经纪业务管理办法

中国银河证券股份有限公司 经纪业务管理办法（试行） 二ΟΟ九年十二月 中国银河证券股份有限公司 经纪业务管理办法（试行）

— 1 — 目 录 第一章 总 则 ........................................... 2 第二章 组织架构和管理职责 ............................... 2 第一节 经纪管理委员会 ................................ 3 第二节 经纪管理总部 .................................. 4 第三节 证券营业部 .................................... 5 第三章 人员管理 ......................................... 7 第四章 业务决策 ......................................... 9 第五章 业务运作与管理 .................................. 10 第六章 绩效管理 ........................................ 12 第七章 风险控制 ........................................ 13 第一节 日常经营风险控制 ............................. 14 第二节 人员管理风险控制 ............................. 15 第三节 业务风险控制 ................................. 15 第四节 差错及重大事项的报告 ......................... 16 第八章 罚 则 .......................................... 16 第九章 附 则 .......................................... 18 中国银河证券股份有限公司 经纪业务管理办法（试行）

— 2 — 第一章 总 则 第一条 为促进公司经纪业务健康发展，规范公司经纪业务运营管理，防范经纪业务风险，根据国家有关法律法规、中国证监会相关监管精神以及公司确定的经纪业务发展战略目标和管理要求，特制定本制度。 第二条 公司经纪业务实行经纪管理委员会领导下的经营目标责任制。 第三条 经纪业务管理部门可根据本制度具体制定经纪业务各项运营管理制度和操作规程。 第二章 组织架构和管理职责 经纪管理委员会 经纪管理总部 综合管理部运行监管部市场营销部客户服务部营业部 中国银河证券股份有限公司 经纪业务管理办法（试行）

— 3 — 第一节 经纪管理委员会 第四条 公司根据业务经营和管理的需要，设经纪管理委员会。经纪管理委员会是经纪业务经营管理的决策和协调机构。 第五条 经纪管理委员会由主管领导任主任，成员包括经纪管理总部、信息技术部、结算管理部、人力资源部、计划财务部、法律合规部、投资研究总部、融资融券部等部门负责人和总裁。经纪管理委员会对总裁负责。 第六条 经纪管理委员会的职责是在公司中长期发展战略规划的指导下，制定经纪业务发展规划和阶段性发展策略。根据公司整体预算安排，对经纪业务财务预算进行预审。拟订营业网点布局的调整方案，确定创新业务方案，进行阶段性工作的回顾总结和计划制定，绩效和风险评估，决定经营管理重大事项和重大问题。 第七条 经纪管理委员会各组成部门要发挥各专业职能，在经纪业务方面提供相应的支持、服务、监督、风控职能。其中： （1）信息技术部发挥信息技术的专业职能，要根据市场发展趋势，及时提出经纪业务信息技术建设和改进方案，满足经纪业务提出的技术需求，建立并维护客户交易、网上交易、手机炒股的开发、运行，建立并维护营销和管理信息系统；负责营业部信息技术标准化建设、电脑人员培训以及分支机构电子设备采购管理，与机房有关的设施、设备安全运行管理，为信息技术安全、营业部技术安全管理负责； 中国银河证券股份有限公司 经纪业务管理办法（试行）

— 4 — （2）结算管理部发挥经纪业务客户资金管理及清算、结算的专业职能，实行集中统一管理并提供服务，要根据市场发展趋势，不断满足客户需求，为客户资产安全、完整负责； （3）计划财务部发挥专业的财务职能，负责经纪业务的财务管理、会计核算和结算支付等工作，负责对营业部财务经理和人员进行培训，为营业部的账务核算合规性负责； （4）人力资源部发挥专业的人力资源职能，负责经纪业务的人力资源规划、薪酬设计、职业生涯、招聘培训以及劳资福利管理，为营业部人力资源保障负责； （5）投资研究总部发挥专业的研究、投资咨询服务、机构客户开发等职能，成为经纪业务经营的坚强后盾，面向客户，赢得客户； （6）法律合规部发挥合规管理专业职能，负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核；通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒；为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持，为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务，提供法律支持服务，协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等，为经纪业务制度合规性负责。 第二节 经纪管理总部 第八条 公司设经纪管理总部。经纪管理总部为公司经纪业务经营和管理的具体组织实施部门。 第九条 经纪管理总部的职责是根据公司确定的经纪业务发展中国银河证券股份有限公司 经纪业务管理办法（试行）

— 5 — 目标，依照监管部门的要求，全面负责公司经纪业务的运营和风险控制。对公司经纪业务进行规范管理、风险控制、产品营销、绩效评价和组织各项工作的实施，同时具体负责各营业部的经营管理的指导与服务，承担公司对经纪业务的考核。 经纪管理总部下设市场营销部、客户服务部、运行监管部、综合管理部四个职能部门： （一）市场营销部：负责经纪业务的市场营销整体策划、组织推动、督导实施；经纪业务重要合作伙伴、媒体的公关和广告设计；负责基金业务的市场营销策划、组织和督导实施；开发与维护经纪营销渠道，对营业部经纪营销团队进行管理，对营业部经纪营销工作进行指导与监督。 （二）客户服务部：负责公司客户服务体系的规划和实现；营业部理财服务部工作的指导和辅导；负责公司投资者教育、客户自律管理和适当性服务；负责IB业务、三板业务及创新业务、经纪业务产品的研究和推广；组织实施CRM系统建设及网站的运营；面向客户的投诉处理、重要客户的定期拜访等。 （三）运行监管部：负责经纪业务的制度设计、流程管理、风险控制、对外数据统计、报送，负责进行客户回访，交易单元和会员管理。 （四）综合管理部：负责经纪业务的组织规划、绩效考核、财务管理、成本控制、网点建设、人事建议。 第三节 证券营业部 第十条 证券营业部（以下简称营业部）是公司全资附属的非法中国银河证券股份有限公司 经纪业务管理办法（试行）

— 6 — 人机构，是经纪业务具体经营部门，是公司各项业务实施与推广的平台。 第十一条 营业部的职责是按照公司制订的经纪业务经营战略，依法、合规开展营销和客服经营活动，最终完成公司下达的各项经营目标。 第十二条 营业部根据客户导向、绩效导向、目标导向和责权清晰、精干高效的要求，建立组织管理体系。原则上设市场营销部、理财服务部、运行管理部三个部门。对于营业部规模较大的，可以将运行管理部分开设置为交易运行部和综合管理部；也可以根据发展需要，市场营销部和运行管理部下设二级部门。市场营销部和运行管理部下设二级部门的，须经公司经纪管理总部审核、主管领导批准，并报人力资源部备案。其中： （一）市场营销部的职责：负责营销策划及推广、渠道管理、营销团队管理、客户开发和产品销售工作。 （二）理财服务部的职责：负责客户的咨询服务和日常客户管理、投资者教育和客户自律性管理适当性服务等工作。 （三）运行管理部的职责：负责营业部日常经营运行、内部管理（包括经营数据管理和绩效管理）和行政后勤工作，负责柜台业务、信息技术支持和保障工作。 第十三条 营业部实施总经理负责制。总经理是营业部经营管理的负责人，是安全运营、风险管理和合规管理的第一责任人。 第十四条 营业部可根据业务需要配备副总经理、总经理助理，中国银河证券股份有限公司 经纪业务管理办法（试行）

— 7 — 但必须兼任部门经理。 第三章 人员管理 第十五条 经纪管理总部设总经理和副总经理；经纪管理总部各部门设总经理、副总经理。 第十六条 经纪管理总部各部门总经理及以上级别人员由主管领导提议，报总裁同意，提交公司党委会审议通过后，由人力资源部发文任命。 第十七条 经纪管理总部部门副总经理由部门总经理提议，报主管领导和总裁同意后，由人力资源部发文任命。 第十八条 经纪管理总部部门员工由部门总经理根据公司相关规定聘任。 第十九条 营业部总经理由公司经纪管理总部总经理提议，经主管领导和人力资源部审核，报总裁同意，提交公司党委会审议通过证券营业部总经理 副总经理 总经理助理 运行管理部理财服务部市场营销部 营销团队 投顾团队 中国银河证券股份有限公司 经纪业务管理办法（试行）

— 8 — 后，由人力资源部发文任命。 第二十条 营业部财务经理由公司计划财务部直接委派。财务经理由公司计划财务部和营业部双重考核，资金财务业务主要由公司计划财务部考核，行政管理等由营业部考核。 第二十一条 营业部电脑经理由营业部总经理负责提议，报信息技术部审核同意后，由营业部总经理任免。电脑经理负责营业部运行安全和技术管理，由公司信息技术部和营业部双重考核，技术管理主要由公司信息技术部考核，行政管理等由营业部考核。 第二十二条 营业部副总经理、总经理助理由营业部总经理提议，公司经纪管理总部和人力资源部审核，经主管领导审核同意，报总裁批准后，由人力资源部发文任命。 第二十三条 营业部管理服务人员实行定岗定编，由营业部根据精干高效原则和客户规模、营业部场地情况等提出编制方案，经公司经纪管理总部审核、主管领导批准，并报人力资源部备案。 第二十四条 营业部可根据业务发展需要、营销团队有效规模情况，申请增加编制。增加编制的，需经公司经纪管理总部审核、主管领导批准，并报人力资源部备案。 第二十五条 依照证监会的规定，经纪管理总部和营业部员工除具备所从事工作必备的业务能力外，应取得证券从业资格，并按要求申报相关执业资格。监管部门有特别规定的岗位人员，必须取得相关资格后上岗。对于按监管规定应取得而没有取得证券从业资格的员工给予一年的过渡期。对到期后仍未取得资格的员工，应降职调岗或解中国银河证券股份有限公司 经纪业务管理办法（试行）

— 9 — 除劳动合同。 第二十六条 根据证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，营业部总经理、主持工作副总经理，必须取得相应任职资格，方可任职。 第二十七条 为满足发展和管理的要求，适应监管的需要，营业部应加强员工队伍建设，调整优化与发展和监管要求相适应的人才结构，以提升员工队伍的竞争力和综合素质。 第二十八条 营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于监管规定。营业部负责人强制离岗期间，稽核审计部应当对营业部进行现场稽核，并按监管规定将现场稽核报告报营业部所在地及公司住所地证监局备案。 第二十九条 营业部负责人离职，公司对其进行离任审计。在离任审计结束前，被审计人员不得离岗。 第三十条 公司实行营业部关键岗位负责人的外事档案管理。营业部负责人、电脑经理和财务经理必须将其持有护照复印件、身份证复印件和有效联系方式向公司备案。关键岗位负责人不得隐匿不报自已持有的外事证件。 第三十一条 公司实行营业部负责人及其他关键岗位人员的年度述职报告及定期谈话制度。 第四章 业务决策 第三十二条 公司经纪业务经营和管理实施总裁领导下的主管领