中关村国家自主创新示范区支持企业改制上市资助资金管理办法

北京市中关村科技园区管理委员会关于支持中关村国家自主创新示范区新技术新产品推广应用的金融支持若干措施文章属性•【制定机关】北京市中关村科技园区管理委员会•【公布日期】•【字号】中科园发[2011]37号•【施行日期】2011.10.01•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】发展规划正文北京市中关村科技园区管理委员会关于支持中关村国家自主创新示范区新技术新产品推广应用的金融支持若干措施（中科园发〔2011〕37号）第一条为深入贯彻落实《北京市人民政府关于在中关村科技园区开展政府采购新技术新产品试点工作的意见》（京政发〔2008〕46号）、《建设中关村国家自主创新示范区行动计划（2010-2012年）》（京办发〔2010〕15号）精神，建立支持新技术新产品推广应用的金融综合服务机制，推动中关村国家自主创新示范区企业的新技术新产品应用于首购、订购、首台（套）重大技术装备试验和示范项目、推广应用（以下简称推广应用），促进产业资本和金融资本的有机结合，特制定以下措施。

第二条新技术新产品推广应用的具体认定工作按照《北京市人民政府关于在中关村科技园区开展政府采购新技术新产品试点工作的意见》（京政发〔2008〕46号）执行。

享受本规定支持的企业应是符合新技术新产品推广应用认定范围的企业。

第三条企业承接推广应用项目，凭项目招标文件向中关村合作的担保机构提出投标保函申请；企业中标后，凭中标通知书向担保公司提出履约保函申请；由担保公司及银行在5个工作日内为符合条件的企业出具投标保函或履约保函。

第四条企业承接推广应用项目，在银行开立投标保函、履约保函、预付款保函，中关村管委会给予企业保函手续费、评审费、担保费等综合成本20%的补贴。

第五条担保机构根据企业签订的项目合同，加快担保审批流程，执行优惠担保费率；银行实行见保即贷；中关村管委会按照银行基准利率给予贷款企业40%的利息补贴支持；按照实际发放贷款的规模给予担保机构0.25%的担保风险补贴，对其补贴额度按照有关规定实行年度总额控制。

海淀区关于支持自主创新核心区企业发展专项资金管理办法海淀区关于支持自主创新核心区企业发展专项资金管理办法（海行规发〔2010〕20号）第一章总则第一条为落实国务院《关于同意支持中关村科技园区建设国家自主创新示范区的批复》（国函〔2009〕28号），贯彻执行市政府《关于同意加快建设中关村国家自主创新示范区核心区的批复》（京政函〔2009〕24号），以建设具有全球影响力的科技创新中心为目标，加快培育“四个一批”，切实提高政府资金支持企业发展的效率，促进做强做大核心区企业，设立支持自主创新核心区企业发展专项资金（以下简称专项资金），并结合海淀区实际，制定本办法。

第二条专项资金使用财政性资金设立，包括原有的促进区域经济发展专项资金、中关村科技园区发展专项资金、应用技术研究与开发专项资金等。

第三条专项资金坚持突出重点的原则，除另有规定外，用于支持重点企业和重大项目的落地、发展的资金规模应不少于各专项安排的50％。

第四条区财政部门每年年底根据区委、区政府的工作重点，提出专项资金的规模和分配方案，经批准后纳入下一年度财政预算。

第二章使用范围和方式第五条申请专项资金的企事业单位（以下统称项目单位），应当为税务登记地在海淀区的单位。

第六条专项资金用于海淀区支持自主创新核心区企业发展政策体系建设，主要支持企业做强做大、创新及创业孵化、科技金融、高端创新要素聚集与产业服务环境，具体使用范围按照该体系各专项办法的规定执行。

第七条专项资金应规范使用，且符合我区经济发展规划和区政府确定的产业和区域经济发展政策。

第八条专项资金的支持方式为银行贷款贴息、项目补助、股权投资及奖励等。

第三章申请、审批和拨付程序第九条区发展改革委、区科委、区商务委、区金融办、海淀园管委会、区投资促进局、区旅游局、区委宣传部、区经信办等部门（以下统称主管部门）根据本办法和各专项办法，定期向社会发布项目申报指南，明确具体支持方向、支持重点以及项目申报途径、受理部门、受理时间、评审流程、补贴标准、办理时限。

新三板上市条件对比
对比主板、中小板及创业板，企业申请在新三板挂牌转让的费用要低得多。

目前费用一般在100－150万元左右（依据项目具体情况和主办券商的不同而上下浮动），在新三板市场挂牌后运作成本每年不到3万元。

依据《中关村国家自主创新示范区支持企业改制上市资助资金管理办法》，企业可申请改制资助，每家企业支持20万元，企业进入股份报价转让系统挂牌的可获得50万元资金支持。

主办券商推荐的园区企业取得《中国证券业协会挂牌报价文件备案确认函》后，每家券商可获得20万元资金支持。

目前，新三板即将扩大试点范围，很多国家级园区都向证监会申报申请成为新三板试点园区，并出台了对区内企业在新三板挂牌的鼓励和资金支持政策。

新三板与创业板、主板比较。

中关村科技园区管理委员会关于印发《中关村国家自主创新示范区促进科技金融深度融合创新发展支持资金管理办法实施细则（试行）》的通知（中科园发〔2019〕7号）各有关单位：《〈中关村国家自主创新示范区促进科技金融深度融合创新发展支持资金管理办法〉实施细则（试行）》已经我委2019年第2次主任办公会审议通过。

现予以印发，请遵照执行。

中关村科技园区管理委员会2019年2月27日附件中关村国家自主创新示范区促进科技金融深度融合创新发展支持资金管理办法实施细则（试行）第一章总则第一条为贯彻落实《关于中关村国家自主创新示范区建设国家科技金融创新中心的意见》（京政发〔2012〕23号）、《北京市促进金融科技发展规划（2018年-2022年）》）（中科园发〔2018〕40号）等文件精神，加快推进科技金融供给侧结构性改革，促进金融与科技、产业、经济深度融合，建立适合中关村国家自主创新示范区（以下简称中关村示范区）企业全生命周期发展的综合金融服务体系，加快推动普惠金融发展，助推产业升级和经济高质量发展，加快建设中关村国家科技金融创新中心，依据《中关村国家自主创新示范区促进科技金融深度融合创新发展支持资金管理办法》（中科园发〔2019〕6号）制定本细则。

第二条本实施细则支持项目金额，根据中关村科技园区管理委员会（以下简称中关村管委会）年度财政资金预算情况，在最高限额内进行适当调整。

第三条本实施细则所称企业是指申报科技金融支持资金时在中关村示范区内注册的高新技术企业（含国家高新技术企业和中关村高新技术企业），可通过中关村示范区网站（）上公示的中关村高新技术企业名录库查询；本实施细则所称金融机构是指银行、担保公司、保险公司、证券公司、股权投资机构、信托机构、融资租赁公司等为中关村创新创业企业提供金融服务的机构。

第二章支持金融科技引领发展第一节支持对象和支持内容第四条吸引金融科技企业在金融科技功能区聚集。

对于入驻金融科技功能区、且从事金融科技底层技术创新和应用的企业，中关村管委会会同金融科技功能区所在区政府联合给予房租补贴支持，房租补贴总金额不超过实际房租费用的50%。

新三板上市一、新三板概念一板市场通常是指主板市场（含中小板），二板市场则是指创业板市场。

相对于一板市场和二板市场而言，将场外市场称为三板市场。

三板市场的发展包括老三板市场（以下简称“老三板”）和新三板市场（以下简称“新三板”）两个阶段。

老三板即2001年7月16日成立的“代办股份转让系统”；新三板则是在老三板的基础上产生的“中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统”。

【即代办股份转让系统，是指以具有代办股份转让资格的证券公司为核心，为非上市公众公司和非公众股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。

】目前，新三板不再局限于中关村科技园、天津滨海、武汉东湖以及上海张江等试点地的非上市股份有限公司，而是全国性的非上市股份有限公司股权交易平台，主要针对的是中小型企业。

对于初创期科技含量较高、自主创新能力较强的非上市高科技股份公司而言，挂牌新三板可为其带来以下好处：1.有利于拓宽公司融资渠道。

2.完善公司资本构成。

3.引导公司规范运行。

4.有利于提高公司股份流动性，为公司带来积极的财富效应。

5.有利于提高公司上市可能性。

二、新三板上市条件主板、创业板和新三板（“新的”新三板）运行机制的比较三、申请新三板上市的流程：申请新三板挂牌流程，须与主办券商签订推荐上市流程协议，作为其推荐主办券商向协会进行推荐新三板上市流程。

申请新三板上市流程主要包括：1.拟上市的有限公司进行股份制改革，整体变更为股份公司。

新三板上市流程申请在新三板挂牌的主体须为非上市股份有限公司，故尚处于有限公司阶段的拟挂牌公司首先需要启动股改程序，由有限公司以股改基准日经审计的净资产值整体折股变更为股份公司。

2.主办券商对拟上市股份公司进行尽职调查，编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。

主办券商推荐非上市公司股份挂牌新三板时，应勤勉尽责地进行尽职调查，认真编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。

主办券商进行尽职调查时，应针对每家拟推荐的股份公司设立专门项目小组。

中共中央组织部、国家发展和改⾰委员会、教育部等关于中关村国家⾃主创新⽰范区建设⼈才特区的若⼲意见颁布⽇期：2011-03-04执⾏⽇期：2011-03-04时效性：现⾏有效效⼒级别：部门规章为贯彻落实《国家中长期⼈才发展规划纲要（2010?D2020年）》和全国⼈才⼯作会议精神，创新⼈才发展体制机制，加快建设⼈才强国，中央⼈才⼯作协调⼩组、北京市决定在中关村国家⾃主创新⽰范区（下称“中关村⽰范区”）全⾯建设⼈才特区，现提出以下意见。

⼀、深刻认识建设⼈才特区的重⼤战略意义⼈才资源是第⼀资源。

在我国改⾰发展的关键阶段，⼤⼒推动⼈才发展体制机制改⾰与政策创新，提⾼⼈才资源的开发利⽤⽔平，对于深⼊贯彻落实科学发展观、促进经济社会⼜好⼜快发展，具有重⼤⽽深远的意义。

借鉴改⾰开放初期建设经济特区的经验，探索建设⼈才特区，是构筑我国⼈才发展战略⾼地、形成我国⼈才竞争⽐较优势、加快建设⼈才强国的战略选择。

建设⼈才特区，就是要在特定区域实⾏特殊政策、特殊机制、特事特办，率先在经济社会发展全局中确⽴⼈才优先发展战略布局，构建与国际接轨、与社会主义市场经济体制相适应、有利于科学发展的⼈才体制机制。

要通过建设⼈才特区，⼤量聚集拔尖领军⼈才，促进各类⼈才的全⾯发展，依靠⼈才智⼒优势，提升⾃主创新能⼒，促进新兴产业发展，不断形成新的科学发展优势。

中关村⽰范区具有建设⼈才特区的坚实基础和独特优势。

经过⼆⼗多年的发展建设，中关村⽰范区在海内外具有⼀定影响⼒，聚集了⼤量⾼层次⼈才创新创业，⼈才发展的辐射效应强。

国务院批复中关村⽰范区实施⼀系列先⾏先试的政策，为进⼀步促进⼈才发展创造了有利条件。

中关村⽰范区地处⾼校、科研院所和⾼科技企业密集地区，科研资源⼗分丰富，⾼新技术产业发达，⼈才开拓事业的空间⼤、平台宽⼴。

要抓住机遇、解放思想，借助优势、开拓创新，加快把中关村⽰范区建设成为具有全球影响⼒、体现中国特⾊的⼈才特区。

⼆、建设⼈才特区的总体⽬标从2011到2015年，⾯向以海外⾼层次⼈才为代表的国家发展所特需的各类⼈才，建设“⼈才智⼒⾼度密集、体制机制真正创新、科技创新⾼度活跃、新兴产业⾼速发展”的中国特⾊⼈才特区。

北京市财政局、中关村科技园区管理委员会关于印发《中关村国家自主创新示范区发展专项资金管理办法》的通知文章属性•【制定机关】北京市财政局,北京市中关村科技园区管理委员会•【公布日期】2011.12.21•【字号】京财文[2011]2858号•【施行日期】2012.01.21•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】专项资金管理正文北京市财政局、中关村科技园区管理委员会关于印发《中关村国家自主创新示范区发展专项资金管理办法》的通知（京财文[2011]2858号）中关村科技园区所属各园区（产业基地）管委会：根据《中关村国家自主创新示范区条例》和《中共北京市委北京市政府关于进一步完善市与区县分税制财政管理体制的通知》（京发〔2008〕27号）的精神，市政府决定继续设立中关村国家自主创新示范区发展专项资金。

为进一步加强资金的管理，提高资金使用效益，现将《中关村国家自主创新示范区发展专项资金管理办法》印发给你们，请遵照执行。

附件：中关村国家自主创新示范区发展专项资金管理办法北京市财政局中关村科技园区管理委员会二○一一年十二月二十一日附件：中关村国家自主创新示范区发展专项资金管理办法第一章总则第一条为进一步加强中关村国家自主创新示范区发展专项资金的管理，提高资金的使用效益，依据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国预算法实施条例》、《国务院关于同意支持中关村科技园区建设国家自主创新示范区的批复》（国函〔2009〕28号）、《中共北京市委北京市人民政府关于建设中关村国家自主创新示范区的若干意见》、《中共北京市委北京市政府关于进一步完善市与区县分税制财政管理体制的通知》（京发〔2008〕27号）和《中关村国家自主创新示范区条例》精神，制定本办法。

第二条中关村国家自主创新示范区发展专项资金（以下简称“专项资金”）由市级财政统筹安排。

第三条专项资金的监督管理和安排使用适用本办法。

亦庄园即北京经济技术开发区专项资金的管理使用另行制定资金管理办法。

（一）设立专项扶持资金。

市政府每年从财源建设资金（新型工业化发展资金）中安排一定数额的企业上市专项扶持资金，用于补助和奖励注册地在市区的拟上市企业。

1 ．上市后备企业在 2008年和 2009年被确定为拟上市企业的，从上市专项扶持资金中补助每家企业150万元作为前期工作经费；以后年度被确定为拟上市企业的，补助每家企业 100万元前期工作经费。

2 ．拟上市企业上市成功后，从上市专项扶持资金中给予每家上市企业一次性奖励 50万元（其中上市企业法定代表人占奖金的 30－ 50%，其余用于奖励企业其他有功人员）。

（二）股改纳税补助奖励1 ．从 2008年 7月 1日起，企业进入上市程序后两年内，企业依法缴纳的所得税，以上年实交数再加每年递增 15％为基数，新增所得税的市县留成部分全额奖励给改制后的企业。

2 ．拟上市企业在上市过程中，因审计调帐而补交以前的企业所得税，市县留成部分全额补贴给拟上市企业，在新组建的股份##注册登记后兑现。

3 ．拟上市企业收购、兼并或重组市内国有企业或国有控股企业，被收购、兼并或重组企业带来的所得税（以上年实交数加每年递增 15％为基数）增量市县留成部分，连续两年由企业纳税地奖励给企业。

4 ．以上三款政府对企业的补助和奖励，税务部门不计提征管经费。

5 ．拟上市企业改制设立股份##时，资本公积和未分配利润转增股本，按国家税务总局《关于股份制企业转增股本和派发红股免征个人所得税的通知》（国税发（ 1997） 198号）规定执行。

6 ．企业在申报上市过程中支付的行政规费、政府性基金和服务性收费，可以摊入当年成本，有困难的企业也可以分年度摊销。

（三）股改规费优惠1 ．拟上市企业改制涉及补办产权或产权变更过户且实际控制人没有发生重大变化的，可直接变更企业名称，免交一切行政事业性收费和政府性基金，服务性收费按收费标准低限的 30%收取。

一、新三板上市条件：1、满足新三板存续满两年的条件。

（有限公司整体改制可以连续计算）；2、新三板主营业务突出，具有持续经营记录；必须满足的条件。

3、新三板上市公司治理结构健全，运作条件规范；4、新三板上市公司股份发行和转让行为合法合规；5、新三板上市公司注册地址在试点国家高新园区；6、地方政府出具新三板上市挂牌试点资格确认函。

二、新三板上市需要满足下列要求：1、主体资格上市要求：新三板上市公司必须是非上市股份公司。

2、经营年限要求：存续期必须满两年。

3、新三板上市公司盈利要求：必须具有稳定的，持续经营的能力。

4、资产要求：无限制。

5、主营业务要求：主营的业务必须要突出。

6、成长性及创新能力要求：中关村高新技术，企业，即将逐步扩大试点范围到其他国家级高新技术产业开发区内。

三、新三板挂牌费用成本及优惠政策与主板、中小板及创业板相比，企业申请在新三板挂牌转让的费用要低得多。

费用一般在120万元左右（依据项目具体情况和主板券商的不同而上下浮动），在新三板市场挂牌后运作成本每年不到3万元。

依据《中关村国家自主创新示范区支持企业改制上市资助资金管理办法》，企业可申请改制资助，每家企业支持20万元，企业进入股份报价转让系统挂牌的可获得50万元资金支持。

主办券商推荐的园区企业取得《中国证券业协会挂牌报价文件备案确认函》后，每家券商可获得20万元资金支持。

新三板挂牌流程及时间周期、法规及规范性文件的规定，非上市公司申请新三板挂牌转让的流程如下：1、公司董事会、股东大会决议2、申请股份报价转让试点企业资格3、签订推荐挂牌协议非上市公司申请股份在代办系统挂牌，须委托一家主办券商作为其推荐主办券商，向协会进行推荐。

申请股份挂牌的非上市公司应与推荐主办券商签订推荐挂牌协议。

4、配合主办报价券商尽职调查5、主办报价券商向协会报送推荐挂牌备案文件6、协会备案确认协会对推荐挂牌备案文件无异议的，自受理之日起五十个工作日内向推荐主办券商出具备案确认函。

北京市人民政府办公厅关于进一步推动企业上市工作的意见文章属性•【制定机关】北京市人民政府•【公布日期】2010.09.29•【字号】京政办发[2010]35号•【施行日期】2010.09.29•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】正文北京市人民政府办公厅关于进一步推动企业上市工作的意见（京政办发〔2010〕35号）各区、县人民政府，市政府各委、办、局，各市属机构：为贯彻落实《中共北京市委北京市人民政府关于促进首都金融业发展的意见》（京发〔2008〕8号）精神，进一步加快本市企业上市步伐，利用资本市场实现跨越式发展，促进首都经济平稳较快发展，现就进一步推动企业上市工作提出如下意见：一、进一步加强领导，推动企业上市工作（一）深入贯彻落实科学发展观，坚持企业为主、政府引导、规范运作、积极推进的原则，优化发展环境，加大培育和支持力度，形成储备一批、培育一批、改制一批、申报一批、上市一批的工作格局，增强企业核心竞争力，形成主板（中小板）的“北京板块”和创业板的“中关村板块”。

（二）在市金融服务工作领导小组领导下，完善本市企业上市工作联动机制，统筹协调推进全市企业上市工作。

市金融局牵头会同有关部门，具体协调全市企业改制上市过程中遇到的问题和困难，提高服务水平和效率，形成齐抓共管、各司其职、通力合作、协同推进的工作格局。

各区县政府要明确负责推进本区县企业上市工作的主管部门，为企业上市解决实际困难和问题，切实推进本区县企业上市工作。

二、大力培育上市企业后备资源，营造有利于企业上市的发展环境（三）凡在本市工商部门注册并具备一定条件的企业，根据企业意愿，可列为本市上市培育企业。

（四）建立数据库，实现资源共享。

市金融局要建立企业上市资源库，对上市培育企业信息实行动态管理，研究确定工作重点和具体指导措施，加强调查研究和统计分析；建设中介机构数据库、投资机构数据库，对投资机构信息、中介机构信息进行动态管理，并向有关部门及企业开放。