2014年证券从业资格考试攻略最新考试题库(完整版)

1、债券是由(出具的。

1.投资者

2.债权人

3.债务人

4.代理发行者

2、名义利率相同的情况下,复利债券的实得利息比单利债券(。

1.少

2.多

3.相同

4.不确定

3、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为(。

1.中央登记结算机构

2.地方登记结算机构

3.交易所

4.交易中心

4、资本市场是融通长期资金的市场,它又可以进一步分为(。

1.股票市场和债券市场

2.证券市场和货币市场

3.短期资金市场和长期资金市场

4.中长期信贷市场和证券市场

5、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(。

1.贴现债券

2.复利债券

3.单利债券

4.累进利率债券

6、.贴现债券的发行属于(。

1.平价方式

2.溢价方式

3.折价方式

4.都不是

7、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为(市场。

1.直接融资

2.间接融资

3.资本

4.货币

8、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是(。

1.信用公司债

2.保证公司债

3.参与公司债

4.收益公司债

9、有价证券具有(的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性

2.产权性、收益性、变通性、非返还性

3.产权性、收益性、流动性、风险性

4.产权性、期限性、收益性、风险性

10、根据我国《证券法》,证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务(以上的经验。

1.一年

2.二年

3.三年

4.四年

11、证券公司的主要业务内容有(。

1.股票、债券和基金

2.发行、自营和基金管理

3.承销、咨询和基金管理

4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

12、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益, (于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会

2.中国证券业协会

2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析——投资基金（一）

2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析 ——投资基金（一）

2014年证券从业资格考试模拟试题——投资基金（一）

一、单项选择题

1．A

【解析】在弱势有效市场中，使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。

2．B

【解析】可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标是先行性指标。

3．D

【解析】证券投资分析有三个基本要素：信息、步骤和方法。

4．B

【解析】技术分析流派以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。

5．B

■

【解析】依靠市场分析和证券基本面研究的一种风险相对分散的市场投资理念是价值发现 型投资理论。

6．A

【解析】国家发展和改革委员会是综合研究拟订经济和社会发展政策、进行总量平衡、指 导总体经济体制改革的宏观调控部门。

7．D

【解析】累计天数＝31＋28＋4＝63天。

8．C

【解析】当期收益率＝每年利息收益／债券价格× 100％＝1000×10％÷940×100％＝11％。

9．C

【解析】对于停止经营的企业一般用清算价值法来计算其资产价值。

10．B

【解析】本题考查影响股票投资价值的外部因素。B选项属于影响股票投资价值的内部 因素。[page]

11．D

【解析】考查影响股票投资价值的宏观经济因素。D选项属于行业因素。

12．C

【解析】在期权有效期内标的资产产生的收益将使看涨期权价格下降，使看跌期权价格 上升。

13．A

【解析】可转换债券的转换价值＝标的股票市场价格×转换比例。

14．C 【解析】从收入形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内创造并分配给常住 居民和非常住居民的初次收入分配之和。

15．D

【解析】国际收支中，资本项目一般分为长期资本和短期资本。

1、金融机构发行金融债券使得其资金来源(。

1.减少

2.增加

3.不变

4.都不是

2、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是(。

1.信用公司债

2.保证公司债

3.参与公司债

4.收益公司债

3、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币:(

1.5亿元

2.2亿元

3.4亿元

4.5千万元

4、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,(于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会

2.中国证券业协会

3.国务院证券委员会

4.国务院证券委、国家体改委

5、证券公司的主要业务有(。

1.承销、经纪、自营

2.审计验资、资产管理

3.承销、经纪、投资咨询

4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务

6、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是(。

1.信用公司债

2.保证公司债

3.参与公司债

4.收益公司债

7、注册制,即所谓的公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度,它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息,主要以(为前提和核心。

1.前三年财务报表

2.发行当年财务报表

3.上市公告书

4.招股说明书

8、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,(于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会

2.中国证券业协会

3.国务院证券委员会

4.国务院证券委、国家体改委

9、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是(。

1.信用公司债

2.保证公司债

3.参与公司债

4.收益公司债

10、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是(。

1.信用公司债

2.保证公司债

3.参与公司债

4.收益公司债

11、已知价计算法中的“已知价”是指(。

1.当日的开盘价

2.当日的收盘价

3.上一个交易日的开盘价

4.上一个交易日的收盘价

第 1 页 共 164 页2014年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案目录2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案..............22014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案1............2一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)............................................................................................................................................................2二、多选题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每题至少有两项符合题目要求)..............18三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。)...........................................................................302014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案2..........40一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)..............................................................................................................................................................40二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每小题至少有两个选项符合题目要求)..........................................................................................................................................................................58三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。)...........................................................................682014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案............762014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案1..........762014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷1.............................................................................76一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)......................................................................................................................76二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。)..........................................................................................................................90三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。).............................................................................................................................................1012014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷答案1...................................................................104一、单项选择题.....................................................................................................................................104二、多项选择题.....................................................................................................................................107三、判断题.............................................................................................................................................1092014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案2........111一、单选题(60*0.5分)...........................................................................................................................111二、多项选择题.....................................................................................................................................128三、判断题(40*0.5分)...........................................................................................................................147第 2 页 共 164 页2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案1一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求) 1、 集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 A.证券公司 B.代理推广机构 C.结算公司 D.托管银行 【答案】D 2、 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月( )内，向上海证券交易所提供( )。 A.前3个工作日内 上月资产净值 B.前3个工作日内 上月资产市值 C.前5个工作日内 上月资产净值 D.前5个工作日内 上月资产市值 【答案】C 3、 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是( )。 A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为 B.与客户签订的资产管理合同不规范第 3 页 共 164 页 C.违规开展资产管理业务 D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为 【答案】B 4、 证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取( )方式进行保管。 A.托管 B.质押 C.留置 D.第三方存管 【答案】A 5、 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务。 A.套期保值 B.资金融通 C.信用交易 D.调节头寸 【答案】B 6、 上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过( )。 A.3000手 B.5000手 C.1万手第 4 页 共 164 页 D.5万手 【答案】C 7、 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。 A.会员资格审定 B.业务风险控制 C.交易权限管理 D.交易权限审批 【答案】C11、 目前，我国证券交易所以( )作为债券回购交易的报价方式。 A.百元面值债券到期回购价格 B.年收益率 C.折现率 D.债券面值 【答案】B 12、 公开原则又称“信息公开原则”，其核心要求是( ) A.公正的对待证券交易的参与各方 B.实现市场信息公开化 C.参与交易的各方应获得平等的机会 D.公正地处理证券交易中的违法违规行为 【答案】B 13、 金融期权交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。 A.金融远期合约 B.金融期货合约第 5 页 共 164 页 C.金融衍生品 D.金融期权合约 【答案】D 14、 信用交易是投资者通过交付( )取得经纪人信用而进行的交易。 A.订金 B.押金 C.保证金 D.定金 【答案】C 15、 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币( )元。 A.5000万 B.1亿 C.2亿 D.5亿 【答案】D 16、 我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由( )任免。 A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.国务院证券监督管理机构 D.证券公司 【答案】C第 6 页 共 164 页 17、 加强证券市场稳定性的重要措施是( ) A.提高市场的透明度 B.严格的市场准人 C.规范证券交易流程 D.提高证券从业人员的素质 【答案】A 18、 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立( )交易单元。 A.1个或1个以上 B.3个或3个以上 C.5个或5个以上 D.若干个 【答案】A 19、 在订单匹配原则方面，我国采用( )原则。 A.价格优先和时间优先 B.价格优先 C.做市商优先和经纪商优先 D.数量优先和客户优先 【答案】A 20、 上海证券交易所规定，每个交易日的( )开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。 A.9:15--9:25第 7 页 共 164 页 B.9:20--9:25 C.9:25--9:30 D.9:20--9:30 【答案】B21、 在我国证券交易所，B股交易的过户费(结算费)为成交金额的( ) A.0.5‰ B.1.5‰ C.2‰ D.3‰ 【答案】A 22、 A股交易金额不低于( )元的，可采用大宗交易方式买卖证券。 A.30万 B.100万 C.300万 D.500万 【答案】C 23、 境内居民个人投资B股，不允许使用( ) A.现汇存款 B.外币现钞 C.外币现钞存款 D.从境外汇入的外汇资金 【答案】B 24、 第 8 页 共 164 页证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立( )专用证券账户。 A.1个 B.2个 C.3个 D.4个 【答案】A 25、 证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于( )。 A.5年 B.10年 C.15年 D.20年 【答案】D 26、 申购日后的( )日，由中国结算公司的分公司进行申购资金的冻结处理。 A. T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4 【答案】A 27、 发行人和主承销商应在网上发行申购日( )之前刊登网上发行公告。