银行关于员工参与非法集资风险排查自查报告

商业银行非法集资自查报告商业银行非法集资自查报告商业银行关于高利贷及非法集资的自查报告为规范业务经营，强化风险管理，扎实推进“高利贷及非法集资自查自纠”工作，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。

我行进行了严格规范的自查行动。

第一，按照制度要求，重塑制度流程按照商业银行要求，对照文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理商业银行工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习相关文件材料。

第二，做好自查和整改工作自查柜面业务操作。

对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。

对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，反洗钱等进行自查；对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。

同时，在此基础上，我们都作出了承诺。

承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。

通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。

第三，加强学习，提高风险防控能力为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。

同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程、非法集资的认知等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。

全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推进案件风险防控工作，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。

公司关于员工参与非法交易风险排查自查
报告
1. 概述
本报告旨在对公司员工参与非法交易风险进行排查和自查，以确保公司的经营和声誉不受损害。

2. 员工参与非法交易风险排查
在排查过程中，我们采取了以下措施来识别员工参与非法交易风险：
- 审查公司内部制度和流程，检查是否存在助长非法交易的漏洞；
- 分析交易记录和账目，寻找异常交易和资金流动；
- 进行员工访谈，了解是否有参与非法交易的迹象；
- 关注员工的行为举止和奢侈消费，判断是否存在违规行为。

3. 员工参与非法交易自查
为确保员工自查的全面性和准确性，我们提供以下自查指南给员工：
- 自查个人银行账户，核对资金来源和去向；
- 审查个人交易记录和投资行为，确保合法合规；
- 反思个人理财和投资行为，排除潜在风险。

4. 发现和处理非法交易风险
如果发现员工参与非法交易的风险或违规行为，将采取以下措施进行处理：
- 立即停止相关非法交易行为，并对参与者采取纪律处分；
- 协助执法部门调查、取证，并及时报告相关情况；
- 加强内部监管和风险控制措施，防止类似事件再次发生。

5. 结论
通过对员工参与非法交易风险的排查和自查，我们可以增强对非法交易的警觉性，减少公司的法律和声誉风险。

公司将持续加强内部控制和员工教育，确保员工遵守法律法规，维护公司的健康发展。

以上报告仅供参考，未经法律确认的内容不得引用。

商业银行非法集资自查报告商业银行非法集资自查报告商业银行关于高利贷及非法集资的自查报告为规范业务经营，强化风险管理，扎实推进“高利贷及非法集资自查自纠”工作，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。

我行进行了严格规范的自查行动。

第一，按照制度要求，重塑制度流程按照商业银行要求，对照文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理商业银行工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习相关文件材料。

第二，做好自查和整改工作自查柜面业务操作。

对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。

对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，反洗钱等进行自查；对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。

同时，在此基础上，我们都作出了承诺。

承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。

通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。

第三，加强学习，提高风险防控能力为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。

同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程、非法集资的认知等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。

全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推进案件风险防控工作，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。

非法集资自查报告近年来，非法集资活动时有发生，不仅给广大投资者带来了巨大的经济损失，也严重扰乱了正常的金融秩序和社会稳定。

为了防范和打击非法集资活动，维护金融市场的稳定和社会的和谐，我单位积极响应相关政策要求，对本单位可能存在的非法集资风险进行了全面、深入的自查。

现将自查情况报告如下：一、自查工作的组织与实施为确保自查工作的顺利进行，我单位成立了以单位负责人姓名为组长，各部门负责人为成员的非法集资自查工作领导小组。

领导小组负责制定自查工作方案，明确自查的范围、内容、方法和步骤，并组织协调各部门开展自查工作。

自查工作分为两个阶段进行。

第一阶段为全面排查阶段，各部门对本部门的业务活动、财务状况、人员情况等进行全面梳理和排查，查找可能存在的非法集资线索和风险点。

第二阶段为重点核查阶段，对第一阶段排查出的重点线索和风险点进行深入核查，核实相关情况，分析风险程度，并提出整改措施。

二、单位基本情况我单位成立于成立时间，注册地址为注册地址，注册资本为注册资本金额。

单位的经营范围包括具体经营范围。

目前，我单位在职员工员工人数人，下设部门名称等部门。

三、业务活动自查情况1、融资业务我单位未从事任何形式的非法融资活动，包括但不限于未经有关部门批准，以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或者其他债权凭证的方式向社会公众筹集资金；未以出让股权、募集资金、假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金。

2、投资业务在投资业务方面，我单位严格按照相关法律法规和内部管理制度进行操作。

所有投资项目均经过充分的市场调研、风险评估和审批程序，不存在以投资为名，向社会不特定对象吸收资金的情况。

3、代理业务我单位未代理任何非法金融产品或业务，未为非法集资活动提供任何形式的帮助和支持。

4、其他业务经自查，我单位在其他业务活动中，也未发现有涉及非法集资的行为。

四、财务状况自查情况1、资金来源我单位的资金来源主要为股东投入的资本金、经营活动产生的收入以及合法的银行贷款。

银行保险机构非法集资风险排查整治活动工作报告7篇【篇一】银行保险机构非法集资风险排查整治活动工作报告关于下发《xx银行非法集资风险排查工作方案》的通知各支行（营业部）、部(室)：为有效防范金融风险，维护正常的经济金融秩序和社会稳定，根据《xx银监局关于开展非法集资风险排查的通知》（昌银监发【2015】42号）文件精神，结合我行的实际情况，制定本工作方案。

一、工作目标坚持“打防并举、综合治理、标本兼治”的工作方针，通过开展风险排查，全面摸清我行非法集资活动的基本情况，建立定期风险排查和信息上报机制，加大非法集资风险处置工作力度，防范化解风险隐患，维护正常的经济金融秩序和社会稳定。

二、组织领导成立xx银行非法集资风险排查工作领导小组。

组长：xx副组长：xx成员：各部门、支行负责人领导小组办公室设在稽核内审部，办公室主任由xx兼任。

三、排查内容严格对照非法集资的12种主要表现形式和8类涉嫌非法集资广告（见附件）进行排查。

摸清本单位、本系统员工参与非法集资的情况。

对排查发现员工以任何形式参与非法集资的，要依照有关规定严肃处理，涉及犯罪的，要及时移交司法机关。

四、风险排查时点根据银监局通知要求，本次风险排查时点为2015年3月15日五、时间进度和步骤第一阶段：方案准备阶段（2015年3月17日--3月18日）。

结合我行实际情况，制定风险排查工作方案，落实排查责任，明确排查任务和要求。

第二阶段：自查阶段（2015年3月19日--3月24日）。

根据风险排查方案，由各支行、部门组成若干排查工作小组，对全辖所有营业网点和部门开展非法集资风险排查，确保排查面达100%。

并与3月24日报送排查报告。

排查方式：以发放员工非法集资风险排查表形式，向本单位全体员工调查员工是否存在高利贷及非法集资情况。

（排查表每位员工填写一份，作为档案留存）。

第三阶段：总结阶段（2015年3月25日- 3月27日）。

非法集资风险排查工作领导小组办公室对各排查小组检查情况进行整理汇总，并形成全行非法集资风险排查总结报告报送xx银监局。

企业关于员工参与非法投资风险排查自查报告1. 背景为了确保企业员工的合法经济行为同时预防非法投资风险，本报告旨在要求员工进行自查，并提供相应的风险排查报告。

2. 自查要求2.1 所有员工应自愿参与非法投资风险排查自查，并将所得结果报告给企业。

2.2 自查内容包括但不限于以下方面：- 是否参与非法投资活动；- 是否涉及非法操纵市场行为；- 是否参与非法传销或金字塔销售；- 是否存在与合作伙伴进行非法行为的关联。

2.3 自查时间为报告发出后的十个工作日内。

3. 报告要求3.1 自查报告格式应统一，包括以下内容：- 员工个人信息（姓名、部门、职位等）；- 自查结果汇总，包括是否参与非法投资活动及其他自查内容；- 相关证据、材料或调查记录。

3.2 报告应通过保密渠道提交给企业，不得外泄。

3.3 如自查结果存在问题或风险，员工应积极配合企业采取进一步调查和风险控制措施。

4. 处理措施4.1 如员工自查结果证明存在非法投资行为，企业将采取相应处理措施，包括但不限于警告、处分、追责等。

4.2 如员工未按时提交自查报告或故意隐瞒非法投资行为，企业将视情节轻重采取相应处理措施。

5. 审查与追踪5.1 企业将对员工的自查报告进行审查，并做出相应的排查结果。

5.2 对于涉嫌非法投资的员工，企业将进行进一步调查，确保风险得到控制。

5.3 对于提交虚假自查报告的员工，企业将采取追责措施。

6. 法律责任6.1 员工参与非法投资行为将承担相应的法律责任。

6.2 企业将根据相关法律法规，依法履行相应的监管义务。

7. 结论本报告旨在规范员工行为，预防非法投资风险的发生，保护企业和员工的合法权益。

所有员工应严格遵守相关规定，积极参与自查，并配合企业的进一步调查和风险控制措施。

以上报告内容仅供参考，具体实施细则应根据企业实际情况进行调整和完善。

职工非法集资排查情况汇报近年来，职工非法集资问题在一些地方频频发生，给社会治安和经济秩序带来了严重影响。

为了及时排查和解决这一问题，我单位积极开展了职工非法集资排查工作，并取得了一定成效。

现将情况汇报如下：一、排查情况。

自开展职工非法集资排查工作以来，我单位先后成立了由相关部门负责人组成的领导小组，明确了排查工作的目标和任务。

通过加强对职工集资活动的监督和检查，及时发现了一些存在非法集资行为的线索。

同时，我们还积极开展了宣传教育工作，提高了职工对非法集资的风险意识和防范能力。

二、解决措施。

针对发现的非法集资线索，我们及时启动了调查程序，依法采取了查封、冻结资产等措施，有效遏制了非法集资活动的蔓延。

同时，我们还加强了对职工的宣传教育工作，提高了职工对非法集资的警惕性，有效减少了职工参与非法集资的风险。

三、成效评估。

经过一段时间的排查和整治，我单位成功查处了一批非法集资案件，有效维护了职工的合法权益和社会的经济秩序。

同时，通过宣传教育工作，职工对非法集资的认识得到了提高，对非法集资活动的参与意愿明显下降。

整体上，我单位的职工非法集资排查工作取得了阶段性的成效。

四、下一步工作。

在取得一定成效的同时，我们也清醒地认识到，职工非法集资问题仍然存在一定的风险和隐患。

因此，下一步，我们将继续加大对职工非法集资活动的排查力度，进一步完善工作机制，加强对职工的宣传教育，提高职工的法律意识和风险防范能力，全面有效地遏制职工非法集资问题的发生。

总之，职工非法集资排查工作是一项重要的工作，也是一项长期的工作。

我们将继续保持高度的警惕性，不断完善工作机制，加强宣传教育，坚决遏制职工非法集资行为的发生，为维护社会的经济秩序和职工的合法权益而努力奋斗！。

《分行财会部关于开展非法集资风险专项排查活动的报告》报告风险管理部：按照《关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》文件要求，分行财会部组织、从事、参与非法集资违法违纪行为进行了风险排查，并积极组织员工进行自查，立即组织全体员工学习文件精神，现将排查情况汇报如下：一、学习文件精神分行财会部认真组织全体员工学习《关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》文件精神，加强员工对利用银行账户进行非法集资违法活动的高度重视，树立高度的工作责任心，做好维护正常金融秩序，确保社会稳定。

认真领会通知精神，统一思想认识，认清参与非法集资的危害性，并教育员工必须严格遵守银行业从业职业操守和行内各项制度，自觉抵制非法集资。

同时加强对员工代客开户、支付、结算、大额存取款、理财等业务的排查，防范被非法集资利用，切实防范因员工参与引发的重大案件和风险事件发生。

通过此次排查，分行财会部未发现员工有涉及非法集资的行为。

分行财会部通过此次排查为契机，建立防范非法集资的长效机制，进行周密部署，科学安排，确保工作落到实处。

二、进行排查（一）排查内容分行财会部组织部门全体员工进行了重点风险排查，加强了员工思想教育，每位员工均填写了《珠海分行非法集资排查表》，签订了《不参与非法集资活动承诺书》，主动上报了家庭电话或配偶电话，便于了解员工8小时以外情况。

部门负责人通过对员工的逐一面谈，全面了解员工社会交往、消费娱乐、经济状况等事项，对员工异常行为活动进行分析监控，及时掌握情况，挖掘思想根源，消除不良动机。

分行财会部采取多种排查方式，确保排查到每一位员工，做到不留死角、不留空档，真正了解每一位员工是否有其他借贷关系或为他人担保借贷的情况，以及是否有不良信用记录。

并在部门内部营造了浓厚的合规文化氛围，通过风险排查将管理合规、全员合规、全程合规、主动合规、合规创造价值的理念深入人心。

（二）排查结果经过全面排查，分行财会部7名员工未发现有以变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式违规吸储；未发现参加非法集资活动；未发现介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷；未发现借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财；未发现利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金；未发现自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构；未发现向他人提供与自己经济实力不符的个人担保；未发现向民间借贷资金提供担保等行为。

银行非法集资风险排查报告银行非法集资风险排查报告xx银行非法集资风险排查报告xx市银监分局:按照《xx市银监分局办公室转发监会办公厅关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》的要求，我行高度重视，迅速组织我行风险管理部、业务部等科室研究制定符合我行实际情况的风险排查方案，并且严格按照方案进行非法集资排查工作。

一、工作准备为做好此次非法集资风险专项排查，我行做出以下部署:一是明确组织分分工，成立了以xxx同志志为组长的非法集资风险专专项排查领导小组，实行“一把手”负责制，层层“落落实排查责任和任务;二是是在内容上排查员工利用职职务之便，参与或实施民间借贷或非法集资活动，间尤其是对重点业务部尤门和每位员工行为进行深入细每致致排查。

二、工作方法在工作方法上提出进一步步排查工作要求:一是加强强组织领导;二是强化协作作配合;三是注重宣传教育;四是发现风育险案件及时时处置移交;三、专项排查过程项2014年44月26日至2014年55月9日，我行非法集资风风险专项排查领导小组先后对总行及四家分支机构后及及全行78名员工进行了摸底排查，此次排查对各摸支支行、各部门在此次活动的的职责做了具体分工，风险险管理部门主要负责本行辖辖内、本部门员工涉嫌参与或实施非法集资、民间与借借贷等异常行为的风险排查工作;业务管理部门则查主要负责各自业务和主管理领域的风险隐患排查，重领点点排查账户管理、储蓄业务务、自主支付类贷款、资金金营运等业务是否遵守各项业务操作规项程等制度，是是否存在员工涉嫌参与非法集资活动等情况;风法险管理部门负责根据排查情管况，分析我分行经营管理况中存在中的风险隐患，及时提示、跟踪相关风险情况提。

在具体操作中，一方面，我行要求各支行、各面部门组织部查询辖内每名员工工的个人信用报告;安排专专人对员工个人信用报告进进行分析，及时了解员工是是否存在不合理的对外担保保、高额负债、频繁进行授信审批查询或担保查询授等可疑情等况;同时也让员工定期了解自己的征信记工录，珍惜自己的个录人信用。

非法集资自查情况汇报
尊敬的领导：
根据相关要求，我对我单位的非法集资情况进行了全面自查，并将情况汇报如下：
首先，我单位严格按照国家法律法规和监管部门的要求，对非法集资进行了深
入排查。

我们加强了对资金流向的监控，对可能存在的风险点进行了全面梳理和整改，确保了公司资金运作的合法合规。

其次，我们加强了内部管理，建立了健全的风险防范机制。

我们加强了对员工
的法律法规培训，提高了员工的法律意识和风险防范意识，确保了公司内部不会出现非法集资的情况。

同时，我们还加强了与监管部门的沟通和合作。

我们主动配合监管部门的检查，及时报告公司的经营情况和资金运作情况，确保了公司的经营活动符合法律法规的要求。

最后，我们还建立了投诉举报制度，鼓励员工和客户对公司的经营行为进行监
督和举报。

我们对投诉举报进行了认真调查和处理，确保了公司的经营活动合法合规。

总的来说，我单位对非法集资进行了全面自查，并采取了一系列的措施加强了
风险防范和内部管理，确保了公司的经营活动合法合规。

在今后的工作中，我们将继续加强对非法集资的监测和防范，确保公司的经营活动健康稳定发展。

谨此汇报。

此致。

敬礼。

银行非法集资自查报告尊敬的各位银行监管机构：我们银行自行进行了非法集资自查，并于XX年XX月XX日向有关部门进行了汇报。

我们深刻认识到非法集资对国家经济和社会的严重影响，也深刻认识到银行在资金运作过程中应该强化风险意识和防范措施。

我们自查的主要内容包括：对于非法集资行为的辨识、对于借贷利率的严格管控、对于担保责任的规范管理、对于风险管理的强化措施等方面进行调查和分析。

经过自查，我们发现我行在某些方面存在一些问题，主要体现在以下几个方面：一、对于非法集资的防范意识和机制不够全面和完善我们对于非法集资的辨识和防范意识还需要继续加强和完善。

我们应该系统地开展非法集资风险排查工作，进一步增强防范意识，确保银行资金适当运作。

二、对于借贷利率的管理不够严格借贷利率决定了银行获得利润的数量。

我们应该加强对借贷利率的管控，确保每一笔贷款的利率都在合理范围之内，确保资金不被非法集资行为所利用。

三、对于担保责任的规范管理银行应该针对担保责任，进行规范管理。

我们应该加强担保责任风险识别和防范工作，确保担保责任的科学评估，降低违约的风险。

四、对于风险管理的强化措施我们应该加强对于风险管理的强化措施。

银行如何才能有效地保障客户的利益，保证银行不受非法集资的侵害？银行应该建立完善的风险管理制度体系，全面提升银行的应对非法集资的能力和水平。

以上是我们银行自查结果报告的主要内容。

非法集资的威胁在于其猖獗隐蔽性，使得其成为一个熟受普通民众诟病的问题。

我们银行将在该问题上从自身的角度入手，狠抓各项监管措施的执行落实，全面提升银行的业务水平和管理能力，积极协助有关部门打击非法集资活动，在防范和控制银行风险的过程中，切实保护客户的利益和财产安全。

非法集资排查报告
非法集资风险排查工作报告
根据《XX非法集资风险专项排查活动工作方案》的文件精神，XX 单位高度重视，召开专题会议进行部署安排，并组织人力对辖区非法集资问题进行专项排查，现将排查情况汇报如下：
一、高度重视
成立了以中心校校长XX同志为组长，副校长XX同志为副组长，XX同志为成员的排查工作领导小组，确保工作顺利进行。

二、强化措施
1、认真组织学习文件精神，落实排查人员责任。

2、认真开展排查工作：X月X日组织人员对辖区校园、全体教职工进行全面排查；通过走访、座谈等形式确保排查不留死角；
通过排查，辖区内所有校园及教职工均无非法集资行为。

在今后工作中，我们将对非法集资行为保持高度警惕，本着预防为主、防治结合的原则，杜绝非法集资行为的发生，为学校的健康发展提供保障。

XXXX
XX年X月XX日。

关于银行保险机构非法集资风险排查整治活动工作报告尊敬的领导：我是XX银行保险机构非法集资风险排查整治活动的工作组负责人，特向您呈交工作报告，回顾总结了我们的工作过程、成果和问题。

报告如下：一、工作概述非法集资是当前金融领域的一大风险，严重威胁了金融系统的安全稳定。

XX银行成立了工作组，负责对银行保险机构的非法集资风险进行排查整治。

我们制定了详细的工作计划，明确了任务目标和责任分工。

在整个活动中，我们始终坚持“守土有责、守土担责、守土尽责”的原则，积极履行银行保险机构的社会责任，努力保护投资者的合法权益和金融体系的稳定。

我们注重抓好工作的组织协调和沟通，确保各项工作任务有序进行。

二、工作成果1.调查研究：我们对各个分支机构进行了调查研究，了解了他们的非法集资风险情况。

通过多方信息收集和比对，发现并初步确定了一批涉嫌非法集资的机构。

2.风险评估：我们对涉嫌非法集资机构进行了风险评估，分析了他们的违法性、违规性以及对金融体系的威胁程度。

并根据评估结果将风险等级进行了分类，为下一步整治工作提供了参考依据。

3.排查整治：我们依据风险等级，对涉嫌非法集资的机构进行了有针对性的排查整治。

通过加强监管和合作，及时采取了一系列措施，有效遏制了非法集资行为的蔓延。

4.宣传教育：我们举办了多场非法集资宣传教育活动，加强了对普通公众和投资者的警示教育，提高了他们的风险意识和防范能力。

同时，我们还发布了公告和警示通报，加强了宣传工作力度。

三、问题和不足1.信息共享不畅：由于各分支机构之间信息共享不畅，导致信息传递的延迟和不准确。

在下一步工作中，我们需要进一步加强信息共享的机制建设，提高信息传递的效率和准确性。

2.执法力量不足：当前，非法集资行为猖獗，对执法人员的要求提出了更高的要求。

我们需要加大对执法人员的培训力度，提高他们的业务水平和执法能力。

3.宣传力度有待加强：目前，非法集资宣传工作还不够到位，部分公众和投资者对非法集资风险的了解仍然不足。

关于员工参与非法集资排查报告近期，我社组织全体员工认真学习了《银监局办公室关于转发防范银行业金融机构从业人员参与非法集资的通知》的文件精神，认真贯彻落实文件要求，对我社员工进行了全面的排查，现将排查结果汇报如下：一、成立了非法集资排查领导小组组长：副组长：成员：二、排查内容为确保此项工作落实到实处，我社对员工八小时之内的工作情况进行了掌握，同时对员工八小时之外的生活、社交、消费等情况也进行全面了解，采取多种排查形式，确保排查到每一位员工，做到不留死角、不留空当，真正了解每一位员工，切实掌握情况。

此次排查主要通过走访员工亲邻，了解员工的邻里关系及家庭关系；走访公安局、派出所、纪检部门，了解员工是否有不法行为；走访工商、税务，了解员工是否有经商办企业等情况；走访其他金融机构，了解员工是否有其他借贷关系或为他人担保借贷的情况，以及是否有不良信用记录。

三、排查结果经过全面的排查，我社10名员工未发现有黄、赌、毒的不法行为，未发现有个人或家庭经商办企业行为，未发现有大额炒股行为，无个人或家庭负债较大和在他行、社有贷款现象，未发现有无故不正常上班和经常旷工的现象，无在职工作期间超过强制休假和岗位轮换规定时限的情况，未发现有不良记录、违规操作的现象，无收入与支出严重不符现象，无商业贿赂和不正当交易行为，无自己办理或授意、指使、强令下属违反规章制度办理业务现象。

四、今后的工作重点进一步加强员工的风险防范和职业道德教育，采取多种形式组织员工认真学习上级下达的文件及公安部门通报的非法集资案例，引导员工认清危害，吸取教训，确保此类案件不在我社发生。

同时加强员工的职业道德教育，严格遵守银行业从业人员职业操守、行内各项规章制度，不得违反禁止性规定，自觉树立金融机构从业人员的良好形象，增强风险防范意识和职业道德操守，自我约束、自觉远离非法集资等各种违法违纪的行为，踏踏实实工作，树立正确的人生观、世界观和价值观，杜绝违反集资等违规、违法等行为的发生。

X X银行非法集资风险排查报告XX市银监分局：按照XX市银监分局办公室转发监会办公厅关于开展非法集资风险专项排查活动的通知的要求,我行高度重视,迅速组织我行风险管理部、业务部等科室研究制定符合我行实际情况的风险排查方案,并且严格按照方案进行非法集资排查工作;一、工作准备为做好此次非法集资风险专项排查,我行做出以下部署：一是明确组织分工,成立了以xxx同志为组长的非法集资风险专项排查领导小组,实行“一把手”负责制,层层落实排查责任和任务；二是在内容上排查员工利用职务之便,参与或实施民间借贷或非法集资活动,尤其是对重点业务部门和每位员工行为进行深入细致排查;二、工作方法在工作方法上提出进一步排查工作要求：一是加强组织领导；二是强化协作配合；三是注重宣传教育；四是发现风险案件及时处置移交；三、专项排查过程2014年4月26日至2014年5月9日,我行非法集资风险专项排查领导小组先后对总行及四家分支机构及全行78名员工进行了摸底排查,此次排查对各支行、各部门在此次活动的职责做了具体分工,风险管理部门主要负责本行辖内、本部门员工涉嫌参与或实施非法集资、民间借贷等异常行为的风险排查工作；业务管理部门则主要负责各自业务和管理领域的风险隐患排查,重点排查账户管理、储蓄业务、自主支付类贷款、资金营运等业务是否遵守各项业务操作规程等制度,是否存在员工涉嫌参与非法集资活动等情况；风险管理部门负责根据排查情况,分析我分行经营管理中存在的风险隐患,及时提示、跟踪相关风险情况;在具体操作中,一方面,我行要求各支行、各部门组织查询辖内每名员工的个人信用报告；安排专人对员工个人信用报告进行分析,及时了解员工是否存在不合理的对外担保、高额负债、频繁进行授信审批查询或担保查询等可疑情况；同时也让员工定期了解自己的征信记录,珍惜自己的个人信用;我行还组织员工填写非法集资风险排查情况表,对照自查是否存在参与非法集资、误入非法集资陷阱的情况,以实际行动保护自己、提醒自己远离非法集资;另一方面,在信贷业务排查中,重点对贷款金额、授信额度、贷款利率、期限、还款方式、贷款用途等内容进行审查,通过严格核查,未发现我行信贷从业人员与客户存在资金拆借、内外勾结、骗取信贷资金等现象;在此次专项非法集资排查中,未发现我行员工或相关业务部门有涉及社会融资行为;但是为了防范潜在的非法集资风险,根据通知精神,我行利用周一晚上例行学习时间在全行范围内组织员工进行了非法集资相关知识和案例的教育学习,通过学习我行员工提高了对非法集资的认识,认清了非法集资的危害性;四、工作总结由于非法集资严重影响了金融持续和社会稳定,给银行业带来较大的法律风险和声誉风险,此次排查虽然已结束,但是在今后工作中我行会继续保持对非法集资的高度警惕,坚持教育为先、预防为主、重点监控、防治结合的工作方针,从源头上杜绝非法集资现象的发生,为全行的健康持续发展提供坚实的保障;XX银行2014年5月9日。

公司非法集资风险自查情况报告公司非法集资风险自查情况报告公司非法集资风险自查情况报告（通用10篇）工作在不经意间已经告一段落了，回顾这段时间的辛勤工作，存在着缺陷，不妨坐下来好好写写自查报告吧。

那么你真正懂得怎么写好自查报告吗？以下是小编为大家整理的公司非法集资风险自查情况报告（通用10篇），仅供参考，大家一起来看看吧。

公司非法集资风险自查情况报告1为切实做好防范化解非法集资风险工作，严厉打击和处置非法集资，有效化解各类非法集资风险隐患，结合我司实际，在全公司范围内开展排查非法集资风险工作，现将相关情况汇报如下:一、提高认识，加强组织领导防范化解非法集资风险，打击处置非法集资工作，事关改革发展大局、经济金融稳定、群众财产安全、社会稳定和谐以及党和政府的形象，必须警钟常鸣，常抓不懈。

为切实抓好此项工作，我司成立了由董事长XXX任组长，相关部门为成员的专项工作领导小组。

建立由主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各有关职能部门共同参与的`工作机制和责任机制。

于XX年XX月XX日召开小组会议，对非法集资风险排查工作进行动员部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位，确保此次工作顺利开展。

二、形式多样，宣传排查并举公司各成员既各司其责，主动作为，宣查并举；又强化协作，打组合拳，施综合策，有力有序推进排查工作。

1、全面清除非法广告。

专项排查和清理网站上出现的涉及发放贷款内容的非法小广告。

经查询，我公司未出现以上非法集资信息。

2、部门宣传形式多样。

采取张贴横幅、发放宣传资料、周例会等多种形式，大力宣传非法集资的危害性和依法惩处非法集资的法律法规。

3、是企业内排查。

通过查阅公司账目、资金来源、注册和备案信息、办公场所、集资项目等，经排查无非法集资问题。

4、成员紧密配合。

加强协作沟通，构建信息共享机制，形成防范和打击合力，构筑金融安全的“防火墙”。

5、我公司无向社会集资和变相集资的行为。

6、我公司经营范围与注册内容一致，经营活动合法，严格按照规则，符合规范。