风险评估与应对措施表(人力资源)

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风险评估清单与控制措施表

风险来源 过程/因素 质量风险描述 可能的后果 现有QMS管控措施 风险评价：R = S×O×D，R≥40分以上，为关键风险点。 计划的风险控制措施(仅高风险) 责任部门 涉及部门

S O D R=SOD 等级

更多免费资料下载请进： 好好学习社区 外部环境 法律法规环境 ROHS、产品安全类标准、有害物质控制等法规识别不全面，未实施。 生产的产品不符合ROHS、安规要求，无法向相应市场出货。 在产品设计、物料采购及产品生产检验各环节考虑ROHS及安规要求。 5 3 4 60 高 1.在产品开发前，市场开发前确定产品销售市场，识别需要获取的安规认证和有害物质认证。

2.各工序关键点进行监控。

3.定期做相关食品级抽查 工程部 采购部

生管部

品管部

技术环境 部分工序技术缺乏，质量控制要依赖外部提供方。 供应商提供过程质量影响公司成品的质量，导致客户投诉或退货。 整合进《采购控制程序》和《供应商评审控制程序》对供应商及其提供的过程和产品进行控制。 4 3 3 36 中 采购部 品管部

市场竞争环境 市场大环境不景气。 业务量下降，订单交期缩短，价格下压。 维持现在大客户，通过各种营销手段开发新客户。 4 3 3 36 中 市场部 总经理

文化社会环境 中国实行全面二胎政策，政府增加产假等鼓励生育，适龄女职工需要休产假。孕期员工增加。 部分岗位需要招聘人员替代休产假员工，用工成本增加。孕期员工的危险系数增加。 相关人事政策与国家同步，内部培养岗位替代人员，降低员工流失率，减少用工成本。 3 5 3 45 高 加强孕期员工的保护措施，如设置孕妇就餐区，休息室，不得安排孕妇在有职业危害因素和危险系数高的岗位工作。 人力资源部 生管部

经济环境 中国加入WTO世贸组织保护期已过，进出品海关关税全免，外资企业的竞争力更强。 公司产品的价格优势下降，市场占有率下降。 优化内部流程管理，提高生产效率，降低成本。 4 3 3 36 中 市场部 总经理

风险评估与风险应对措施

风险评估是企业管理中重要的一环，它可帮助企业识别和评估各类风险对业务的威胁程度、潜在损失以及可能带来的机会。经过全面的风险评估，企业可以制定出相应的风险应对措施，以减少损失并确保业务的可持续性。本文将就风险评估与风险应对措施进行分析和探讨。

一、风险评估

风险评估是对潜在风险进行全面、系统的评估和分析。其目的是准确了解风险的性质、程度和可能的后果，为企业制定应对措施提供依据。风险评估主要分为以下几个步骤：

1. 风险辨识：辨识潜在风险，包括内外部的各类风险，如自然风险、技术风险、市场风险、法律风险等。通过对企业内外部环境的分析，确定可能对业务产生影响的风险因素。

2. 风险分析：对辨识出的风险进行评估，分析其概率和影响程度。通过量化和定性的方法，对每个风险因素的可能性和后果进行评估，并将其进行分类和排序。

3. 风险评估：从风险的角度来评估企业业务目标的可实现性。将量化和定性的风险评估结果结合，进行整体风险评估，确定风险的等级和优先级。

二、风险应对措施

风险应对措施是企业为了降低风险发生概率和减少风险带来的损失而采取的措施和策略。在制定风险应对措施时，企业应考虑以下几个方面：

1. 预防措施：采取措施以降低风险的概率，避免风险的发生。如加强监管、安全措施、培训员工等。预防措施的目的是尽可能减少风险的出现，从而降低潜在损失。 2. 应急响应措施：在风险发生时，及时采取措施进行应急处理，减少损失的程度。应急响应措施通常包括预案制定、紧急通讯、资源调配等。

3. 转移风险：将一部分风险转移给其他方，如购买保险、签订合同等。转移风险的目的是降低企业自身承担风险的风险程度。

4. 内控措施：建立健全的内部控制制度和规范，加强监管、风险防控，以确保企业运营过程的合规性和安全性。内控措施是对企业流程和数据进行跟踪和监测，及时发现和解决潜在风险。

5. 应对措施的监测和调整：企业应定期评估和监测已采取的应对措施的效果，并根据风险评估的结果进行调整和改进。风险应对措施是一个持续的过程，需要不断地进行监测和改进。

ISO9001-2015质量管理体系组织内外部风险和机遇识别评价分析及应对措施表（风险评估）

序

号 风险和机遇来源（内部+外部） 风险和机遇内容 风险分析

风险

对策 策划的应对措施 责任部门 过程控制文件 评价措施有效性 严重

程度 发生

频度 风险

级别

1 财务状况 财务状况良好，资金充足。 3 3 一般

风险 降低

风险 财务监管 财务部 《应收账款风险控制管理文件》《成本核算管理制度》等 有效

2 报价及项目确定

1.新产品报价和项目确立过程的市场调查判断失误

2.提供成本和利润指标信息不够。 4 1 一般

风险 降低风险 1.销售部负责新产品报价和项目确立过程的市场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈、相关商务洽谈和市场风险评估等工作；

2.总经理负责对可行性评审报告的审批。 销售部 《产品设计和开发管理程序》

《产品和服务要求控制程序》 有效

3 订单管理 1.客户要求识别不完整；

2.未能确保能够满足客户要求就签署合同。 4 1 一般

风险 降低风险 1.对客户的要求实施监视和测量；

2.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。 销售部 《产品和服务要求控制程序》 有效

4 新产品导入 1.新产品导入周期长；

2.产品变更失控。 5 4 高风

险 降低风险 1.新产品导入测试立项时反复论证市场需求；

2.新产品导入变更的策划 研发部

技术部 《产品设计和开发管理程序》

《产品和过程变更控制程序》 有效

5 生产计划 计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从面延误产品交付。 5 3 高风

险 降低风险 1.合理计算公司的实际产能；

2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划； 资材部 《生产过程控制程序》 有效 6 产品测试 1.生产计划编制不合理，导致无法按时交货，延误产品交付；

2.生产不能准时完成计划；

3.不良率过高；

可能性严重性风险系数风险级

1法规法规

（外部因素）风险：法律法规有变动后，没有及时获

得，导致在运行过程中产生违规事项。3415中公司安排专人进行收集和整理与公司运行相关法令法规，

如相关法规有更新，及时评估并转化成公司相应制度予以

执行，已确保公司运作符合法律法规之要求有效工程部

行政部

2政治环境

（外部因素）风险：公司全部为内销，如政策发现变

更 ，宗教冲突等会使政治不稳安，给企

业投资和营销带来较大的风险。2510中我国目前政策明朗、法律制度，今后持续关注国家政策变

更情况，保证公司稳步发展。有效行政部

3经济环境

（外部因素）机遇：2016年国内生产总值达到74.4万

亿元，增长6.7%，名列世界前茅，对全

球经济增长的贡献率超过30%。224低1.中国制定经济与社会发展战略、各种经济政策，以影响

市场需求，促进国家允许的行业和产品要需求。有效营销部

4社会文化环境（外部因素）风险：现有的老产品逐渐退出消费市

场，新产品新客户的开拓难度较大；

机遇：公司现在主要产品客户满意度较

高，具有一定的竞争优势。224低及时关注产品的市场动态，保证公司产品的更新换代，保

持公司产品的竞争力有效营销部

5技术环境

（外部环境）风险：目前我司不具备产品技术开发能

力，只提供产品的生产加工，受客户制

约较多，不利我司开拓更大的市场。3412中加强生产工艺技术的开发及管控；

逐步引用技术人员，为将来公司可以提供独立产品打基础

。有效工程部

6供货商需求（外部环境）风险：1.部分物料或稀缺组件供应商不

配合。

2.采购物料之品质质量或服务不符合要

求。

3.国家整治环境，导致原材料成本上涨

。248中1.对公司影响较大且稀缺原材料做好年度采购计划，以配

合生产所需。

2.BOM表建立替代料，开发建立备用供应商，原材料至少

保持两周的安全库存。

3.公司提供财务支持，价格成本核算，对主要供应商的优

质原料保持价格优势，促进原料的有序采购，与供方共赢

。有效资材部

品质部

7客户需求

（外部环境）风险：客户对产品品质要求、交货周期