ISO9001质量管理体系：文控工作指引

文件管理作业指导书
（ISO9001：2015）
1、目的
为了保存资料和保证文件的有效性，及时整理文件，特编写文件管理作业指导书。

2、范围
适用于文件管理。

3、职责
3.1 文件管理由部门文员负责。

3.2 对文件接收要及时存入文件夹。

4、操作步骤
4.1 部门各人员统一配置文件夹及文件栏。

4.1.1文件夹需要张贴统一格式的文件名称及标识，方便日后查阅。

4.1. 2 文件栏也需要分类管理，标识清楚为哪一类文件，方便拿取。

4.1.3文件盘需标明：待阅文件，已阅文件、其他文件。

一目了然，方便责任人对文件处理。

4.2 文件分类
4.2.1文件分一级文件、二级文件、三级文件和四级文件
4.2.2二级文件、三级文件：所有收到的二级文件和三级文件全部放入相应的二级文件夹和三级文件内，存入文件柜中。

4. 3 文件存储
4.3.1一级文件为电子档，名《质量管理手册》。

4.3.2 二级文件和三级文件存入表明的文件栏内，需要借阅的要进行登记。

文件控制程序（ISO9001-2015）1.0目的确保管理体系在组织内能够有效落实，对管理体系所要求的文件予以控制；通过相关文件的编号、版本、类别、分发、回收、修订和批准等活动进行规划，防止作废的文件非预期使用，保持现场操作中的文件版本是最新、最有效。

2.0范围本程序适用于本公司的文件（包括外来文件）的控制。

3.0定义与术语3.1文件：信息及其承载媒体；3.2顾客图面资料：指顾客提供的产品组装图、部品表、包装资料、说明书、及各种标签。

4.0职责4.1总经理负责质量手册批准，副总经理负责质量手册审核及程序文件的批准；4.2管理者代表负责制订质量手册及三级文件的批准；4.3文控中心负责公司体系文件、外来文件的登录、发放、回收、作废；4.4各部门负责程序文件、工作文件、表单的编制、使用及保存、外来文件的收集；4.5文控中心责接收顾客图面资料及登记并转交给开发部进行转化；4.6工程部负责技术文件的审批、控制、发放、回收、作废；5.0作业流程5.1文件的分类a.受控文件:凡质量管理体系运行的部门（含提供认证机构）、场所、班次，使用的文件均为受控文件，包括：质量体系文件：如质量手册、程序文件和其它质量文件（表格、报告等）。

管理文件：如制度等。

技术、支持性文件：如工程图样、工程标准、数据资料、检验指导书、试验程序等。

外来文件：国家标准、行业标准、法律法规、顾客工程规范、供方记录等。

b.非受控文件凡于质量管理体系运行无关联的文件属于非受控文件，如行政任命、事务性通知等。

因评审、考察等用的，向上级机关或顾客提供的质量体系文件，均为非受控文件。

“非受控”文件，更改不通知，作废不回收。

c.文件层次分灰a.一阶文件：质量手册；b.二阶文件：程序文件；c.三阶文件：检验标准、技术标准、作业指导书、设备操保保养规程、日常管理制度、管理办法等；d.四阶文件：记录表单；5.2文件编号a.由文件起草人到文控中心申请文件编号；b.文件编号要求：b1.一阶文件编号要求(1)□□□□—01—□□；①文件的制订部门代码②文件的阶层类别③一阶文件的流水号（01、02、03……）示例1：如质量手册b2.二阶文件编号要求(1)□□□□—02—□□；①文件的制订部门代码②文件的阶层类别③一阶文件的流水号（01、02、03……）示例1：如文件控制流程b3.三阶文件编号要求(1)□□□□—03—□□；①文件的制订部门代码②文件的阶层类别③一阶文件的流水号（01、02、03……）示例1：如文件控制流程b4.四阶文件（表单记录）编号要求二阶文件表单记录编号要求(1)□□□□—□□；①二阶文件编号②表单的流水号（01、02、03……）示例1：如文件控制流程表单三阶文件表单记录编号要求(1)□□□□—□□；①三阶文件编号②表单的流水号（01、02、03……）示例1：如文件控制流程表单4.2.5文件版本要求当文件更改时文件版本按照001、002、003……规律更新c.部门代码部门代码部门代码总经办01 资材部06管理部02 资材部/采购课0601 管理部/稽核课0201 资材部/物料课0602管理部/品管课0202 生产部07管理部/业务0203 生产部/生管0701 工程部03 生产部/一课0702 工程部/LED课0301 生产部/二课0703 总务部05 生产部/三课0705财务部08 生产部/五课0706内贸部09d.外来文件编号直接引用外来文件的编号。

产品和服务防护控制程序1.目的对顾客财产和产品在生产过程中的搬运、包装、储存、标识、交付进行控制，以防止顾客财产和产品在生产、包装、储存、交付过程中损坏和污染，满足客户要求。

2.范围适用于公司顾客财产、原辅材料、半成品和成品、外协品。

3.职责3.1销售部负责模具库、成品库的模具和产品的标识、贮存、储存条件、包装、搬运和交付工作；负责制定产品包装规范。

3.2采购部材负责入库原辅材料的标识、贮存、储存条件、包装、搬运工作；3.3生产部负责监督生产过程中产品的标识、转运、搬运和临时贮存工作，负责转运设备的保养；4.作业内容4.1 搬（转）运中应遵守的准则4.1.1 人工搬运的最大重量不得超过10kg。

超过10kg的物品必须使用液压车或小车转运。

4.1.2 产品搬（转）运过程中应根据产品的特点，选择适宜周转箱和托盘，采取人工或液压车搬转运。

4.1.3 重量小于5kg的模具可用人工搬运，大于5kg的模具必须用小车搬运。

搬运过程中必须小心；4.1.4 产品须放置在塑料周转箱内搬运，要求摆放整齐，禁止磕碰、挤压或堆码，防止产品跌落撞伤。

4.1.5 保持搬运通道畅通，搬运过程中注意保护好产品。

4.1.6 产品置于液压车上搬运时，其箱层堆垛高度应不超过四层；推车运行时，用力要均衡，禁止用力过猛而使周转箱翻倒跌落。

搬运时，应码放整齐、不歪斜、不超界、注意安全生产。

4.1.7 产品摆放在加工、检验的相应区域内时，其层堆垛高度应不超过1.5米。

加工、检验区域内存放产品的状态标识，应保持清楚。

4.1.8 合格产品不得直接放在地面上，必须放置于周转箱后再放置在托盘上，否则按废品处置；4.1.9 用叉车、堆高机装卸放有产品的包装物，必须放置平衡、稳妥；4.2 产品、物料、模具贮存的控制4.2.1 销售部、采购部分别对成品库、模具库、物料库建立仓库管理制度，规范仓库的管理。

4.2.2 仓库应干燥、通风、防潮，配置适当的灭火器，严禁摆放杂乱物品和易燃物料；4.2.3 各库区的库管员必须每日对库区进行打扫，保持安全适宜的贮存环境；4.2.4 所有贮存区域（库区内和库区外）应设置明显标记，并对标志进行维护；4.2.5公司安全管理小组每月对贮存环境进行点检检查，并监督库管人员纠正；4.2.6仓库内所有贮存物品，应建立收发台帐，每月定期盘点，做好帐物清理；4.2.7仓库要做到“三清”（数量清、品种请、帐物清）、“四无”（无差错、无损坏、无丢失、无变质），库管员盘点清库时对库存物品要进行储存质量检查，若发现异常及时填写在盘点报告中并通知主管部门。

XPRZ/QP-01 X P认证有限公司Document Control Procedure文件控制程序（A版）目录1．范围2．引用文件3．定义4．管理职责5．管理内容与要求5.1 文件的管理流程5.2 文件的编号方法5.3 文件的编写格式5.4 文件的编写原则5.5 文件的审核、批准5.6 文件的发放及管理5.7 文件的更改5.8 文件的回收、作废和销毁5.9 文件的其他管理要求5.10 外来文件的控制5.11 电子版文件的控制6．相关作业指引7．附录附表XP认证有限公司文件控制程序为了建立和维护XP认证（成都）有限公司的文件控制体系，以确保公司各相关部门和人员都能使用体系文件的有效版本，为管理体系有效运行提供符合要求的体系文件，特制订本程序。

1. 范围1.1 本管理体系所有文件适用于XP认证（成都）有限公司（以下简称“公司”）。

1.2 本程序规定了公司下列文件的控制要求，包括：a)一级文件:认证管理手册（CM—Certification Management Manual）、方针目标(PO—Policy and Objective)、法人治理授权手册（AM—Corporate Governance Authority Manual）等。

b)二级文件:程序文件（QP—Quality Procedure）等。

c)三级文件:作业指引（WI—Work Instruction）、岗位说明书(PI—Post Instructions)等。

d)四级文件:各种表格记录(QR-Quality Record)等，其要求按照XPRZ/QP-02《记录控制程序》的规定管理。

e)外部文件:包括国家、国际或者一些专业性标准，上级部门、政府、客户、供应商或其他相关方提供的标准、规范及其他资料（ED—External Document）。

1.3 本程序的规定不适用于下列文件：a)认证所需委托方提供的技术文件、证明材料等，其要求按照XPRZ/WI01-01《档案管理指引》执行。

物业管理，是指业主通过选聘物业服务企业，由业主和物业服务企业按照物业服务合同约定，对房屋及配套的设施设备和相关场地进行维修、养护、管理，维护物业管理区域内的环境卫生和相关秩序的活动。

居住物业是指具备居住功能、供人们生活居住的建筑，包括住宅小区、单体住宅楼、公寓、别墅、度假村等；当然也包括与之相配套的共用设施、设备和公共场地。

物权法规定，业主可以自行管理物业，也可以委托物业服务企业或者其它管理者进行管理。

下面一起看下为大家整理的物业管理制度文章。

更多资料房地产e网公司文件管制规范（ISO9001：2008）1、目的：制订控制系统以控制企管文件以及质量和食品安全管理体系所有需要控制的文件，确保工作现场所使用的相应文件为有效版本，防止误用失效或作废的文件。

2、范围：适用于企管文件以及质量和食品安全管理体系有关的文件和资料。

3、职责：3.1企管部负责按本程序要求执行和维持本公司的文件控制系统。

3.2生产部负责法律法规及外来标准、技术资料等文件的控制。

3.3相关部门经理及其指定的成员需负责其部门所产生的一切文件。

3.4企管部负责监督文件的执行。

4、程序：4.1定义4.1.1电子文件：储存在电子计算机上的文件。

新版发出时，电脑自动更新。

4.1.2 OA是OFFICE AUTOMATION的缩写，意为办公室自动化，它是运用于企业办公自动化的系统软件，其它各种类型的WORD文件都可以在这一程序中运用。

4.1.3受控文件：指受更改控制的文件，即文件发生更改，应收回旧文件，重发新文件。

4.2公司文件的分类及编号表示：4.2.1公司文件(以下简称文件)分为企管文件与质量和食品安全管理体系文件两大类。

4.2.2企管文件包括：4.2.2.1行政管理文件(编号表示示例：PJ-QG-XZ-XX)费用薪金类(编号表示示例：PJ-QG-CW-FYXX)4.2.2.2财务管理文件独立核算类(编号表示示例：PJ-QG-CW-HSXX)目标考核类(编号表示示例：PJ-QG-CW-MBXX)4.2.2.3生产/技术管理文件(编号表示示例：PJ-QG-SJ-XX)4.2.2.4营销管理文件(编号表示示例：PJ-QG-YX-XX)4.2.2.5综合管理文件(编号表示示例：PJ-QG-ZH-XX)4.2.2.6 7S现场管理文件(编号表示示例：PJ-QG-7S-XX)4.2.2.7工作指引类文件(编号表示示例：PJ-QG-ZY-XX)注：XX表示编号。

XXXX股份有限公司程序文件文件控制程序HT—QP—01—D/0D版0次修改控制类别：受控分发序号：编制：XX审批：XX生效日期：2018-04-091.目的：对与本公司所有与质量管理体系有关的文件进行控制，确保各相关场所使用文件为有效版本。

2.适用范围适用于与本公司质量管理体系有关的文件控制。

3.职责3.1企管部负责文件的管理控制。

3.2各部门负责与本部门相关文件的编制、使用和使用中的保管。

4 程序4.1 文件编号规则a) 质量手册：公司名称代号HT—QM—版次；程序文件：公司名称代号HT—QP—序号---版次。

例如：HT—QM—A/0，表示公司质量手册A版第0次修改;HT—QP—01—A/0表示《文件控制程序》第1号 A版0次修改，依此类推。

b)管理、技术类文件：类别—文件顺序号—版次，外来文件沿用原编号。

例如：GL—05—A/0，表示管理类第5号文件A版第0次修改。

c)质量记录：标准号---顺序号—版次例如：6.2---02—A/0，表示人力资源控制第2个记录表格A版第0次修改。

4.2文件的编写、审核、批准、发放文件发布前应得到批准，以确保文件是适宜的;4.2.1质量手册由管理者代表组织企管部等部门编写，管理者代表审核，上报总经理批准发布，由企管部负责登记、发放；4.2.2管理性文件由责任部门负责人组织部门人员编写，由管理者代表审批，企管部归档、发放。

4.2.3技术文件有相关技术部门编制、审批、企管部归档、发放。

4.2.4在文件发放时企管部要填写《文件收发登记表》，各领用部门在领文件时，要在文件收发登记表签名领用，确保文件使用的各场所都应得到相关文件的适用版本。

4.3文件的受控状况文件分为“受控”和“非受控”两大类，受控文件副本必须在该文件封面标识其受控状态，并注明分发号。

4.4文件的评审和更改4.4.1需要时企管部组织对体系文件进行评审，同时，要求各部门在日常文件使用过程中根据情况对文件进行必要的评审，对评审出的问题要及时进行修改。