房地产行业非法集资风险自查报告

非法集资排查及房产中介整治工作的自查报告一、前言近年来，非法集资现象层出不穷，严重扰乱了金融秩序，侵害了人民群众的利益。

为了进一步加强金融风险防控，依据相关法律法规，我单位积极开展非法集资排查及房产中介整治工作。

现将自查情况报告如下。

二、非法集资排查情况1. 组织力度为加强非法集资排查工作，单位成立了非法集资风险排查领导小组，明确了分管领导，设立了专门的排查工作机构，确保排查工作落到实处。

2. 排查范围本次非法集资排查范围包括单位内部员工、业务合作单位、金融服务领域等，特别是对房产中介、私募基金、互联网金融等领域进行了重点排查。

3. 排查内容本次排查主要针对以下内容展开：（1）是否存在非法集资行为，如发行股票、债券、投资理财产品等；（2）是否存在虚假宣传、误导消费者等违法行为；（3）是否存在未经批准跨界经营、非法集资等行为；（4）房产中介是否存在违法违规行为，如虚假广告、炒卖房号等。

4. 排查结果通过排查，目前我单位未发现内部员工参与非法集资行为。

与合作单位、金融服务领域相关企业进行了沟通，均表示未开展非法集资活动。

同时，对房产中介进行了严格审查，未发现违法违规行为。

三、房产中介整治情况1. 整治目标本次房产中介整治旨在打击违法违规行为，规范市场秩序，保障消费者权益。

2. 整治措施（1）加强对房产中介的资质审查，严惩无照经营、超范围经营等行为；（2）加大对虚假广告、虚假宣传等违法行为的处罚力度；（3）加强对房产中介业务的监管，规范房源信息发布，打击炒卖房号等行为；（4）强化对房产中介从业人员的培训和考核，提高服务质量。

3. 整治成果通过整治，我单位合作的房产中介均符合法律法规要求，未发现违法违规行为。

市场秩序得到明显改善，消费者权益得到有效保障。

四、存在问题及整改措施1. 问题（1）部分员工对非法集资风险认识不足，需要加强培训和教育；（2）房产中介市场仍存在一定程度的虚假宣传、炒卖房号等现象，需要进一步加大整治力度。

非法集资自查自纠报告一、前言非法集资是指未经有关金融管理部门批准，通过发行股票、债券、投资份额、提供财产管理服务等方式，向社会公众筹集资金的行为。

非法集资行为具有很大的社会风险，容易引发金融风险，影响社会稳定。

为了保护投资者的合法权益，维护金融市场秩序，我国法律法规对非法集资行为进行了明确的禁止。

为了加强公司的合规管理，防止非法集资行为的发生，我公司开展了非法集资自查自纠工作。

现将自查自纠情况报告如下：二、自查自纠工作的组织和实施1. 组织机构：公司成立了非法集资自查自纠工作小组，由公司总经理担任组长，财务部、法务部、市场营销部等部门负责人担任成员。

2. 工作计划：公司制定了非法集资自查自纠工作计划，明确了自查自纠的目标、任务、时间节点和具体措施。

3. 宣传培训：公司组织了非法集资法律法规培训，提高了员工对非法集资的认识和理解。

4. 自查自纠：公司对各部门进行了非法集资自查自纠，重点检查了公司是否存在非法集资行为，以及是否存在潜在的非法集资风险。

三、自查自纠发现的问题和整改措施1. 问题梳理：通过自查自纠，公司发现存在以下问题：（1）部分员工对非法集资的认识不足，缺乏防范意识。

（2）公司部分业务存在违规操作，可能导致非法集资风险。

（3）公司风险管理体系不完善，对非法集资风险的防范和控制不够。

2. 整改措施：针对自查自纠发现的问题，公司采取了以下整改措施：（1）加强法律法规培训：提高员工对非法集资的认识和理解，增强防范意识。

（2）规范业务操作：对公司业务进行合规审查，规范业务操作，防止非法集资行为的发生。

（3）完善风险管理体系：建立健全风险管理体系，加强对非法集资风险的防范和控制。

四、自查自纠工作的成效和下一步计划1. 成效：通过非法集资自查自纠工作，公司加强了对非法集资风险的防范和控制，提高了员工的合规意识，完善了公司风险管理体系。

2. 下一步计划：公司将继续加强非法集资风险防范，定期开展自查自纠工作，确保公司业务合规经营。

非法集资自查报告近年来，非法集资活动日益猖獗，严重扰乱了金融秩序，损害了广大群众的利益。

为了有效防范和打击非法集资活动，维护社会稳定和经济金融秩序，我单位高度重视，积极组织开展了非法集资自查工作。

现将自查情况报告如下：一、自查工作的组织与实施为确保自查工作的顺利开展，我单位成立了以负责人姓名为组长，各部门负责人为成员的非法集资自查工作领导小组。

领导小组负责制定自查方案，明确自查范围、内容和方法，组织实施自查工作，并对自查结果进行审核和评估。

在自查工作实施过程中，我们采取了多种方式和手段，包括查阅文件资料、核对财务账目、走访调查、问卷调查等，力求全面、深入地了解本单位的非法集资情况。

二、单位基本情况我单位成立于成立时间，主要从事业务范围。

单位现有员工员工人数人，下设部门名称等部门。

近年来，我单位业务发展迅速，经济效益良好，在行业内具有一定的知名度和影响力。

三、自查内容及结果（一）内部管理制度建设情况我单位建立了较为完善的内部管理制度，包括财务管理制度、风险管理制度、合规管理制度等。

在财务管理方面，严格执行财务审批制度，规范资金收支流程，确保资金安全；在风险管理制度方面，建立了风险评估和预警机制，对可能出现的风险进行及时识别和处置；在合规管理制度方面，加强对法律法规和政策的学习和贯彻，确保单位经营活动合法合规。

通过自查，未发现内部管理制度存在与非法集资相关的漏洞和缺陷。

（二）员工教育与培训情况我单位高度重视员工的教育与培训工作，定期组织员工学习法律法规、金融知识和职业道德规范，提高员工的法律意识、风险意识和职业道德水平。

同时，加强对员工的日常管理和监督，及时发现和纠正员工的违规行为。

通过自查，未发现员工存在参与非法集资活动的情况。

（三）业务经营活动情况我单位的业务经营活动主要包括业务类型 1、业务类型 2等。

在业务开展过程中，严格遵守国家法律法规和行业监管规定，按照核准的经营范围和业务流程开展业务，不存在超范围经营、违规经营等情况。

非法集资自查报告尊敬的读者，非法集资问题一直是社会经济中的一个严重问题，不仅损害了广大人民群众的利益，也严重影响了国家的经济发展。

为了解决这一问题，我特别撰写了本篇《非法集资自查报告》，通过对非法集资的认识、危害以及自查方法的介绍，希望能够提高大家的防范意识，共同构建一个安全稳定的经济环境。

自查背景与意义非法集资是指依法未经批准或者超审批权限，直接或者间接，以高额回报为诱饵，承诺或者居间变相承诺支付利息、红利、租金、回购款、死亡赔偿金、股权分红、提供物业出租、经营分红、收益分成、购物返利、给予借款人资金利率折扣和垫支、产品抵充等方式吸收公众资金，或者以认购股权、合伙投资、联营、加盟、承包等方式非法集资。

非法集资是一种违法行为，严重危害社会稳定和经济秩序。

首先，非法集资可能导致资金链断裂，造成投资者的损失。

其次，非法集资活动常伴随虚假宣传、欺诈行为，破坏了市场竞争的公平性。

再者，非法集资会造成社会资源的浪费和损失，影响经济发展健康。

自查步骤及方法针对非法集资问题，个人和机构应加强自查自纠，有效防范风险。

下面是一些自查步骤和方法的介绍，供您参考。

一、了解合法集资与非法集资的区别合法集资是经过国家相关机构批准的融资活动，而非法集资则是违法行为。

了解两者的区别可以帮助我们准确辨别是否潜在非法集资风险。

二、关注官方发布的有关非法集资信息政府部门和有关机构定期发布关于非法集资的警示信息，包括案例分析、防范知识等。

及时关注这些信息，可以增加我们对非法集资风险的认知度。

三、核实个人或机构的合法资质在进行投资或合作时，务必核实对方是否具备合法的资质和证件。

特别是对于没有正式注册的公司或个人，应增加警惕，避免陷入非法集资圈套。

四、警惕高回报的诱惑非法集资往往以高额回报为噱头，吸引投资者。

我们要保持理性思维，不要被利益驱使，尽量避免参与涉嫌非法集资的项目。

五、举报非法集资线索如果我们发现或怀疑某个项目涉嫌非法集资，应及时向有关部门举报，提供相关证据，帮助执法机构打击违法行为，保护自身和社会的利益。

非法集资自查报告尊敬的各位上级领导：非法集资是当前金融领域面临的严峻问题之一，它涉及到大量的社会资金和人民群众的财产安全。

为了更好地应对非法集资问题，我单位主动开展了自查工作，并将自查报告如实汇报如下：一、自查概况我单位认识到非法集资的风险和危害，遵守依法合规的原则，主动自查非法集资相关问题。

自查范围涵盖了我单位的所有子公司和合作伙伴，旨在发现和整改可能存在的非法集资行为，确保经营活动的合法性和规范性。

二、自查过程根据相关法律法规和监管要求，我单位制定了详细的自查方案，并成立了自查小组，负责组织和实施自查工作。

自查小组广泛搜集了内部员工和外部合作伙伴的信息，通过内部调查、财务审查、合同审查等方式，全面了解我单位经营活动的合法性。

同时，我单位还积极与监管部门保持沟通，及时了解最新的监管政策，确保自查的准确性和有效性。

三、自查结果经过全面自查，我单位没有发现任何非法集资行为的迹象。

我们严格执行合法合规原则，严禁从事非法集资活动，以保障投资者的利益和资产安全。

同时，我单位还发现了部分与非法集资相关的风险点，已采取相应措施进行整改，并建立了长效机制，加强风险防控工作。

四、下一步工作为了进一步加强非法集资防控工作，我单位将继续深化自查工作，对内部的制度规范进行优化和完善，加强对外部合作伙伴的风险识别和监控，及时发现和阻止非法集资行为的发生。

同时，我们将加强员工的培训和宣传，提高全员防范意识，共同守护金融安全。

总结：通过自查工作，我们充分认识到非法集资对金融行业和社会的危害，更加明确了合法合规的重要性。

我单位将始终坚持依法经营、依规经营，不做任何非法集资行为，为保护公众财产安全和金融秩序贡献力量。

谢谢！此为非法集资自查报告，请您审阅。

打击非法集资专项治理工作自查报告一、前言非法集资作为一种非法金融活动，严重扰乱了金融秩序，侵害了广大人民群众的合法权益，给社会稳定带来了严重影响。

近年来，我国政府高度重视打击非法集资工作，深入开展专项治理，取得了显著成果。

为进一步巩固治理成果，切实维护金融市场秩序，保障人民群众的合法权益，本文对打击非法集资专项治理工作进行自查，总结经验教训，提出改进措施。

二、自查工作情况1.加强组织领导，明确责任分工各级政府及有关部门高度重视打击非法集资专项治理工作，成立了领导小组，明确了责任分工，统筹协调各方力量，形成合力。

2.完善政策法规，强化执法手段针对非法集资活动的特点和规律，制定了一系列政策法规，明确了非法集资的界定、违法行为的法律责任等，为打击非法集资提供了有力的法律依据。

同时，强化执法手段，对涉嫌非法集资的机构和个人进行严厉查处。

3.深入开展宣传教育，提高公众防范意识通过多种渠道和形式，广泛开展非法集资宣传教育活动，提高公众对非法集资的认识和防范意识，引导公众树立正确的投资观念。

4.全面排查风险，及时化解隐患加强对非法集资风险的排查和监测，建立健全信息共享和协同处置机制，对发现的问题和隐患及时进行化解，防止风险蔓延。

5.加大案件侦办力度，严惩违法分子对已发生的非法集资案件，加大侦办力度，尽快查明案情，追缴非法所得，严惩违法分子。

同时，加强与司法机关的协作，确保案件依法公正处理。

三、存在的问题1.非法集资形式多样，识别难度较大非法集资活动形式多样，不断翻新，给识别和查处带来一定难度。

2.执法力量不足，协同机制不健全部分地区执法力量不足，难以应对非法集资活动的蔓延。

同时，协同机制不健全，导致信息共享和处置效率不高。

3.宣传教育力度不够，公众防范意识有待提高虽然已经开展了一定的宣传教育活动，但仍有个别地区和群体对非法集资的认识不足，防范意识有待提高。

4.法律法规体系不完善，执法依据不足虽然已经制定了一系列政策法规，但法律法规体系仍不完善，执法依据不足，给打击非法集资工作带来一定困难。

打击非法集资专项治理工作自查报告1. 引言自查报告的目的是对打击非法集资专项治理工作进行全面评估，确定存在的问题并提出改进措施。

本报告总结了我们组织在打击非法集资方面的工作进展和成果，并提供了详细的自查结果。

2. 自查结果2.1 领导层重视程度我们组织的领导层高度重视打击非法集资工作，制定了相关政策和指导方针，为工作的开展提供了有力支持。

2.2 组织协调与配合我们与相关部门和机构进行了紧密协作，建立了信息共享机制，加强了联动工作，提高了部门之间的配合效率。

2.3 宣传教育工作我们加大了对非法集资的宣传教育力度，通过媒体渠道和社会活动，提高了公众对非法集资危害的认识和警惕性。

2.4 风险排查和监管我们组织进行了系统的风险排查工作，明确了非法集资的风险点和监管重点，并加强了日常监管工作，提高了风险防控能力。

2.5 反非公共服务体系建设我们积极推进反非公共服务体系建设，加强对受害人的救助和帮助，提高了受害人的维权意识和保护水平。

3. 存在的问题3.1 宣传力度不够尽管我们加大了宣传教育力度，但还存在宣传力度不够的问题，需要进一步拓展宣传渠道和方式，提高宣传的覆盖率和效果。

3.2 部门配合不够紧密虽然我们与相关部门进行了协作，但合作配合程度还有待提高，需要加强部门之间的沟通和协调，实现更高效的工作联动。

4. 改进措施4.1 提高宣传力度加大宣传教育的力度，拓展宣传渠道，提高宣传的多样性和精准度，增强公众对非法集资的知晓和防范意识。

4.2 加强部门协作加强部门之间的沟通和协调，建立更紧密的合作机制，优化工作流程，提高工作的协同性和效率。

5. 结论通过自查工作，我们认识到了自身的优势和不足之处，对打击非法集资工作做出了全面评估，并提出了相应的改进措施。

我们将按照改进措施的要求加强工作，不断提高打击非法集资工作的成效和水平。

以上是本次打击非法集资专项治理工作自查报告的内容，希望能够为相关工作的开展提供参考和指导。

非法集资情况自查自纠的工作汇报
尊敬的领导：
根据您的要求，我进行了非法集资情况的自查自纠工作，并将工作情况汇报如下：
一、组织自查自纠活动
1. 成立自查自纠工作小组，并制定了相关工作计划和任务分工。

2. 开展宣传教育活动，提高员工对非法集资的认识和警惕性。

3. 颁发了《关于防止非法集资的通知》，明确了集团对非法集资行为的态度和要求。

二、自查工作
1. 对集团内部各分支机构开展了全面的自查工作。

2. 重点检查了各分支机构的内部控制制度是否完善，是否存在职责模糊的情况。

3. 加强对集团内部各重要岗位的人员进行了核查。

三、自纠工作
1. 对自查中发现存在的问题进行了自纠，并及时采取了相应的纠正措施。

2. 督促各分支机构加强内部控制制度的建设，并加强对员工的培训和引导。

四、整改工作
1. 组织各分支机构进行了整改，明确了非法集资的风险和防控措施。

2. 加强对非法集资风险的监测和预警，及时发现并阻止非法集资行为。

以上是自查自纠工作的汇报，请领导审阅并指导后续工作。

如有不足之处，请您批评指正，并提出改进意见。

谢谢！
此致
敬礼！。

关于非法集资排查及房产中介整治工作的自查报告一、前言近年来，非法集资活动在我国呈现出滋生蔓延的趋势，手段更加隐蔽，方式方法多样，案件高发频发，严重影响社会稳定。

为防范和化解金融风险，保障人民群众的合法权益，我们单位积极开展非法集资风险排查整治工作，特别是对房产中介领域的整治工作给予了高度重视。

现将我们的自查报告总结如下。

二、非法集资风险排查情况1.加强组织领导，明确责任分工。

我们成立了非法集资风险排查整治工作领导小组，明确了专项整治工作由办公室具体负责，各部室密切配合，齐抓共管，确保整治工作扎实有效开展。

2.制定排查方案，落实工作任务。

根据工作要求，结合本行实际，我们制定了《非法集资风险排查整治活动实施方案》，明确排查对象和内容，实行部门分工负责，落实到人的办法。

3.深入开展排查，及时发现问题。

我们采取现场检查、查阅资料、访谈等方式，对房产中介机构是否存在非法集资行为进行了全面排查。

对排查中发现的问题，我们及时进行梳理、分析，并采取相应措施予以化解。

4.强化责任追究，防范风险隐患。

我们对排查出的问题线索，及时移交有关部门处理，有效化解风险隐患，防止发生大规模群体性事件和极端事件，为促进房地产中介行业健康发展营造良好的社会环境。

三、房产中介整治工作情况1.严格市场准入，规范中介行为。

我们对房产中介机构的经营资质、业务范围、内部管理制度等进行严格审查，确保中介机构合法合规经营。

2.加强业务监管，防范非法集资风险。

我们对房产中介机构业务开展情况进行常态化监管，重点关注中介机构是否以房产销售为主要目的，是否存在以销售房产份额、返本销售、售后包租、约定回购等方式承诺高额回报，诱导销售房地产等非法集资行为。

3.强化协作配合，形成整治合力。

我们与相关部门建立健全信息共享、案件移送等机制，形成整治合力，共同防范和打击房地产领域非法集资行为。

4.加大宣传力度，提高群众防范意识。

我们通过多种渠道开展防范非法集资宣传，提高群众对非法集资的认识和防范意识，切实维护人民群众的合法权益。

关于非法集资排查及房产中介整治工作的自查报告一、工作背景近年来，随着金融市场的发展和经济的快速增长，非法集资活动有所抬头，给人民群众的财产安全和社会稳定造成了重大威胁。

同时，房地产市场的火爆也导致了一些房产中介机构的违法违规行为频发，损害了消费者的权益和市场秩序。

为了加强非法集资和房产中介行业的整治工作，化解相关风险，确保社会经济的健康发展，我单位积极开展了自查工作。

二、自查内容1.非法集资排查工作（1）了解非法集资活动的特点和表现形式，通过调查和摸排的方式，掌握我辖区内存在的非法集资风险点。

（2）建立非法集资风险研判机制，利用大数据分析和监管科技手段，对疑似非法集资活动进行研判和判断，优先排查高风险的非法集资组织。

（3）深入社区、企业和群众中开展宣传教育活动，提高公众对非法集资活动的辨识能力和防范意识。

（4）加强与相关部门的协作配合，建立跨部门联动的工作机制，形成合力，形成非法集资排查的合力。

2.房产中介整治工作（1）建立完善房产中介机构的准入制度，严格审查相关证照和资质，规范市场准入，杜绝无资质从业行为。

（2）加强对房产中介机构的监管力度，建立健全监管制度和监管平台，实行事中事后监管，发现问题及时处理和处罚。

（3）加大对房产中介机构的巡查力度，深入调研和摸排，依法查处违法违规行为，维护市场秩序。

（4）加强与相关行政机关的合作交流，针对重点问题进行联合执法和联合整治，提高整治效果。

三、自查结果在非法集资排查工作中，我单位共排查出5个疑似非法集资组织，已上报相关执法机关进行进一步的调查处理。

同时，通过宣传教育活动，提高了公众对非法集资的警惕性和防范意识。

在房产中介整治工作中，我单位共检查了10家房产中介机构，发现了2家存在违法违规行为的机构并进行了处罚和整改，同时加强监管力度和巡查频率，对整个行业形成了一定的震慑效果。

四、自查心得体会本次自查工作让我们进一步了解了非法集资和房产中介行业存在的风险和问题，提高认识，增强了责任感。

关于非法集资排查及房产中介整治工作的自查报告
关于非法集资排查及房产中介整治工作的自查报告为认真做好打击处置非法集资工作，切实维护我市经济秩序和社会稳定，保护人民群众合法权益，根据金建发〔2020〕151号文件要求，我公司高度重视，认真开展了打击和处置非法集资工作，现将此项工作开展情况报告如下：
一、加强领导，高度重视。

二、明确目标，实施排查。

1、我公司进一步明确了公司开发项目均是在取得《国有土地使用证》、《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《建筑工程施工许可证》、《商品房预售许可证》的合法前提下进行销售的，未出现任意分割拆零及向社会出售不能确定具体位置或不具备独立使用功能的房屋或特定空间的问题；
4、我公司从未与房地产中介机构签订中介服务合同、交易合同，不接受房地产中介服务，且未利用P2P网络借贷平台和股权借贷平台从事房地产金融业务行为。

三、开展培训，对非法集资的危害性进行警示。

通过培训，广大员工进一步了解了房地产行业非法集资的主要内容，加强了对其危害性的认识，且保证工作严谨自律，不泄露、正当使用客户信息。

通过此次排查工作，我公司进一步完善了房地产项目开发资金的融通制度，并加强了其监管机制。

同时，我公司将持续坚持
“以维护群众根本利益”为出发点，合法、规范的开发新项目，为维护我市正常的房地产秩序而不断努力。

非法集资风险排查自查报告【5篇】非法集资风险排查自查报告(精选5篇)非法集资风险排查自查报告篇1按照《银行业金融机构案防工作评估方法》文件要求，我行领导高度重视，充分认识案件防控、风险排查工作的重要性，依据行长的指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行案件防控、风险排查工作。

计财部主要以下面几点进行排查：一、财务资金安全方面1、库存现金：定时与不定时核对盘点库存现金。

建立清楚的出纳账，做到账实账账相符。

2、各类银行账户资金：随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理，防止流淌性资金的过多闲置和缺乏。

3、大额款项：对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。

大额备用金提取需两人同行。

防止案件发生。

4、账务处理方面：各账务处理要符合《企业会计准则》与税收部门的规定。

二、人员管理问题。

财务部现有三位员工，其中两位员工为试用学习阶段，生活作风、工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定，都能做到"爱岗敬业、老实守信、勤勉尽职、依法合规"。

三、部门改良措施：通过此次认真自查工作，财务部在今后工作过程中，将加强防范，提高自身对风险的认识，树立"违规就是风险，安全就是效益"的风险理念，主动、有效地防范风险，确保一旦发觉风险存在，能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理，确保第一时间化解风险。

强化内控案防管理，为我行各项业务开展营造良好的环境。

非法集资风险排查自查报告篇2为了端正工作态度，改良纪律作风，推动做好工作，公司开展了纪律作风整顿活动，在这学习一阶段，始我在思想上、工作上、生活上、对自己要求和实际行动都有很大提高，现在对比工作实际谈谈我的心得。

一、存在的主要问题：1、在电话服务过程中的技巧还有待进一步加强。

2、业务知识不够专业。

（其主要表现在：对待工作有时不够主动，不注重业务知识，认为只要按时完成工作就算了事了。

缺乏一种刻苦专研的精神。

非法集资风险排查自查报告一、前言近年来，非法集资活动呈现出多样化和隐蔽性等特点，给社会金融秩序和群众利益造成严重影响。

为进一步加强非法集资风险防范，确保金融安全稳定，根据我国监管部门的要求，我行积极开展非法集资风险排查自查工作。

通过对各项业务进行全面深入的排查，切实加强风险管控，现将自查情况报告如下。

二、非法集资风险排查自查情况（一）组织学习，提高认识、统一思想我行高度重视非法集资风险排查工作，及时将相关工作要求传达到全体员工，要求员工认真领会通知精神，统一思想认识，认清参与非法集资的危害性。

通过组织员工学习相关法律法规和案例，提高员工对非法集资的认识，认清非法集资的危害性，强化员工的法律和责任意识，进一步统一员工的思想，自觉抵制非法集资。

（二）加强员工行为管控为防范员工参与非法集资，我行加强对员工的日常行为管控，压实网格责任，综合运用访谈、观察、检查等手段，开展从业人员排查，防范其参与非法集资或为非法集资提供协助。

同时，严格要求员工遵守银行业从业职业操守和行内各项制度，自觉抵制非法集资，看好自己的门，管好自己的人。

（三）加强对业务环节的排查我行针对开户、支付、结算、重要凭证管理、大额存取款、代客理财等业务及员工行为进行全面排查，防范被非法集资、民间借贷利用，切实防范因员工参与引发的重大案件和风险事件发生。

通过本次排查，我行未发现员工有涉及社会融资行为。

（四）加强常态化宣传力度为提高社会公众对非法集资风险的防范和识别能力，我行充分发挥营业网点的作用，利用网点LED屏、摆放宣传折页、播放打击非法集资宣传片等方式，常态化开展打击非法集资宣传活动。

同时，结合业务和防非宣传相结合，深入代工单位、市场开展防范非法集资宣传活动，扩大宣传覆盖面，提高公众的防范意识。

三、存在的不足及整改措施（一）存在的不足1. 部分员工对非法集资的认识不够深入，防范意识有待提高。

2. 部分业务环节存在一定的风险隐患，需要进一步加强排查和管控。

非法集资自查情况汇报
尊敬的领导：
根据相关要求，我对我单位的非法集资情况进行了全面自查，并将情况汇报如下：
首先，我单位严格按照国家法律法规和监管部门的要求，对非法集资进行了深
入排查。

我们加强了对资金流向的监控，对可能存在的风险点进行了全面梳理和整改，确保了公司资金运作的合法合规。

其次，我们加强了内部管理，建立了健全的风险防范机制。

我们加强了对员工
的法律法规培训，提高了员工的法律意识和风险防范意识，确保了公司内部不会出现非法集资的情况。

同时，我们还加强了与监管部门的沟通和合作。

我们主动配合监管部门的检查，及时报告公司的经营情况和资金运作情况，确保了公司的经营活动符合法律法规的要求。

最后，我们还建立了投诉举报制度，鼓励员工和客户对公司的经营行为进行监
督和举报。

我们对投诉举报进行了认真调查和处理，确保了公司的经营活动合法合规。

总的来说，我单位对非法集资进行了全面自查，并采取了一系列的措施加强了
风险防范和内部管理，确保了公司的经营活动合法合规。

在今后的工作中，我们将继续加强对非法集资的监测和防范，确保公司的经营活动健康稳定发展。

谨此汇报。

此致。

敬礼。

非法集资风险排查自查报告（共9篇）第1篇：关于非法集资风险排查自查报告关于房地产企业非法集资风险排查自查报告按照新疆维吾尔自治区住房和城乡建设厅下发的《房地产领域非法集资问题专项整治方案》（新建房函[2021]21号）文件精神要求，我公司各部门认真扎实地开展了涉嫌企业非法集资风险排查工作。

现将相关工作开展情况汇报如下：一、加强领导，高度重视。

该通知印发后，我公司及时成立了非法集资风险排查工作领导小组，并制订了详细的实施方案。

要求各（分）公司、项目部、各部室高度重视此项工作，明确专人负责，落实排查责任，制定相应措施和方案，确保排查工作全面、彻底，不留死角。

二、明确目标，实施排查。

本次排查工作从2021年7月15日开始至2021年8月6日结束。

按照原定方案，对销售公司、开发公司、项目部、财务部等主要分子公司、部门对在建项目（环宇〃世纪城、环宇〃大上海、环宇〃新天地、环宇〃凯旋镇，以及阜康环宇〃翡丽湾）的相关问题进行了逐项排查：1、对各（分）公司、项目部的排查：进一步明确了公司开发项目均是在取得“国有土地使用证”、“建设用地规划许可证”、“建设工程规划许可证”、“建筑工程施工许可证”、“商品房预售许可证”的合法前提下进行销售的，未出现任意分割拆零及向社会出售不能确定具体位臵或不具备独立使用功能的房屋或特定空间的问题，也不存在“房地产企业在未取得商品房预售许可证前，以内部认购、发放VIP卡等形式或者一房多卖，变相进行销售融资”的问题；2、对与客户签订的《商品房销售合同》的排查：经排查，该合同为均适用的州房管局印制的标准性示内容本，同时我公司目前无在售商业地产项目，故相关的内容并未涉及承诺产权式商铺的售后包租、返租销售、无风险保底回报或原价（增值）回购等诱导方式销售房地产等违法内容，在未来出售商业地产时，我公司也将严格按照相关法律法规执行，杜绝上述存在的违法行为；3、对财务部等相关部门的排查：经排查，各收入明细和相关银行贷款明细，账目清晰，来之有道，工商行管理局等税务部门审计均已合格，未出现“以预售、合作经营、投资入投或加盟等为名，承诺回报、收取订金、股金、加盟费等行为以及非法向社会公众集资进行房地产开发”的违法行为；4、对广告的排查：经排查，公司所发招商广告、户外广告、报广等广告中均不存在“涉及投资回报、收益、集资或变相集资”等内容。

关于非法集资排查及房产中介整治工作的自查报告一、前言近年来，非法集资现象在我国呈现出高发态势，尤其在房地产市场，一些不法分子利用房产中介等渠道，采取各种手段进行非法集资，严重扰乱了金融秩序，侵害了人民群众的合法权益。

为了加强非法集资风险防控，维护金融市场稳定，我们单位开展了非法集资排查及房产中介整治工作。

现将自查报告如下：二、非法集资排查情况1. 成立排查小组。

我们单位成立了非法集资排查小组，明确了组长、副组长及成员，负责组织、协调和指导非法集资排查工作。

2. 制定排查方案。

我们根据上级部门的要求，结合本单位实际情况，制定了非法集资排查方案，明确了排查范围、排查内容、排查时间等要求。

3. 全面开展排查。

我们对照排查方案，对所属房产中介机构进行了全面排查，重点排查了房产中介是否存在非法集资、违规销售等行为。

4. 发现问题及时整改。

在排查过程中，我们发现了一些问题，如部分房产中介存在违规销售、未按规定进行备案等。

对于这些问题，我们及时进行了整改，确保了房地产市场秩序的正常运行。

三、房产中介整治情况1. 严格准入制度。

我们对房产中介机构进行了严格审查，确保只有具备合法资质的房产中介才能进入市场，从源头上遏制了非法集资风险。

2. 加强监管力度。

我们对房产中介进行了常态化监管，重点监管其业务行为、广告宣传、收费标准等，确保其合规经营。

3. 开展培训和宣传。

我们组织了房产中介培训和宣传活动，提高了房产中介的法律法规意识，使其更好地遵守法律法规，自觉抵制非法集资行为。

4. 强化责任追究。

我们对存在非法集资行为的房产中介进行了严肃处理，依法依规追究了相关责任，起到了警示和震慑作用。

四、存在问题及原因分析1. 部分房产中介违规经营，法律意识淡薄。

一些房产中介为了追求利益，忽视法律法规，采取非法手段进行集资。

2. 监管力度不够，对非法集资行为的查处不及时。

由于监管力度不够，部分非法集资行为未能及时被发现和查处，导致风险扩大。

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第一篇：公司非法集资风险自查情况报告为贯彻落实省防范和打击金融诈骗工作领导小组办公室《关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》精神，我公司认真扎实地开展企业非法集资风险排查工作。

现将相关工作开展情况汇报如下：一、加强领导，高度重视该通知印发后，我公司及时成立了非法集资风险排查工作领导小组，并制订了详细的实施方案。

要求各部门及各工作人员高度重视此项工作，落实排查责任，确保排查工作全面、彻底，不留死角。

二、明确排查目标，实施排查本次排查工作从20XX年4月15日开始至20XX年5月30日结束，主要排查内容如下：1. 机构注册和备案、资金来源、办公场所、工作人员身份以及机构的设立和使用的账户等都是合法的，无非法集资问题。

2. 我公司无向社会集资和变相集资的行为。

3. 我公司经营范围与注册内容一致，经营活动合法，严格按照规则，符合规范。

4. 我公司的房地产估价所、经纪人资格证书和注册证书使用比较规范。

三、开展培训，对非法集资的危害性进行警示通过教育培训，广大员工进一步了解了房地产中介机构告。

的主要内容，加强了对其危害性的认识。

通过此次排查工作，我公司进一步完善了房地产中介机构的融通制度，并加强了其监管机制，我公司将继续坚持“以维护人民群众的根本利益”出发点，合法、规范地经营活动，为维护我市的正常健康的房地产秩序而不断努力。

第二篇：非法集资自查报告文档开展非法集资风险排查报告为贯彻落实省防范和打击金融诈骗工作领导小组办公室《关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》精神，我公司认真扎实地开展企业非法集资风险排查工作。

现将相关工作开展情况汇报如下：一、加强领导，高度重视该通知印发后，我公司及时成立了非法集资风险排查工作领导小组，并制订了详细的实施方案。

非法集资自查报告为了维护金融秩序，保障广大群众的合法权益，积极响应相关政策要求，我单位对可能存在的非法集资情况进行了全面、深入的自查。

现将自查情况报告如下：一、自查背景随着经济的快速发展和金融创新的不断推进，非法集资活动呈现出多样化、隐蔽化的特点，给社会经济稳定和人民财产安全带来了严重威胁。

为了有效防范和打击非法集资，我单位高度重视，将自查工作作为一项重要的任务来抓。

二、自查目的通过本次自查，旨在全面排查我单位内部是否存在非法集资活动的迹象，及时发现问题并采取有效措施加以整改，加强内部管理，提高员工的风险意识，确保我单位的经营活动合法合规。

三、自查范围本次自查涵盖了我单位的所有业务领域、部门及员工，包括但不限于以下方面：1、各项业务流程和操作环节；2、资金来源和使用情况；3、客户关系管理和业务推广活动；4、员工的个人行为和投资活动。

四、自查方法1、成立自查工作领导小组，由单位负责人担任组长，各部门负责人为成员，明确职责分工，确保自查工作的顺利进行。

2、制定详细的自查方案，明确自查的重点内容、方法步骤和时间安排。

3、组织员工进行非法集资相关知识的培训和学习，提高员工的识别能力和防范意识。

4、对单位的财务报表、业务合同、客户资料等进行全面梳理和审查。

5、通过问卷调查、员工访谈等方式，了解员工对非法集资的认识和行为情况。

五、自查结果1、业务流程方面经过对各项业务流程的仔细审查，未发现存在违规操作或与非法集资相关的环节。

我单位的业务流程设计合理，严格遵循相关法律法规和行业规范，能够有效防范非法集资风险。

2、资金来源和使用方面对单位的资金来源和使用情况进行了详细的清查，所有资金的来源合法合规，使用用途明确，不存在非法吸收公众资金或挪用资金的情况。

3、客户关系管理方面在客户关系管理和业务推广活动中，未发现存在以高息回报为诱饵、虚假宣传等手段诱导客户参与非法集资的行为。

我单位始终坚持诚信经营，向客户提供真实、准确的信息，保障客户的合法权益。

公司非法集资风险自查情况报告公司非法集资风险自查情况报告公司非法集资风险自查情况报告（通用10篇）工作在不经意间已经告一段落了，回顾这段时间的辛勤工作，存在着缺陷，不妨坐下来好好写写自查报告吧。

那么你真正懂得怎么写好自查报告吗？以下是小编为大家整理的公司非法集资风险自查情况报告（通用10篇），仅供参考，大家一起来看看吧。

公司非法集资风险自查情况报告1为切实做好防范化解非法集资风险工作，严厉打击和处置非法集资，有效化解各类非法集资风险隐患，结合我司实际，在全公司范围内开展排查非法集资风险工作，现将相关情况汇报如下:一、提高认识，加强组织领导防范化解非法集资风险，打击处置非法集资工作，事关改革发展大局、经济金融稳定、群众财产安全、社会稳定和谐以及党和政府的形象，必须警钟常鸣，常抓不懈。

为切实抓好此项工作，我司成立了由董事长XXX任组长，相关部门为成员的专项工作领导小组。

建立由主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各有关职能部门共同参与的`工作机制和责任机制。

于XX年XX月XX日召开小组会议，对非法集资风险排查工作进行动员部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位，确保此次工作顺利开展。

二、形式多样，宣传排查并举公司各成员既各司其责，主动作为，宣查并举；又强化协作，打组合拳，施综合策，有力有序推进排查工作。

1、全面清除非法广告。

专项排查和清理网站上出现的涉及发放贷款内容的非法小广告。

经查询，我公司未出现以上非法集资信息。

2、部门宣传形式多样。

采取张贴横幅、发放宣传资料、周例会等多种形式，大力宣传非法集资的危害性和依法惩处非法集资的法律法规。

3、是企业内排查。

通过查阅公司账目、资金来源、注册和备案信息、办公场所、集资项目等，经排查无非法集资问题。

4、成员紧密配合。

加强协作沟通，构建信息共享机制，形成防范和打击合力，构筑金融安全的“防火墙”。

5、我公司无向社会集资和变相集资的行为。

6、我公司经营范围与注册内容一致，经营活动合法，严格按照规则，符合规范。