中金公司合规与监察部职员的内部审计计划为了确保中金公司的运营和业务都符合各项法律法规以及公司内部规定，中金公司合规与监察部（以下简称“合规部门”）扮演着重要的角色。
作为合规部门的职员之一，我将向大家介绍我们制定的内部审计计划，以保证我们的合规工作高效而准确。
一、背景与目的合规部门负责监督和确保中金公司的所有运营和业务活动都符合相关的法律法规和行业规范。
内部审计计划的目的是通过规范化的审计流程和标准，评估我们的合规工作并发现存在的潜在风险和问题。
它不仅可以帮助我们不断改进合规工作，还可以确保我们有效回应监管机构、合规部门内部以及公司高层的关切。
二、审计范围内部审计计划将覆盖中金公司的各项业务和职能部门，包括但不限于合规风控、内部控制、反洗钱、合规培训和内部监察等方面。
我们将根据不同的风险等级和业务重要性制定审计优先级，并确保审计范围的全面性和公正性。
三、审计流程1. 确定审计目标：我们将与各个职能部门进行沟通，了解他们的合规需求和问题，以确定审计目标。
2. 制定审计计划：在确定审计目标后，我们将制定具体的审计计划，明确审计时间、地点、材料需求和参与人员等。
3. 数据收集与分析：我们将收集相关的数据和文件，通过审查和分析这些信息，评估合规风险以及业务活动的合规性。
4. 风险评估与问题发现：在数据收集和分析的基础上，我们将评估发现的合规风险，并发现潜在的问题和不规范行为。
5. 编写审计报告：根据发现的问题和风险，我们将撰写详尽的审计报告，包括问题描述、风险分析和改进建议。
6. 审计跟进与改进：我们将与被审计部门和公司管理层共同商讨问题解决方案，并跟踪整改的进度，确保问题得到妥善解决和改进。
四、保密与独立性作为合规与监察部，我们将严格遵守保密的原则，确保审计工作的机密性和独立性。
我们将对审计过程中的数据和信息进行保护，并仅向相关的人员披露必要的内容。
同时，我们将在决策和报告中保持客观、公正的立场，不受任何利益干扰。
