发回重审民事案件审理范围探析

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率、 程序安 定性 追求之 间的平衡 , 并适应 审级制度科 学建构 对一审 、 二 审程序 功能分化 的要 求。 案
件 重审的范 围不应一概 而论 , 需要 在保证补救原 审程序疏 漏、 错误的基础上 , 尽量 维持原 审程序 的 效力, 具 体 分 析 发 回重 审 的原 因加 以确 定 。
序 既是上诉 审又是终 审 , 必须承 担更多 的职责 。 上
诉 权是 当事 人 基本 的诉 讼权 利 , 当事人 在法 定期 限以内提起上诉 就能启动二审程序 。 二 审法 院一方 面需要 对当事 人重新 审理案件 、 解决 纠纷 的要求作 出 回应 , 另一 方面还 承担 了统一 适用法律 的责任 。 二 审法 院对案件 的事实 问题和法 律适用 均须进行 审查 才能有效 履行其 职能 。 在此过程 中, 二审法 院
关键 词 : 发 回重 审 审理 范 围 审级利益
诉讼 效率


问题 之缘 起
审只 在一 些经 济 比较 落 后 或人 口稀 少 、 国土 面积 狭窄 的国家 比较多见 。 对 当事人而言 , 审级制度 为
和解 、 调 解等 自治 型 的 纠纷解 决 必须 关 注 当
事人 赖 以形成 合意 的意 思表 示 的真实 性 , 当事人
他们之 间 的纠纷解 决获得 再次甚 至多次审 理 的机
会 以增 加判决在认 定事 实与适用法 律方 面的准确 性; 而从 更深层 次 的意义来 说 , “ 设 立审 级制 度 的 目的之一 , 就是为 了寻求法 院裁判 的公正 与正义 , 从而 实 现法律 的公 正 与正义 , 实现 民事 诉讼 的最 高理念 ” 。 申而言之 , 审级制度是在一个主权 国家 实现法律适用和法律解释统一的根本保障 。 审级 制度 目的得 以实现 有一 个基 本前 提 , 就 是审判职能在各审级得 以明确划分和充分履行 。 如
有 被架 空 的危 险 。 基 于保 障 当事 人 审级 利益 的考
量, 或更进一步说 , 为了促进审级制度 的功能发挥 , 法国、 德 国、 日本 、 英国、 俄罗 斯等许 多 国家的上诉 法 院在一 定条件 下都有权 力将未 获原 审法 院实 质
审理 的案件发 回重 审。 与 实行 三 审终 审 的国家 相 比 , 中国的二 审程
的同意就足以保 障纠纷解决 结果 的正当性 。 而 民事 诉 讼 作 为强制 型 的纠纷 解决 机制 , 则不 得不 始终
与高度的程序保障相联系 。 民事诉讼 中的程序保 障 不仅 意指 保证 实体 公正 的诸 多制 度性 做法 , 而且 科 以裁判者 向当事人 、 社会成 员展示 纠纷解决程序 公正外 观 的义 务—— “ 如果他能使 世人 和 自己相 信, 他 的裁 判并 未受 到各 种有 损 于原则 的社 会联 系 的腐蚀 , 他 的权威 源于某种独有 的权能 , 那么他 的各 种正统 化 问题 就得 以缓 和 。 ” ④ 审级制 度就是 与程序保障密切联系 的一种基本 司法制度 。 世界上 大多 数 国家都 采用 三 审终 审 的审级安 排 , 二 审终
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发 回重 审民事案件 审理 范围探析
件得 到 正确 处 理 的利益 将 近年 来 , 各级人 民法 院在调解 优先 的司法政策
下更 加重视调解 的作用 。 二 审法 院调解结案率有较 大增长 : 2 0 0 9年为 1 5 . 0 2 %, 2 0 1 0 年为 1 5 . 8 9 %, 2 0 1 1 年为 1 5 . 9 5 %。 @ 虽然在 总体上发 回重 审 比率有所下 降, 但发 回重审仍 然 是我 国二 审法 院结 案 的主要 方式之一 。 只要 民事诉讼程序关注 当事人 审级利益 的保 障 , 发 回重 审制度 的必要性就不容否认 。 案 件之 所 以被发 回重 审 , 与原 审法 院 审判权 行 使存 在 不 当之处 , 审判 职能 没有 充分 履行 直接
果案件 在前一审级 因为法官惰 权 、 滥权 , 或 当事人 自身 的疏失 , 或其他 难 于预料 的原 因未 获 实质 审 理 就被 提交后 一 审级 , 法 官对 此视 而不 见 继续 审
理案 件 , 当事人 因审级制 度安 排所 获得 的保 证 案
作者 简 介 : 李 德恩 , 九江 学 院 政法 学 院教 授 , 法学博士。 ① [ 美] 诺 内特 、 塞 尔兹 尼 克 : 《 转 变 中 的法 律 与社 会 : 迈 向 回应 型法 》 , 张 志铭 译 , 中 国政法 大 学 出版 社 2 0 0 4年版 , 第6 3页 。 ② 杨荣 馨 主 编 : 《 民事诉 讼 原 理 》 , 法 律 出版社 2 0 0 3年 版 , 第3 3 6 页。
相关 。 发 回重审既是二审法 院对 当事人 的审级利益 进 行救 济 的唯一 可行 方 式 , 也 是上 级法 院监督 下
级法 院合法 行使审判权 的常规渠道之一。 发 回重审 制 度看 起来 是 针对第 二 审 而设立 的制 度 , 但 实 际 上 它是 由 “ 发 回” 和“ 重审 ”两个 环节 构成 的 , 不 仅 关系到 “ 发 回” 问题 , 而且还关 系到在 发 回以后 如何 “ 重审” 的 问题 。 其中, 在发 回环节 主要 涉及 发 回范 围问题 , 而在 重审环节 , 主要涉及 审理对象
2 0 1 5 年第 5 期
法治研 究
发回重审民事案件审理范围探析
李德 恩
摘 要: 发回重审的 目的在于监督原审法院合法行使审判权、 保障当事人的审级利益。 原审程
序 的效力问题 是确定案件重 审范围的 关键 因素 。 但是 , 我 国立法对此却 未作 明确规 定 , 理论界也缺
乏深入研 究 , 由此导致 了司法 实践 中的混乱 。 发 回重审案件 的审理应兼顾 审级利益保 障与诉讼 效