发展经济学视野中的收入分配问题

特殊性所决定的。 发展中国家经济系统区别于发达国家的特殊性不 仅仅表现在发展中国家人均收入低、资本稀缺、技术落 后等一些量的特征方面，更表现在质的方面，即发展中 国家经济长期处于因技术刚性、制度刚性、结构刚性而 形成的失衡状态。就整体而言，如果说近均衡是发达国 家经济系统的常态，那么，远离均衡则是发展中国家经 济系统的常态。 对于前者， 以 &’( 衡量的经济增长， 与以 社会经济结构的优化变迁、社会福利水平的提高和人的 自由的扩展为内涵的经济发展可能是同一个过程；对于 后者，则完全可能出现无发展的增长。一般的标准经济 学能较好地解释处于均衡附近的发达国家经济系统的 演进，虽然也对发展中国家经济系统的一些现实问题做 出分析，并为解释发展中国家经济系统运行提供基本的 理论参照系，但是，它毕竟不能解决远离均衡态的发展 中国家经济系统如何才能逼近均衡这样的发展问题 （ 叶 初升， 。“ 由于这样或那样的原因， 许多标准经济学 !""# ） 已倾向于远离诸如贫困、苦难和福利等一类广泛的发展 问题，并且远离基本需要的满足和生活质量的改善等问
一、 发展经济学研究收入分配问题的特殊视角 早 在 0$ 世 纪 3$ 年 代 ， 美 国 著 名 发 展 经 济 学 家 在分析发展中国家 ,$ 年代、 )456789（ &23* ， &23, ， &23- ） 发展中国家经济增 %$ 年代的经济发展问题时就曾指出， 长并没有像新古典经济学家们所预言的那样产生 “ 向下 （ 涓滴 ” 效应， 占人口大多数的劳苦大众的 :;<=>65 + 4?@9） 收入状况并没有随着 ABC 增长和工业化而得到改善， 相 反，倒是出现了有利于中产阶级和富人的 “ 向上涓敛 ” / :;<=>65 + DE 1 效应。 发展中国家 ABC 平 0$ 世纪 2$ 年代， 均增长率为 (’ (F ， 高于 0’ ,F 的世界平均水平； 但发展 中国家 基尼系数 平均为 $’ *&* ，也 高于世 界平 均水平 $’ (2* 。有 ,*’ *F 的发展中国家基尼系数超过了国际公 认的 $’ *$ 警戒线， 00’ 0F 的发展中国家基尼系数达到 或超过 $’ ,$ ， 有 * 个发展中国家的基尼系数甚至达到或 超过了极不平均的 $’ %$ 水平 （ 曾国安， 。 从 0$ 世纪 0$$0 ） 半个 *$ 年代大批殖民地获得独立成为发展中国家以来，
! （ 题” 。 根据发展中国家经济系统远离平衡态 )*+, %-.. ）
的特征重建一个新的分析空间，揭示和解释发展中国家 经济系统的特质，探求由远离均衡态走向均衡 （ 摆脱贫 困进入发达状态 ）的演进路径，这正是发展经济学特殊 的使命；而对发展中国家远离均衡态的经济系统进行结 构分析， 也就成为发展经济学一种特殊的研究方式。 不同的研究视角决定了发现问题和研究问题的不 同方式。根据新古典主义的基本理念，经济发展是一个 以边际调整来实现的和谐的、累积的过程，均衡状态是 稳定的，价格机制是一切调节的原动力，从而也是经济 发展的重要机制；经济发展所产生的利益一般会通过纵 （ 向的 “ 涓滴效应 ” 和横向的 “ 扩散效应 ” /01234*567+ *88*2/） 自动地、 逐步地分润到社会所有阶层、 所有人群， 自然而 然地形成帕累托最优状态。在经济增长过程中，收入分 配的不平等即使在某个时期有加大的趋势也是暂时的， 随着经济增长过程的深入，收入差距总是会缩小的，收 入分配最终将与每种生产要素对生产的贡献相一致。问 题是，在现实中，发展中国家不仅存在着与发达国家相 类似但更严重的市场失灵问题，而且，市场机制下收入 分配的均等化还会遇到其特有的障碍：其一，市场的不 完善、 结构刚性， 使得相同的生产要素投入在不同部门、 不同地区取得的收入存在相当大的差别；其二，占社会
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江西社会科学
!""#$ %% 人口相当大比例的贫困人群所拥有的生产要素是贫乏 的， 从而在功能性收入分配中就居于不利地位； 其三， 贫 困人群在市场机制引导下的流动中存在着 “ 向上刚性 ” ； 其四，许多发展中国家并不存在保障社会中每个成员公 平地支配生产要素获取利益的制度环境，权利与机会远 非平等。95*4:;+ 和 <6=1+>6+（ 指出， 尽管市场结清 %-?. ） 过程是决定收入分配的重要因素，但收入分配显然还受 到制度刚性和市场对非均衡调节不完善的影响，新古典 主义的一般均衡模型并没有抓住发展中国家现实中的 本质特征。 在发展经济学家看来，发展中国家收入分配状况的 改善，特别是穷人收入状况的改善，并不是自动实现 的。人类经济系统中有两类因素对收入分配起决定作 用： 第一类因素涉及经济的基本方面 @ 如生产函数、 资源 禀赋、需求模式等 A ，对第一轮收入分配起决定性作用； 第二类因素 @ 如制度等 A 则对第一轮收入分配施加影响， 使之适应那些在政治上有影响力的社会集团的目的。其 中，第二类因素的收入分配效应非常突出，在许多发展 中国家，它们甚至足以抵消用第一类因素的分配效应 （ 。然而这类因素恰恰被新古 95*4:;+ B <6=1+>6+， %-?. ） 典主义当做既定不变的外生变量，其分配效应被忽略 了。虽然新制度经济学试图将制度内生化，但其注意力 仍然是放在改进配置效率的制度上，或只强调制度的资 源配置效应。 在发展经济学的理论视野中，收入分配被深深地嵌 入社会经济结构之中： 一方面， 经济结构， 而不是经济增 长的水平或速率，才是收入分配模式的基本决定因素 （ ； 另一方面， 收入分配通过人力 95*4:;+ B C6001>, %-?D ） 资本投资等内生因素不仅影响经济增长率，而且还直接 影响经济结构及其变迁路径、影响人的自由的扩张和社 会福利的普遍提高。因此，并不是所有关于发展中国家 收入分配问题的理论研究都属于发展经济学的范畴，发 展经济学研究收入分配理论至少具备两个基本特征：其 一，把收入分配问题与发展中国家普遍而持续的贫困现 实联系起来，特别关注占人口相当大比例的最低收入阶 层的脱贫问题； 其二， 把收入分配与经济发展联系起来， 特别关注那些结构性因素影响收入分配的机制，关注生 产方式和经济社会结构变革、社会福利水平普遍提高、 人的自由的扩张与收入分配的关系。这就构成了发展经 济学收入分配理论区别一般经济学的收入分配理论的 独特视角。
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发展经济学视野中的收入分配问题 二、 发展经济学收入分配理论的逻辑演进 揭示发展中国家普遍而持续贫困的原因，探索发展 中国家摆脱贫困实现发展的道路，这是发展经济学的两 个基本问题。一切发展经济学研究都是围绕着这两个基 本问题展开的 （ 叶初升、 孙永平， 。发展经济学家们 !""# ） 对发展中国家收入分配问题的研究也不例外。随着发展 经济学对贫困与发展问题认识的不断深化，发展经济学 家们从不同的角度分析和研究发展中国家的收入分配 问题，推动着发展经济学收入分配理论逻辑的不断演 进。 从 !" 世纪 #" 年代末到 $" 年代， 大多数发展中国家 刚刚从政治上摆脱了殖民统治，而经济体系依然没有从 殖民框架中解脱出来，最基本的经济特征就是低生产 率、低生活水平和经济结构刚性。这一时期的许多发展 经济学家都认为，发展中国家的贫困就是收入贫困和人 力贫困，发展的最大障碍就在于结构刚性、资本过度稀 缺。与此相应， 发展被认为就是经济增长， 经济增长是解 决贫困的充分必要条件；发展中国家经济发展需要的宏 大的结构变革是其不完善的市场体系所不可能胜任的， 提倡政府配置资源，以完成经济的结构性转换。发展经 济学家们把资本积累和工业化看成是促进经济快速增 “ 长、 摆脱贫困的关键， 进而提出了以 “ 唯工业化 ” 、 唯资 本化 ” 、“ 唯计划化 ” 、“ 内向发展 ”为特征的经济发展战 略。这一时期，发展经济学关于收入分配问题的研究集 中在三个方面 （ 马颖， ： !""# ） %& 国际经济关系中发展中 国家与发达国家之间的收入不平等关系； !& 经济增长与 收入分配的关系； ’& 经济社会结构的刚性对收入分配的 影响。 “ 国际经济关系中的收入不平等问题 ”! 虽然可看作 是广义的收入分配问题，而且其理论逻辑与经济体内部 的收入分配问题在某种意义上说是一致的，但为了使本 文主题更为紧凑，这里只介绍后两个方面的研究。 ()*+,-. / %0$$ 1 在分析有代表性的国家的收入分配长期 变动趋势的基础上，提出了关于经济增长与收入分配关 系的著名的 “ 倒 2 曲线假说 ” ， 并解释了收入分配不平等 状况随着经济增长变化的主要原因。他认为长期收入分 配在发展中国家比发达国家更加不平等。因为，产业结 构的根本性转变、人们为求得经济上的改善而拥有的在 国内流动的机会等，这些曾经在发达国家早期经济增长 中改善收入分配不平等状况起过作用的因素，在发展中 国家却不存在， 或其效应非常微弱。在他看来， 发展中国 家收入分配的一个重要特征是，人均收入水平太低，低 到了足以提出这样的问题，即这些低收入阶层究竟是怎 样维持生存的？ 尽管在整个 !" 世纪 $" 年代甚至到 3" 年 代初，盛行的观点是经济增长会产生利益 “ 涓滴效应 ” ， 但 456789 / %0$3: %0$; 1 还是基于 “ 累积性循环因果关系 ” （ 地理上的二元经 <=6<)986 <)>)98-=?, <8).8-=@+）提出了 “ （ 济” 理论。他认为， 由于结构 A,@A68BC=<89 7)89 ,<@+@>5） 刚性， 在市场机制作用下， 劳动力、 资本、 技术、 资源等要 素的流动，会产生有利于发达地区而不利于落后地区的 “ 回波效应 / D8<EF8.C ,GG,<- 1 。 另一方面， 在许多贫困的国 家中，内在的封建性和其他不平等制度，以及剥夺穷人 谋求致富机会的强权结构，会使导向不平等状态的自然 / 456789， 过程不断继续和扩大 ” 由经济增 %0$; 1 " 。因此， 长而提高的国民收入不可能自然地、均等地普及到各个 地区和各个阶层，以缩小地区之间、阶层之间的贫富差 距。相反， 经济的不均衡必然伴随着分配不均， 使富者更 富， 穷者更穷。 “ 进入 !" 世纪 3" 年代中期， 人们发现， 唯工业化 ” 、 “ 唯资本化 ” 、“ 唯计划化 ” 、“ 内向发展 ”为特征的经济发 展战略并没有使大多数发展中国家贫困状况有所好转， 相反， 这种发展战略日渐暴露出一些弊端： 工业低效、 农 业停滞、产业之间及各地区之间发展失衡、经济体制僵 硬、 收入分配不均， 等等。在这种背景下， 一批受到新古 典经济学熏陶的发展经济学家重新审视穷人的经济行 为理性，在坚持贫困就是收入贫困和人力贫困，坚持发 展就是经济增长的前提下，抛弃结构主义发展战略，转 而求助于市场机制。但是， 实践表明， 尽管新古典主义发 展战略在一定的程度上促进了发展中国家的经济增长， 但经济增长却仍然没有像在市场体系完善的发达国家 那样， 产生有利于穷人的 “ 滴注效应 ” 。一些发展经济学 家开始意识到，经济增长虽然是减少贫困的必要条件， 但却不是充分条件。!" 世纪 3" 年代中期及 ;" 年代， 出 现了一股否定经济增长作为发展目标的潮流：发展不仅 包含了增长，而且还应该包括在增长基础上社会经济结 构的变化和人民生活质量的改善。 于是， 在 !" 世纪 ;" 年 代的发展文献和国际机构文件中，发展目标就是消除贫 困、增加就业和改善收入分配状况。这一时期发展经济 学研究收入分配问题的重点是 （ 马颖， ： !""# ） %& 继续深 入研究结构性因素影响收入分配的内在机制； !& 拓展和 深化 “ 倒 2 曲线假说 ” 的研究； ’& 对发展中国家收入分配 进行实证性的国别研究和跨国比较研究。 !"#$%"