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可编辑修改精选全文完整版2024年6月2日《证券投资顾问》真题卷(79题)1. 【单项选择题】技术分析理论不包括()。
A. 切线理论B. 资本资产定价理论C. 波浪理论D. 循环周期理论正确答案：B参考解析：技(江南博哥)术分析的主要理论：道氏理论、K 线理论、切线理论、形态理论、波浪理论、量价关系理论、循环周期理论。
2. 【单项选择题】资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据( )选择证券。
A. 风险大小与收益高低B. 是否分红派息C. 流通性高低D. 是否配股正确答案：A参考解析：资本资产定价模型是建立在若干假设条件基础上的。
这些假设条件可概括为如下3项：①投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平，选择最优证券组合(选项A 正确);②投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期；③资本市场没有摩擦。
3. 【单项选择题】特雷诺指数和夏普指数一样，能够反映基金经理的市场调整能力 ( )A. 特雷诺指数只考虑系统风险，夏普指数同时考虑系统风险和非系统性风险B. 两者都同时考虑系统风险和非系统风险C. 夏普指数只考虑系统风险，特雷诺指数同时考虑系统风险和非系统性风险D. 两者都只考虑系统风险正确答案：A参考解析：特雷诺指数只考虑了系统风险，夏普指数同时考虑了系统风险和非系统性风险。
4. 【单项选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客回访的程序，内容和要求，并( )。
A. 指定多部门共同实施B. 指定专门人员独立实施C. 指定多部门分别独立实施D. 成立专门的委员会正确答案：B参考解析：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。
4. 【单项选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客回访的程序，内容和要求，并( )。
第四节从业人员行为规范• 本节考点分布考点内容考察要求1从业人员范围掌握2从业人员应当具备的条件和培训要求熟悉3从业人员的备案登记了解4从业人员执业规范熟悉5从业人员履职限制及禁止行为掌握6证券从业人员职业道德准则掌握7从业人员的违规处理及惩戒机制掌握8分支机构负责人、部门负责人范围掌握9分支机构负责人任职条件熟悉10分支机构负责人的备案公示了解11董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人、部门负责人的履职限制、审计要求及薪酬递延机制掌握• 本节考点分布考点内容考察要求12从事证券经纪业务相关人员不得存在的行为熟悉13违反经纪业务相关规定的人员承担的法律责任了解14证券经纪人与证券公司之间的委托关系了解15证券经纪业务营销人员的禁止性规定掌握16基金销售人员的有关规定了解17从事代销金融产品人员的有关规定了解18证券投资咨询人员分类掌握19证券投资咨询人员应当具备的条件了解20证券投资顾问与证券分析师的登记要求掌握21证券投资咨询人员禁止性行为规定和法律责任熟悉22保荐代表人应具备的条件熟悉考点内容考察要求23保荐代表人执业行为规范掌握24保荐代表人的监管措施及自律管理掌握25财务顾问主办人应该具备的条件熟悉26投资经理的范围掌握27投资经理应该具备的条件掌握28投资经理执业行为管理的有关要求熟悉29证券资信评级业务人员有关规定了解考点4-1 从业人员范围【掌握】• 人员范围从业人员是指在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员，包括从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易及证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券融资融券、证券自营、证券做市交易、证券资产管理等业务和相关管理工作的人员。
证券公司董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员、分支机构负责人均为从业人员。
考点4-2 从业人员应当具备的条件和培训要求【熟悉】• 基本条件（1）品行良好；（2）具备从事证券基金业务所需的专业能力，掌握证券基金业务相关的专业知识；（3）最近3 年未因犯罪被判处刑罚；（4）不存在《证券法》第一百二十五条第二款和第三款，以及《证券投资基金法》第十五条规定的情形；（5）最近5 年未被中国证监会撤销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格；（6）未被中国证监会采取证券市场禁入措施，或者执行期已经届满；（7）法律法规、中国证监会和行业协会规定的其他条件。
2024年证券从业资格-证券投资顾问业务（证券投资顾问）考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)常见的战术性投资策略包括（）。
Ⅰ．交易型策略Ⅱ．多一空组合策略Ⅲ．事件驱动型策略Ⅳ．固定比例策略A. Ⅰ．ⅢB. Ⅰ．Ⅱ．ⅢC. Ⅱ．ⅣD. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ2.(单项选择题)(每题 1.00 分)证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
I 时间II 内容III 方式IV 依据A. I、II、IIIB. II、III、IVC. I、III、IVD. I、II、III、IV3.(单项选择题)(每题 1.00 分)我国主要的保险品种有( )。
Ⅰ 人寿保险Ⅱ 健康保险Ⅲ 财产保险Ⅳ 人身意外伤害保险A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.(单项选择题)(每题 1.00 分)证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起( )个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
A. 5B. 3C. 10D. 75.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于预期效用理论说法正确的有（）。
I 预期效用理论又称期望效用函数理论II 预期效用理论建立在在公理化假设的基础上III 预期效用理论是运用逻辑和数学工具，建立的不确定条件下对理性人选择进行分析的框架IV 预期效用理论的优点在于理性人假设V 预期效用理论的缺点在于它在一系列选择实验中受到了一些“悖论”的挑战A. I、II、III、IVB. I、II、III、VC. I、II、IV、VD. I、III、IV、V6.(单项选择题)(每题 1.00 分)从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出（）。
A. 责令改正B. 移送司法机关C. 罚款D. 行政处罚7.(单项选择题)(每题 1.00 分)子女教育储蓄属于客户证券投资目标中（）目标。
2024证券从业大纲变化
2024年证券从业考试大纲相比往年发生了较大变化，具体如下：
1. 内容更新：新大纲对证券市场的法律法规和监管政策进行了全面梳理和更新，以适应市场发展的需要。
同时，对证券市场的业务模式、产品种类和风险管理等方面进行了重新分类和整合，使得考试内容更加贴近实际业务。
2. 难度提升：考试的难度有所提升，以更好地选拔具备专业素质的人才。
3. 题型和分值调整：新大纲对考试的题型和分值进行了调整。
一些题型被删除或替换，一些新的题型被加入到考试中，以更好地考察考生的综合素质和业务能力。
同时，分值分配也进行了重新调整，以更好地反映不同知识点的重要程度。
以上信息仅供参考，建议查看证券从业考试官网或咨询相关人员获取更多信息。
2024年证券从业资格-证券投资顾问业务（证券投资顾问）考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列各项中，反映公司偿债能力的财务比率指标有（）。
Ⅰ 营业成本／平均存货Ⅱ (流动资产-存货)／流动负债Ⅲ 营业收入／平均流动资产Ⅳ 流动资产／流动负债A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、ⅢC. Ⅱ、ⅢD. Ⅱ、Ⅳ2.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。
Ⅰ 接受他人委托从事证券投资Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失Ⅲ 向委托人承诺证券投资收益Ⅳ 中国证监会禁止的其他行为A. Ⅰ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、ⅣD. Ⅲ、Ⅳ3.(单项选择题)(每题 1.00 分)从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出（）。
A. 责令改正B. 移送司法机关C. 罚款D. 行政处罚4.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列各项中，属于证券投资基本分析方法优点的是（）。
A. 对证券价格预测精度较高B. 能够把握证券市场短期走势C. 应用图形直观表示D. 能够把握证券市场长期走势5.(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于旗形的说法，正确的有（）。
Ⅰ．旗形无测算功能Ⅱ．旗形持续时间可长于三周Ⅲ．旗形形成之前成交量很大Ⅳ．旗形被突破之后成交量很大A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB. Ⅲ．ⅣC. Ⅰ．Ⅱ．ⅣD. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ6.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列属于积累者特点的是（）。
I 担心财富不够用，致力于积累财富II 命运论者，不担心财务保障III 有赚钱机会时不排斥借钱滚钱IV 从不向人借钱，也不循环信用A. I、IIIB. II、IIIC. III、IVD. I、II、III、IV7.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于行业分析的是（）。
A. 分析行业的业绩对证券价格的影响B. 分析行业所处的不同生命周期对证券价格的影响C. 分析行业所属的不同市场类型对证券价格的影响D. 分析区域经济因素对证券价格的影响8.(单项选择题)(每题 1.00 分)行业的发展与国民经济总体的周期变动之间有一定的联系，按照两者联系的密切程度划分，可以将行业分为( )。
中国证券业协会关于举办2024年证券公司投行业务系列培训班第1期网络直播课的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.05.08•【文号】中证协发〔2024〕80号•【施行日期】2024.05.08•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于举办2024年证券公司投行业务系列培训班第1期网络直播课的通知中证协发〔2024〕80号各证券公司：为助力股票发行注册制走深走实，促进提高投行从业人员专业能力，持续提升投行执业质量，进一步压实“看门人”责任，根据2024年培训计划，协会定于2024年5月30日免费举办证券公司投行业务系列培训班第1期网络直播课，现就有关事项通知如下：一、培训时间、内容与讲师培训时间：2024年5月30日14：00-17：00。
内容包括：如何从源头上把好上市公司质量关；投资价值研究报告质量控制主要关注点。
培训对象：证券公司投行业务负责人、保荐代表人及投行、质控内核业务骨干。
培训讲师为中国国际金融股份有限公司、中信建投证券股份有限公司相关业务负责人。
二、培训报名注意事项每家单位可报8人。
报名截止时间：2024年5月29日12：00截止(或额满即止)；仅允许机构账号报名，请相关单位使用机构账号登录协会面授培训系统(可点击通知下方“网上报名”进入)，添加相关报名人员信息进行报名，具体流程详见附件。
报名成功的学员请及时关注“SAC证券培训”微信小程序，绑定面授培训系统个人账号。
有关培训后续通知将在小程序“我的--消息公告”，或“学习--未读消息”中发布。
已报名但因故不能参加者，请于报名截止日前通过机构账号端在面授培训系统内删除或替换报名人员。
三、培训学习注意事项学员在课程开始后登录进入协会面授培训系统(个人如无账号需提前注册协会面授培训系统账号)，在【我的班级】页面中找到相应的课程名称，点击【直播学习】按钮，按照页面提示输入相应信息后，进入到学习页面。
安徽省2024年上半年基金从业资格：证券投资基金概述考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。
A．募集期间对认购费打折B．以低于成本的销售费率销售基金C．实行抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平2、2024年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。
A．华安富利B．南方宝元C．华安创新D．南方避险3、处于形成期的家庭，相宜实行的投资策略为__。
A．以长期投资的权益投资工具为主B．以偏进取的平衡资产配置为主C．以偏保守的平衡资产配置为主D．以固定收益工具为主4、下列属于我国公司股东权利的有__。
A．公司重大决策参与权B．对公司的经营管理提出质询C．持有的股份可以依法转让D．查阅公司章程5、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括__。
A．特雷诺指数B．夏普指数C．道-琼斯指数D．詹森指数6、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不少于员工人数的1/2。
A．40B．30C．20D．157、世界上最早、最有影响的股价指数是__。
A．道-琼斯股票价格平均指数B．金融时报指数C．日经指数D．纳斯达克指数8、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。
A．银行B．非银行金融机构C．个人D．非金融机构9、封闭式基金份额的申购与赎回是在__之间进行的。
A．基金份额持有人与销售代理人B．基金份额持有人与基金管理人C．基金份额持有人与注册登记人D．基金份额持有人与基金份额持有人10、、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以激励投资者在短期内较快速和较大量地购买某一基金产品。
2024一般证券从业资格考试讲义
2024年的一般证券从业资格考试讲义内容将基于中国证券业协会制定的最新版考试大纲，包括但不限于以下核心知识点：
1.金融市场基础知识
●金融市场概述：介绍金融市场的概念、构成和功能，以及我国金
融体系的特点。
●货币市场与资本市场：讲解货币市场工具如短期国债、商业票据
等，以及股票、债券、基金等资本市场的基本知识。
●金融衍生工具：涉及期货、期权、互换等衍生产品及其交易机制。
●证券发行与承销：阐述证券发行的方式、程序及承销制度。
●证券交易机制：介绍交易所交易、场外交易、清算交收等内容。
●投资者保护：强调投资者适当性管理、权益保护机制及违法违规
行为处罚规定。
2.证券市场基本法律法规
●证券法基础：包括《中华人民共和国证券法》的主要内容、原则
以及对证券发行、交易、监管等方面的规定。
●公司法相关法规：关于公司设立、运营、治理结构、信息披露等
上市公司法律问题。
●证券中介机构职责与法律责任：介绍证券公司、会计师事务所、
律师事务所等在证券业务中的角色和法律责任。
●证券市场监管机构及其职能：阐述证监会及其他相关监管机构如
何实施市场监管，以及对违规违法行为的查处措施。
投资者保护法律制度：详述投资者权益保护的相关法律规定，如诉讼权利、赔偿机制等。
备考时，考生应密切关注中国证券业协会发布的官方教材和考试大纲更新信息，并结合历年真题进行实战演练。
同时，可以通过网络课程、辅导书籍和在线学习平台等多种资源系统学习和巩固知识点。
中国证券业协会关于发布《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2024）》的公告
文章属性
•【制定机关】中国证券业协会
•【公布日期】2024.10.21
•【文号】
•【施行日期】2024.11.01
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于发布《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲
（2024）》的公告
为贯彻落实资本市场“1+N”政策体系相关要求,推动培养德才兼备的金融人才队伍，优化从业人员水平评价测试内容,协会制定了《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲(2024)》，包括《金融市场基础知识》《证券市场基本法律法规》两个科目，现予发布，自2024年11月1日起施行。
特此公告。
附件：《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲(2024)》
中国证券业协会
2024年10月21日。
