XX证券投资顾问“投资组合”服务协议

XX证券投资顾问“投资组合”服务协议 甲方：XX证券有限责任公司 乙方：投资者 本协议包含以下内容： (一) 《XX证券投资顾问“投资组合”服务协议书》 (二) 《XX证券投资顾问风险揭示书》 乙方已经完整、详细阅读上述文件并充分理解全部内容，甲方已经向乙方充分揭示证券投资有关风险，乙方根据自己对交易品种、交易期限、交易方式及其它相关需求，选择并接受上述第（一）、（二）文件条款的约束，乙方一旦通过网络页面点击确认或其它方式选择接受本协议后，服务协议立即生效。乙方可以通过XX证券官方客服电话（XXXX）取消该服务。

XX证券有限责任公司郑重提醒投资者： 为保护投资者的合法权益，请投资者在签署《XX证券投资顾问“投资组合”服务协议》之前，务必确认《XX证券投资顾问“投资组合”服务协议》中的权利和义务，并根据自身的风险承受能力与财产状况需求等，选择合适的投资顾问服务产品。客户在接受投资顾问服务过程中，应充分认识到“证券投资顾问的投资建议仅供客户参考，客户应当独立做出投资决定、独立承担投资风险。” 本协议所涉风险揭示书、协议等文件均由我公司根据有关法律、法规、规章、等制定，我公司如修订相关内容，将在我公司“XX手机证券”APP、“XX证券通达信版网上交易（至富版）”电脑客户端上以公告形式通知投资者，如投资者在公告规定的期限内未提出异议，即视为同意有关修订内容。 （一）XX证券投资顾问“投资组合”服务协议 甲乙双方本着平等、互利、公平、自愿的原则，经双方充分交流和友好协商，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等有关规定，就乙方聘请甲方为其提供投资顾问服务事宜，达成以下协议，并承诺共同遵守：

第一章 投资顾问服务释义 第一条 本协议约定的证券投资顾问服务是指甲方接受乙方的委托，由甲方具备投资顾问资格的员工向乙方提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助乙方作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括市场行情判断、行业、个股点评、投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。投资建议服务的形式包括在XX官方平台（“XX手机证券”APP、“XX证券通达信版网上交易（至富版）”电脑客户端）提供文字、音视频、直播、理财组合、模拟盘等。乙方在接受甲方投资顾问服务后仍需自主做出投资决策并独立承担投资风险。

第二章 双方声明和承诺 第二条 乙方向甲方作如下声明和承诺： 1、乙方具有合法的证券投资资格，不存在法律法规、行政规章、证券监督管理机关规范性文件、证券登记结算机构及证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形；

2、乙方已阅读并充分理解甲方向其提供的《XX证券投资顾问风险揭示书》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险；乙方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关甲方的免责条款；

3、乙方已知晓甲方在营业场所、公司网站、中国证券业协会公示的关于XX证券公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格、投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码等基本信息。

4、乙方确认已详细阅读并理解，并自愿通过甲方的“XX手机证券”APP、“XX证券通达信版网上交易（至富版）”电脑客户端办理投资顾问服务的开通业务，并承诺上述业务视同乙方

亲临甲方柜台办理。

5、乙方可通过甲方的官方客服电话（XXXX）办理本协议的终止，从而取消本协议项下的所有投资顾问服务业务。乙方也可通过甲方提供的网络在线功能办理单个服务栏目的取消业务。乙方承诺以上操作视同乙方临柜办理。

6、乙方对其各项委托活动的结果承担全部责任，承诺偿付任何因其违约而使甲方遭受的损失。 7、乙方不得将本协议项下的权利或义务的部分或全部转让给任何第三方。 8、乙方承诺遵守本协议，并承诺遵守证券监督管理机关规范性文件、证券登记结算机构及证券交易所交易规则和相关要求（包括但不限于交易所限制异常交易的要求）。

第三条 甲方向乙方作如下声明和承诺： 1、甲方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格； 2、甲方具有开展证券投资顾问业务的必要条件，能够为乙方提供相应的投资顾问服务； 3、甲方承诺遵守有关法律法规、行政规章、证券监督管理机关规范性文件、证券登记结算机构及证券交易所交易规则，甲方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限。不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不为牟取佣金或投资顾问收入诱使客户进行不必要的证券买卖；

4、甲方承诺遵守本协议，按本协议为乙方提供投资顾问服务。 第三章 双方的权利义务 第四条 乙方的权利和义务 1、乙方须向甲方提供其基本情况、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，配合甲方评估其风险承受能力，以便甲方向乙方提供适当的投资顾问服务。

2、甲方及其投资顾问人员提供给乙方的所有投资理财建议，并不构成对乙方的实质性约束，是否采纳由乙方决定。乙方如根据甲方及其投资顾问人员的投资建议进行证券投资，由此而产生的法律后果由乙方自行承担，乙方不得因甲方及其投资顾问人员的任何投资建议而向甲方或甲方的投资顾问寻求赔偿或追索，乙方自行承担因个人决策及操作而导致的资产损益。

3、乙方应根据双方约定的服务收费标准在甲方提供服务的相应平台（“XX手机证券”APP、“XX证券通达信版网上交易（至富版）”电脑客户端）上预先支付投资顾问服务费，再享有

相应服务。详细收费标准见第七章收费标准。

4、乙方如发现投资顾问存在违法违规行为或利益冲突情形，如泄露乙方投资决策计划、传播虚假信息等，乙方可以向甲方投诉或向有关部门举报。

5、除依据本协议约定接受甲方提供的投资顾问服务外，乙方不得与投资顾问个人签订任何委托投资协议，否则由此引发的一切后果将由乙方自行承担。

第五条 甲方的权利和义务 1、甲方及其投资顾问人员向乙方提出的投资规划或具体的投资咨询建议不得违反法律法规和本协议的规定。

2、甲方应对乙方的财务状况、行为特征及理财目标进行分析和判断，并做出风险评估，根据风险评估结果及本协议约定，甲方及其投资顾问人员可为乙方提供个性化的投资建议；

3、甲方及其投资顾问人员应恪守职业规范，善意和勤勉地履行其义务和责任。 4、甲方有权向乙方收取本协议约定的服务费，详细收费标准见第七章 收费标准。 第五章 投资顾问服务的内容 1、协议所述投资顾问服务的内容包括（1）提供理财组合推荐，理财组合包括但不限于基金产品、固定收益类产品等金融市场可交易品种。因乙方作为“理财组合”中理财产品（包括但不限于基金、收益凭证等）份额持有人的权利、义务应适用《基金合同》、《招募说明书》、收益凭证《产品合同》等交易基本文件的相应规定；（2）提供投资组合推荐，投资组合主要是股票组合；（3）投资顾问提供的以文字、图片、音视频、模拟盘等为载体的服务。

第六章 甲方投资顾问的职责和禁止行为 第六条 甲方投资顾问的职责 1、向乙方提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等内容；

2、向乙方提供的投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等；投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险；

3、可以在约定平台通过文字、音视频、直播、理财组合、模拟盘等方式，以多种多样的形式帮助乙方提升投资水平和识别风险、抵御风险的能力；

4、遵守各项有关投资顾问业务管理规定，遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供投资顾问服务。

第七条 甲方投资顾问禁止性事项 甲方投资顾问人员开展投资顾问业务时,不得从事下列活动: 1、为公司及其关联方的利益损害乙方利益； 2、为投资顾问人员及其利益相关者的利益损害乙方利益； 3、为特定客户利益损害乙方利益； 4、通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，向不特定客户作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议；

5、传播不实、误导、欺诈性信息； 6、以个人名义进行咨询活动并收取费用； 7、以任何方式向乙方承诺或者保证投资收益； 8、向乙方提供投资建议过程中，知悉乙方作出具体投资决策计划的，向他人泄露乙方的投资决策计划信息； 9、其他违反相关法律法规要求、有损公司利益及乙方合法利益的行为。 第七章 收费标准 第八条 投资顾问服务收费标准 1、 收费栏目：模拟盘，文章，音视频，盘中直播，行情/个股点评； 2、 收费方式：栏目打包收费，分栏目收费，栏目免费； 3、 收费周期：按周、月、季度。说明：时间都是自然日，分别是7天、30天、90天； 4、 收费价格：范围是0-50000元人民币，以网络页面实际定价为准。 第九条取消服务的收退费标准 1、 若因乙方原因解除本协议、取消单项服务或因乙方原因导致甲方解除本协议、取消单项服务的，甲方已收取的服务费不予退还。

2、 若因甲方原因解除本协议或取消单项服务的，甲方将退还被取消服务的最近一个收费周期的实收服务费。因本协议及风险揭示书所列免责条款的情形导致甲方解除本协议或取消服务的，甲方已收取的服务费不予退还。

第八章 保密规定 第十条 除经乙方同意或履行法律规定义务外，甲方及投资顾问不得主动向任何第三方透露乙方的任何个人信息。

第十一条 未经甲方许可,乙方不得以任何形式转让、发布、刊登或向他人泄露甲方的投资咨询建议，否则，将视为违约，甲方有权终止投资顾问服务并保留追究乙方法律责任的权利

第九章 争议或者纠纷解决方式 第十二条 本协议未尽事项或与本协议有关的争议，应通过友好协商解决，协商不成，任何一方均同意向甲方住所地人民法院起诉。在争议解决期间，除争议事项外，双方当事人应恪守职责，各自继续勤勉、尽责地履行本协议规定的义务，在争议解决期间，除争议所涉部分外，本协议的其余部分应继续履行。

第十章 终止或者解除协议的条件和方式 第十三条 本协议自甲乙双方签署之日起生效。发生下列情形之一，本协议终止： 1、乙方通过XX证券官方客服电话（XX）提出取消服务，并得到甲方同意时，本协议解除，本协议项下的所有投资顾问服务业务终止。协议解除前已实际产生的投资顾问服务费收取标准按本协议第七章执行。乙方通过网络在线功能取消单项服务栏目时，本协议不解除，服务取消前的服务费收取标准按本协议第七章执行。

2、如乙方因其自身原因未按时支付服务费，甲方有权中止投资顾问服务。乙方经甲方催告30日（自然日）后仍未补足服务费的，甲方有权解除本协议并向乙方追偿服务费。

3、乙方如未达到本合同上述第二条所约定的甲方提供投资顾问服务的前提条件或该条件先期达到但事后又不成立的，甲方可在条件未成立时通过“XX手机证券”APP消息推送通知乙方并中止提供投资顾问服务，乙方在规定期限内仍未能促成条件成立的，甲方可解除本协议。乙方应按约定的收费周期支付已经实际发生的投资顾问服务费。