关于启动2015年度分析测试基金网上申报的通知

中国证券业协会教育培训委员会关于公布《证券公司高级管理人员资质水平测试指引》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2006.01.18•【文号】•【施行日期】2006.01.18•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券业协会教育培训委员会关于公布《证券公司高级管理人员资质水平测试指引》的通知参加证券公司高管资质水平测试的人员：根据2006年1月1日实施的《证券法》、《公司法》及证监会相关部门的要求，我们对《证券公司高级管理人员资质水平测试指引》进行了修订，现予公布！附：证券公司高级管理人员资质水平测试指引中国证券业协会教育培训委员会2006年1月18日证券公司高级管理人员资质水平测试指引一、测试性质参加证券公司高级管理人员资质水平测试是申请证券公司高级管理人员任职资格的必要条件之一，通过本测试的人员可根据《证券公司高级管理人员管理办法》的有关规定申请证券公司高级管理人员任职资格。

二、测试范围1．与证券公司经营管理有关的法律知识、业务知识和管理知识。

2．履行证券公司高级管理人员职责所必需的经营管理能力、职业技能和职业道德水准。

三、测试方式测试采取笔试和面试相结合的方式。

笔试为闭卷，重点考核与证券公司经营管理有关的法律法规和证券金融基础知识；面试重点考核参测人员的业务素质、经营管理能力和道德水准。

四、测试重点（一）证券金融基础知识掌握我国现有的股票类型；熟悉国际债券的基本分类；掌握证券投资基金的当事人；熟悉我国证券市场投资主体分类；熟悉金融期货的主要类型；掌握我国现行股票发行制度；掌握证券交易所的竞价方式；熟悉证券公司监管的核心财务指标；掌握证券公司业务范围；掌握宏观经济分析的基本指标；掌握财政政策、货币政策工具；掌握我国加入WTO对金融服务业开放的承诺。

（二）法律法规（1）A类1、《公司法》掌握公司种类；掌握公司股东权利的内容；熟悉公司法人财产权概念；掌握关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定；熟悉有限责任公司股东会召集和主持制度的规定；掌握有限责任公司董事任期的规定；熟悉有限责任公司董事会的职权；掌握股份有限公司设立方式；掌握股份有限公司股东大会性质和地位；熟悉关于股份公司重大资产买卖和对外担保的规定；熟悉关于股份公司累计投票制的规定；掌握关于股份公司董事会组成、任期和职权的规定；掌握股份有限公司董事长职权范围；掌握关于禁止董、监事、高级管理人员占有公司资金的规定；掌握股份公司监事会组成及监事任期的规定；掌握关于公司董事、监事和高级管理人员的权利义务的规定；熟悉公司利润分配的规定；熟悉公司欺诈登记的法律责任；掌握未按规定出资的法律责任；掌握公司发起人、股东抽逃出资的法律责任；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的界定。

基金科目一结业测试基本信息：[矩阵文本题] *1. 基金管理人除依法取得报酬外，应当履行忠实义务。

以下选项中，违背了忠实义务的是（）。

Ⅰ.利用基金财产为自己谋取利益Ⅱ.将基金财产转为其固有财产Ⅲ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅳ.公平地对待其管理的不同基金财产 [单选题]A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅱ答案解析：Ⅳ属于合法合规的行为。

2. 根据现行自律规则的要求，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将（）。

[单选题]A.要求该私募基金管理人做出说明B.要求该私募基金管理人提交《法律意见书》C.要求该私募基金管理人出具经审计的财务报表D.注销该私募基金管理人登记(正确答案)答案解析：如基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。

3. 小李有200万元闲置资金，想在金融市场进行投资，但因自已没有投资经验，遂选择购买某基金公司发行的资产管理产品。

该案例体现了资产管理行业的以下哪项功能和作用?（） [单选题]A.对金融资产进行合理定价B.有效配置资源C.帮助投资者进行投资，使投融资更加便利(正确答案)D.提供广泛的投资品种和服务，满足投资者各种需求答案解析：通过资产管理行业专业的管理活动，能够帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利。

根据题干中的描述，C选项更合适。

4. 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。

内部控制大纲应当明确（）。

Ⅰ.内控目标Ⅱ.内控原则Ⅲ.内控措施Ⅳ.控制环境 [单选题]A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.ⅠC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅱ答案解析：公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确【内控目标、内控原则、控制环境、内控措施】等内容。

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》测试题1、11关于基金业绩评估，以下正确的是（）。

[单选题] *A 计算总收益时必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物收益(正确答案)B 所有收益计算必须扣除期内实际买卖开支，必要时可以使用估计值C 实际直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来时，计算未扣除费用收益，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支的部分，可以使用估计的买卖开支D 计算已扣除费用收益，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支及投资管理费用的部分，可以使用估计的买卖开支2、57、基金所投资的债券发生信用风险事件对基金产生的影响不包括（）。

[单选题] *A 、相关债券流动性丧失，很难变现B 、相关债券估值下跌，基金净值受损C 、相关基金经理需补偿基金资产的损失(正确答案)D 、投资者集中赎回基金，带来流动性风险3、93、关于现金流量表，以下表述错误的是（）[单选题] *A 、现金流量表是以权责发生制为基础编制的，而非根据收付实现制（即实际现金流量和现金流出）为基础编制的(正确答案)B 、现金流量表的作用，包括反应企业的现金流量，评价企业为了产生现金净流量的能力C 、现金流量表，所表达的是企业在特定会计期间内现金（包含现金等价物）的增减变动等情形D 、分析现金流量表，有助于投资者估计今后企业的偿债能力，获取现金的能力，创造现金流量的能力和支付股利的能力4、93.除QDII基金外的普通基金，投资者T日提交的申购申请，注册登记机构通常在()日进行确认登记。

[单选题] *AT+3BTCT+1(正确答案)DT+25、12、目前，基金管理公司应定期编制并对外提供的基金财务会计报告，不包括（）。

[单选题] *A、半年度报告B、日报告(正确答案)C、季度报告D、年度报告6、1.下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是()。

[单选题] *A定期提供产品净值信息B提醒客户及时核对交易确认C介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点D推介符合适用性原则的基金(正确答案)7、31、上交所规定，符合条件的证券公司可以为（）[单选题] *A 、充当经纪人角色，保证投资者的收益B 、充当做市商角色，执行投资者的指令C 、充当做市商角色，为市场提供流动(正确答案)D 、充当经纪人角色，为市场提供流动8、94、关于债权资本与权益资本的投票权，以下表述错误的是（）[单选题] *A 、通常债券持有者对公司事务没有投票权B 、通常公司债权方对公司事务没有投票权C 、普通股股东一般按照其持股比例享有投票权D 、优先股股东一般按照其持股比例享有投票权(正确答案)9、89、短期政府债券的特点包括（）.Ⅰ违约风险小Ⅱ贴现发行Ⅲ流动性低Ⅳ不免税[单选题] *A 、Ⅱ、IVB 、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD 、Ⅰ、Ⅱ(正确答案)10、35沪港通的开展，促进了内地与香港之间的资本流通，其重要意义不包括[单选题] *A 刺激人民币资产需求B 完善国内资本市场，倒逼内地资本市场制度的改革C 推动跨境资本流动D 降低了国内证券市场的波动性(正确答案)11、5、某日某基金买入S股票10000股，成交价5元/股，当日卖出Q股票20000股，成交价10元/股。

聊城大学高层次人才及博士科研启动基金管理办法聊大校发[]号第一章总则第一条为规范学校高层次人才及博士科研启动基金的使用与管理，引导高层次人才和具有博士学位的科研人员紧密结合学校科研发展和重点学科建设需要，认真论证规划科研方向，实现科研启动基金使用效益的最大化，特制定本办法。

第二章申报与立项第二条“高层次人才及博士科研启动基金”的申报要求：（一）科研启动基金的资助对象为：学校引进的高层次人才、博士，定向培养的博士；（二）科研启动基金以科研项目的形式进行申报；申报者要把握学科发展前沿，紧密结合学校重点学科建设和所在单位的重点研究方向认真论证；研究内容创新性强，具有重要的科学意义或良好的应用前景；（三）自然科学类学术带头人申报科研启动基金的限额为万元，博士科研启动基金为万元；社会科学类学术带头人科研启动基金的限额为万元，博士科研启动基金为万元；学科领军人物和学科带头人可根据科研工作的实际需要确定申报数额；（四）高层次人才科研启动基金项目研究期限一般为年，博士科研启动基金研究期限一般为年。

第三条“高层次人才及博士科研启动基金”的申报和审批程序：学校每年月底前集中受理博士科研启动基金的申报，高层次人才科研启动基金随时受理。

具体程序如下：（一）申报者须认真撰写《聊城大学高层次人才、博士科研启动基金申报书》，提交相关材料，经申报者所在单位审核同意后报送科研处、社科处；（二）学校组织专家对申报项目的前沿性、创新性、可行性以及是否符合学校重点学科建设和所在单位重点研究方向的需要进行论证；（三）论证结果报学校审查批准后，发放科研经费收支便卡。

第三章管理与验收第四条科研启动基金批准后，负责人必须认真按照项目申报书中的研究计划开展工作，接受学校的中期检查。

第五条学术带头人及博士科研启动基金被批准后即拨付经费的，中期检查合格后再拨付剩余经费；对于提前完成任务者根据完成任务情况按相应比例提前拨付；学科领军人物和学科带头人的科研启动费发放办法根据工作需要灵活掌握。

上海2015年基金从业资格：股票的类型考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。

A：1B：2C：3D：52、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。

A．公司投资和研究人员情况B．公司投资和研究架构情况C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况D．公司信息披露情况3、广义的有价证券包括__。

A．金融证券B．商品证券C．货币证券D．资本证券4、基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》5、证券投资基金专业管理的表现在__。

A．管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责B．基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理C．基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识D．深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析6、封闭式基金溢价发行是指____A：基金按高于面值的价格发行B：基金按低于面值的价格发行C：基金按等于面值的价格发行D：以上都不是7、基金销售机构制定的客户服务标准，对__没有进行规范。

A．资金清算B．服务对象C．服务内容D．服务程序8、____负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。

A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司9、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。

A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施10、证券交易所的主要职责有__。

关于实施《证券投资基金销售管理办法》有关问题的通知各有关机构：《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）已于7月1日发布实施，现将实施《销售办法》的有关问题通知如下：一、各基金管理公司、基金代销机构应严格按照《证券投资基金法》、《销售办法》的有关规定开展基金销售活动。

二、《销售办法》实施之前已经成立或已获核准尚未完成募集的开放式基金，赎回费归入基金财产的比例低于赎回费总额的百分之二十五的，基金管理人应当会同基金托管人按照《销售办法》第二十九条的规定变更基金合同（契约）的相关内容，报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）备案并公告后实施。

三、基金募集申请获中国证监会核准后，基金管理公司应当在该基金开始募集两个工作日前将基金合同、招募说明书以及中国证监会无异议的基金宣传推介材料报当地证监局备案。

四、符合《销售办法》规定的条件、拟申请基金代销业务资格的机构，应当根据《证券投资基金代销业务资格申请材料的内容与格式》（见附件）的规定向中国证监会报送基金代销资格业务申请材料。

附件证券投资基金代销业务资格申请材料的内容与格式一、申请材料的格式（一）纸张应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸格）。

（二）封面1、标有“证券投资基金代销业务资格申请材料”字样；2、申请人名称；3、正式报送申请材料的日期；4、主要承办人姓名、联系方式。

（三）申请材料的页码应置于每页下端居中，按内容分章节安排页码顺序，例如：1－4或者1－4－1……章节之间应当有分隔页。

（四）份数：申请材料一式3份，其中至少1份为原件。

基金代销资格申请材料通过审核后，申请人应当提交书面、电子版光盘申请材料（定稿）各1份。

二、商业银行需提交的申请材料目录与内容（一）承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规；（二）申请报告及银行基本情况说明；（三）加盖公章的营业执照和经营许可证复印件；（四）商业计划书，主要内容包括市场情况分析、今后三年的业务发展计划和盈利情况分析、开展基金销售业务对银行经营的影响、风险和对策等；（五）资本充足率是否符合国务院银行业监督管理机构的有关规定的说明；（六）财务状况说明及最近三年经审计的实收资本及财务报表；（七）最近三年内是否有重大违法违规行为、是否受过重大处罚的情况说明；（八）办理基金销售业务的专门机构设置情况及职能说明；（九）基金销售主要分支机构及网点情况说明；（十）从事基金销售业务的人员配备情况及培训情况说明；（十一）银行总部及主要分支机构负责办理基金销售业务部门的管理人员的名单、简历、学历和资格证书；（十二）基金代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；（十三）银行总部与分支机构之间基金代销业务技术系统联网测试报告；（十四）银行基金代销业务技术系统与基金管理公司、注册登记机构间联机、联网测试报告；（十五）最近一年内信息技术系统是否发生过重大技术故障情况的说明；（十六）客户资金及资产安全保证措施的说明；（十七）律师出具的法律意见书；（十八）基金销售业务管理制度，包括代销业务基本流程、代销业务资金清算流程、代销业务帐户管理制度、员工行为规范、代销业务客户服务标准、代销业务资料档案管理制度、代销业务应急处理措施、代销业务监察稽核制度、代销业务风险控制制度等；（十九）中国证监会规定的其他材料。

地质灾害防治与地质环境保护国家重点实验室开放基金指南*地质灾害防治与地质环境保护国家重点实验室是在原国家教委、国家计委批准的国家重点实验室的基础上，2007年经科技部批准新建的国家重点实验室。

该实验室同时也是四川省重点实验室和国土资源部重点实验室。

本实验室以成都理工大学“地质工程”国家重点学科为基础，覆盖“地质资源与地质工程”一级学科博士点，以及“地质工程”、“岩土工程”、“环境地质”等二级学科博士点，并拥有“地质资源与地质工程”和“地质学”博士后流动站。

在长期的科研实践中形成了独具特色的学术思想，拥有较先进的仪器设备和实验测试条件。

实验室是本学科领域国家和部门科技创新体系的重要组成部分，是组织高水平基础研究和应用基础研究、聚集和培养优秀科学家、开展学术交流的重要基地。

本着“开放、流动、联合、竞争”的运行机制，实验室向国内外开放，每年设立专项基金用于受理国内外本领域研究人员的课题申请，并为他们提供开放研究基金和实验研究条件，以促进本学科发展和人才交流。

一、宗旨地质灾害防治与地质环境保护实验室的宗旨是：*本指南2007年制定1．从我国减灾防灾、保障经济活动和社会公共安全、维护社会稳定的国家需求出发，密切配合国家、省部的重大基础性研究工作部署，加强地质工程、环境地质、地质灾害、岩土工程等领域国际前沿和重要基础性理论研究，发展这些学科的理论，促进这些学科为我国重大工程建设、地质灾害防治与环境保护以及国民经济可持续发展服务。

2．加强实验室依托学科与数、理、力学、现代计算技术和信息技术等之间的相互交叉与渗透，促进新兴边缘学科的发展，鼓励人才流动。

3．通过扩大开放，努力将实验室建成为本领域国家重大科技项目研究、先进技术开发与推广以及高层次人才培养的中心，为地质灾害防治与地质环境保护的国家目标提供全面的技术支撑。

4、开放基金的执行期限一般为1～2年。

二、研究方向和内容实验室自上个世纪80年代末期组建成立以来，始终站在学科发展的前沿，立足于为我国地质灾害防治和地质环境保护提供全面系统的理论和技术支持，立足于服务国民经济重大工程建设和防灾减灾实践，围绕我国尤其是西部地区地质灾害防治及地质环境保护的总体需求，形成了以下长期稳定的研究方向：重大地质灾害评价与防治;人类活动与地质环境互馈作用及灾害控制;区域地质环境评价与保护;地质灾害监测预警与信息技术。

江苏省自然科学基金申报书(面上项目、青年基金)申报书样本------------------------------------------作者xxxx------------------------------------------日期xxxx计划类别:申报代码：申报IＤ号:该申报书仅用于参考，不算正式申报项目,正式申报以网上申报为准。

切勿直接打印报送！江苏省科技计划项目申报书（省自然科学基金)项目名称:承担单位：南京工程学院所在地区：南京市江宁区单位地址: 南京市江宁科学园弘景大道１号邮编： 21１167 项目负责人：电话: 主管部门：江苏省教育厅申报日期：2012 年 3 月 16 日江苏省科学技术厅二○一二年制填报说明一、填写申报书前，请先查阅《江苏省基础研究计划》（自然科学基金)管理办法》及《江苏省基础研究计划（自然科学基金）项目指南》。

申报书各项内容，要实事求是,逐条认真填写.表达要明确、严谨,字迹要清晰。

外来语要同时用原文和中文表达。

第一次出现的缩写词，须注出全称。

二、封面右上角项目类别和指南代码由申请者填写,IＤ号由省基金办填写。

三、申报书用A４纸正反打印,纸质封面装订，禁用塑料封面,不得活页装订，一式两份,由所在单位审查签署意见后,报送江苏省科技计划项目受理服务中心，地址:南京市龙蟠路175号(江苏省生产促进中心)。

四、电子申报书的内容必须与纸质申报书完全一样，包括手写的内容,如推荐意见、签名等全部内容，否则视为无效申请。

简表部分栏目填写要求:项目名称—应确切反映研究内容和范围,最多不超过25个汉字(包括标点符号)起止时间—起始时间从申请的当年算起。

所在单位名称—按单位公章填写全称．ﻬ江苏省科技计划项目信息表项目经费情况：１、项目新增经费来源(经费单位:万元)现在填多少系统里就是多少，即使是没有批这么多经费，为了项目在验收时经费决算做好，请在这儿实事求是填写)2、项目新增经费支出(经费单位:万元)……………………………………………………………最新资料推荐…………………………………………………项目组人员：9 / 21……………………………………………………………最新资料推荐…………………………………………………填写说明:信息表内容要实事求是，逐项认真填写，并请主管部门审核。