证券交易第三套押题答案

基本押题卷三（题目）

单选题

(1) 对于投资者特别是机构投资者来说,()是她们避险套利重要工具。

A 债券基金

B 股票基金

C 衍生证券投资基金

D 指数基金

(2) 下列关于证券市场法律法规表述中，错误是（）。

A 《证券法》属于行政法规

B 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规

C 《证券投资基金法》属于法律

D 《反洗钱法》属于法律

(3) 投资人可在基金合同商定期间和场合向基金管理公司申购和赎回基金被称为（）。

A 开放式基金

B 封闭式基金

C 契约型基金

D 公司型基金

(4) 向特定投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度证券是()。

A 公募证券

B 私募证券

C 上市证券

D 非上市证券

(5) 股份有限公司溢价发行股票时,所募集资金中档于面值总和某些记入股本账户,超过股票面值金额溢价款列为公司( )。

A 资本损益 B 法定公积金

C 盈余公积金

D 资本公积金

(6) 沪深300股指期货合约最低交易保证金是合约价值[ ]。

A 12%

B 5%

C 10%

D 8%

(7) 普通来讲,政府债券与公司债券相比[ ]。

A 公司债券风险小,收益高

B 政府债券风险大,收益高

C 公司债券风险大,收益低

D 政府债券风险小,收益稳定

(8) NASDAQ综合指数是按每个公司[ ] 来设定权重。

A 资产总值

B 票面价值

C 资产净值

D 市场价值

(9) 国内《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。

A 分为综合类和经纪类

B 分为创新类和规范类

C 按照业务类型

D 按照规模不同

(10) 公司型基金反映经济关系是（）。

A 债权关系 B 所有权关系

C 信托关系

D 债券关系

(11) 依照产业周期理论,任何产业或行业普通要经历( )个阶段。

A 2

B 3

C 4

D 5

(12) 证券金融公司转融通期限普通不超过()个月。

A 6

B 3

证券投资基金基础知识押题第三套

1、下列期货产品中不属于金融期货的是（）[单选题] *

A.能源期货(正确答案)

B.利率期货

C.股票期货

D.股指期货

2、下列关于衍生工具的基本要素，说法有误的是（）。[单选题] *

A.所有的衍生工具都会规定一个合约到期日

B.履约保函可以用来保护交易者免受交易对手风险带来的损失

C.期货合约的交易规模与交易者的资金规模有关

D.所有衍生工具在结算时都进行现金交割(正确答案)

3、基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究

分析的部门。[单选题] *

A.交易部

B.投资部

C.风险管理部

D.研究部(正确答案)

4、以下不会造成资产转持的是（）。[单选题] *

A.基金经理更换

B.基金风格转换

C.指数调仓

D.市场价格下跌(正确答案)

5、评价基金业绩需要考虑的因素包括投资目标与范围、基金风险水平、基金规模和（）。[单

选题] *

A.时期选择(正确答案)

B.操作策略

C.基金经理的工作年限

D.市场行情

6、指令驱动的成交原则不包括（）。[单选题] *

A.价格优先原则

B.时间优先原则

C.交割最优原则(正确答案)

D.成交量最大原则

7、我国基金管理公司最核心的业务是（）。[单选题] *

A.基金资产保管业务

B.基金销售业务

C.投资管理业务(正确答案)

D.基金募集业务 8、证券投资基金的会计报表不包括（）。[单选题] *

A.现金流量表(正确答案)

B.资产负债表

C.利润表

D.净值变动表

9、交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的

资产的合约是（）。[单选题] *

A.互换合约

B.期货合约

C.期权合约

D.远期合约(正确答案)

10、某基金的贝塔值为1.2，收益率为15%，市场组合的收益率为12%，无风险利率8%，其詹森

α为（）。[单选题] *

第1题

【单选】

收藏

下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的说法，错误的是（ ）。

A . 被中国证监会责令更换

B . 证券公司和合规负责人协商一致调整岗位

C . 证券公司认为合规管理人未能勤勉尽责的

D . 合规负责人本人申请

第2题 【单选】

收藏

下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务机构的是（ ）。

A . 证券资信评估机构

B . 证券公司

C . 证券投资咨询机构

D . 金融资产管理公司

第3题 【单选】

收藏

担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾（ ）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

A . 5

B . 2

C . 3

D . 1

第4题 【单选】 收藏

证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，注册资本最低限额为人民币（ ）。

A . 5000万元

B . 1亿元

C . 2亿元

D . 5亿元

第5题 【单选】

收藏

证券公司成立后，无正当理由超过（ ）个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

A . 6

B . 12

C . 1

D . 3

第6题 【单选】

收藏

证券公司设立私募基金子公司，应满足最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

A . 3

B . 6

C . 9

D . 12

第7题 【单选】

收藏 证券公司（ ）负责制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。

A .

业务执行部门

B . 业务决策机构

C . 分支机构

D . 董事会

第8题 【单选】

收藏

甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（ ）。

A . 甲企业由40名合伙人设立

B . 甲企业有5名普通合伙人

网址：/

2015年证券从业资格考试押题卷1

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

1.对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是( )。

A 。股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B 。公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上

C 。公司股本总额不少于人民币 5000万元

D 。公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

C

2.我国国库券转让市场的全面放开是在( )年。

A.1991

B.1987

C.1988

D.1990

D

3.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开( )。

A.股东年会

B.临时股东大会

C.董事会会议

D.监事会会议

B

这是我国《公司法》第一百零一条的规定。

4.对契约型基金认识正确的是( )。

A.又称为单位信托基金

B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

D.依据基金公司章程营运基金 网址：/

A

5.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。

A.现值理论

B.预期理论

C.合理收益理论

D.流动性理论

A

6.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。

A.证券承销与保荐业务

B.证券经纪业务

C.融资融券业务

D.证券自营业务

C

7.从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的( )。

A.账簿

B.法律凭证

C.债券

D.股票

B证券是法律凭证，而不限于债券或者股票;债券不是账簿。