结果之日为止。

4.2.3 事故调查

4.2.3.1 公司内发生的各类涉及职业安全环保事故，都应成立事故调查组进行调查分析。对重大伤亡事故，调查组协同集团公司安环部和市里的有关部门进行调查、处理。

4.2.3.2 事故调查组的组成和成员的条件

a.与发生事故没有直接厉害关系。

b.具备相应的安全生产环保知识。

c.具有认真负责，实事求是的品格。

4.2.3.3 事故调查组的职责

a.查明事故发生原因、过程和人员伤亡、经济损失情况；

b.确定事故责任者；

c.提出事故处理意见和防范措施的建议；

d.写出事故调查报告。

4.2.3.4 事故调查组的权利

事故调查组有权向发生事故的单位和有关人员了解情况和资料，任何单位和个人必须如实地向事故调查组汇报自己了解的情况和提供有关资料，不得拒绝和阻止调查。

4.2.3.5 事故调查的程序

伤亡事故的调查程序应按国家GB6442-86《企业职工伤亡事故调查分析规则》中的事故调查程序执行。

4.2.4 事故分析的步骤和要求

4.2.4.1 调查组在现场调查取得相关的材料后由调查组对事故材料进行分析，查明事故原因，分析事故责任。

4.2.4.2 根据相关文件的规定，确定事故的性质和级别。

4.2.4..3 确定事故发生的直接原因和间接原因，以便采取有效的预防措施。

4.2.4.4 确定事故的主要责任人。 安钢集团建筑安装工程有限责任公司三标一体管理体系文件

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———————————————————————————————————————————A版0次修订 2003年9月1日实施 -4- 4.2.4.5 在对事故进行分析中，还应注意分析管理体系文件是否存在问题，若有问题及时整改。

4.2.5 事故纠正和预防措施制定、实施、验证执行《纠正和预防措施控制程序》。

4.2.6 调查报告

4.2.6.1 事故调查组人员在全面分析事故后，写出《企业职工伤亡事故调查报告》。

4.2.6.2 调查报告应包括以下内容：

a.事故的基本情况：包括单位名称、行业类型、隶属关系、日期、地点、伤亡人数、伤亡人员情况、经济损失、事故等级等；

b.事故经过；

c.事故原因分析，包括直接原因和间接原因；

d.事故的预防措施；

e.事故责任者及对责任者的处理意见；

f.调查组成员名单及调查组成员签字；

g.附件：包括图表、照片、技术鉴定等资料。

4.2.7 事故处理

4.2.7.1 任何事故处理应按“四不放过”的原则进行，即：事故的原因分析不清不放过；事故责任者和群众受不到教育不放过；没有防范措施不放过；责任者受不到追究不放过。

4.2.7.2 紧急事故发生后，应急领导小组应立即组织抢险、运输、通讯、医疗护理到现场抢救，同时采取合适措施和决定，更好地处理好突发事故以减少损失。紧急事故的处理按《应急准备与响应管理程序》执行。

4.2.7.3 事故结束后，各职能部门、分公司应按照调查组提出处理意见和防范措施认真整改落实，防止事故重复发生。

4.2.7.4 调查组依照建安公司经济责任制对责任者提出处理意见。

4.2.7.5 由劳人科和安全环保科、工会按上级有关规定对事故中死亡受伤职工善后进行处理。

4.2.7.6 事故处理决定后，主管安全副经理和安全环保科科长负责监督事故处理的执行情况，并将执行情况反馈，纳入事故归档资料。

4.2.7.7 事故处理后，安全环保科应将事故详情、原因和处理结果以书面文件形式在本公司通报，并在分公司班组安全例会上宣读、讨论，使全公司职工能够吸取教训，增强安全意识。

4.2.8 事故结案归档 安钢集团建筑安装工程有限责任公司三标一体管理体系文件

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———————————————————————————————————————————A版0次修订 2003年9月1日实施 -5- 4.2.8.1 事故处理归档后，安全环保科应将有关资料整理归档，填写《安钢集团公司职工伤亡事故月报表》、《安钢集团公司职工因工死亡、重伤速报卡片》、《企业职工伤亡事故登记表 》 ，以备查考。

4.2.8.2 伤亡事故资料的归档执行《企业职工伤亡事故调查分析规则》。

4.2.9 事故统计分析

安全环保科负责按国家GB6441-86《企业职工伤亡事故分类标准》，对事故进行统计、分析，找出事故发生的规律。

4.2.10 工伤认定及工伤评残

4.2.10.1 工伤认定：执行钢司发2000.175号文件《企业职工工伤认定》。

4.2.10.2 工伤评残标准：按钢司发2000.176号文件《企业职工工伤试行办法》执行。

5 相关文件

《纠正和预防措施控制程序》 AGJA/CX-08

《文件控制程序》 AGJA/CX-01

《应急准备与响应控制程序》 AGJA/CX-41

《企业职工伤亡事故报告和处理规定》

《交通事故处理规则》