董事退任及选任

公司董监高的任职资格和禁止行为的规定

一公司法的规定

1、任职资格

公司法第146条规定：“有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员

一无民事行为能力或者限制民事行为能力；

二因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年；

三担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

四担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；

五个人所负数额较大的债务到期未清偿;

公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的,该选举、委派或者聘任无效;

董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的,公司应当解除其职务;”

公司法147条规定：“董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程,对公司负有忠实义务和勤勉义务;

董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产;”

首次公开发行股票并上市管理办法第23条规定,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有下列情形：

一 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；

二 最近36个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；

三 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见;

2、禁止行为

公司法148条规定：“董事、高级管理人员不得有下列行为：

一挪用公司资金；

二将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；

三违反公司章程的规定,未经股东会、股东大会或者董事会同意,将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；

四违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意,与本公司订立合同或者进行交易；

第1页共6页 国有企业干部管理规定

《管理规定》明确了中央企业领导人员的资格条件，不仅要有突出的工作业绩和良好的职业素养，还要有较高的政治素质;规定了中央企业董事会、经理班子和党委(党组)的职数，实行任期制，明确了董事、总经理和党委的任期;选拔中央企业领导人员主要采取组织选拔、公开招聘、竞争上岗等方式，任用中央企业领导人员可以采取委任制、聘任制、选任制;对中央企业领导班子和领导人员实行任期和年度考核评价;建立以考核评价为基础，与岗位职责和工作业绩挂钩，短期激励与中长期激励、精神鼓励与物质奖励相结合的中央企业领导人员激励机制;坚持以预防为主、事前监督为主，强化对中央企业领导人员的日常监督管理;健全了中央企业领导人员退出机制，明确了中央企业领导人员免职(解聘)、撤职、辞职、退休制度，对任期届满未被续聘的、考核评价中被确定为不称职等予以免职(解聘)，对达到规定的退休年龄的，应当退休并及时办理退休手续。

《管理规定》提出国有企业干部管理主要涉及以下业务：董/监事管理、应招聘管理、编制管理、任期管理、干部选拔、干部任用、干部激励监督、干部职业发展、干部离退管理、干部免/辞职管理、干部考核评价、任期考核、民主推荐、民主测评【年度】。

《管理规定》主要精髓：注重把近年来在国有企业领导人员管理工作中形成的经验和做法，加以归纳、总结和完善，同时注重吸收借鉴党政干部管理工作的有益经验，以及国外在企业领导人员管理方面好的做法，积极探索企业领导人员管理的新机制、新方法、新途径。 第2页共6页 《管理规定》提出的创新性要求：一：如何将党管干部管理工作的有益经验，与国内外企业管理人员工作的先进做法和思路相结合;二：利用信息系统建设，将企业领导干部管理的主要环节，从工作内容、工作流程、工作方式/方法、考核点等内容，进行全面梳理，并进行固化，从而提高系统的可操作性，促进系统的政策指导性。

《考评办法》结合企业实际，坚持党管干部原则和德才兼备、以德为先的用人标准，把出资人认可、职工群众认可和市场认可结合起来，运用多维度测评、定量考核与定性评价相结合等方法，对中央企业领导班子和领导人员进行综合考核评价，力求客观公正、注重实绩、简便易行。

外派董事和监事管理暂行办法

XXXXXX公司

2022年？月— 2 — 第一章 总则

第一条 为加强对XXXXX任公司（以下简称公司）国有资产的监督管理，完善公司下属全资子公司和控股公司的法人治理结构，规范公司外派董事和监事的管理，确保国有资产保值增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《企业国有资产监督管理暂行条例》《国有企业监事会暂行条例》、国资委相关监管制度及其他相关法律、法规、规章、规范性文件和及《XXXX公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本办法。

第二条 本办法适用于XXX公司，XXXX下属全资子公司和控股公司（以下统称企业）的外派董事和监事的管理参照本办法执行。

第三条 本办法所称的董事和监事，包括兼职和专职。

董事是指由公司依法向企业委派的非职工董事，具体为不设董事会企业的执行董事、董事长、副董事长、董事等。

监事是指由公司依法向企业委派或推荐的非职工监事，具体为监事会主席、监事会其他成员、不设监事会企业的监事等。

第二章 外派董事和监事的管理

第四条 外派董事和监事的关系管理。

外派董事和监事（包括兼职和专职）由公司统一管理劳动（人事）关系、工资关系、组织关系和工会会籍关系等。

第五条 公司按照工作职责及要求，负责对外派董事和监事进行管理。

（一）董事会办公室负责按照公司“三重一大”集体决策制度的要求，牵头履行委派兼职和专职董事、监事的程序；负责结合公司对各企业的目标责任考核，对外派兼职和专职董事、监事进行内部评— 3 — 价。

（二）人力资源部负责公司外派董事和监事（包括兼职和专职）的劳动（人事）关系和工资关系等管理。

（三）企业负责公司外派董事和监事工作开展的日常管理。

第六条 专职董事和专职监事的管理方式。

（一）专职董事和专职监事按照公司中层正职或副职进行管理。

（二）专职董事和专职监事由现职公司中层人员转任的，职级与转任前相同。

（三）涉及专职董事和专职监事选拔任用的，按照公司中层干部选拔任用的有关规定选任。

精品

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中共北京市人民政府国有资产监督管理委员会委员会

关于印发《北京市市属国有企业选拔任用 领导人员暂行办法》的通知

(2012年5月16日 京国资党发〔2012〕7号)

各企（事）业单位党委：

现将《北京市市属国有企业选拔任用领导人员暂行办法》（以下简称《暂行办法》）印发给你们，请结合实际，认真遵照执行。

近年来，中央和市委印发了《公开选拔党政领导干部工作暂行规定》和《党政机关竞争上岗工作暂行规定》（中办发〔2004〕13号）、《市委管理干部任前公示办法（试行）》（京组发〔2011〕18号）、《关于全面推行干部任免票决制的意见》（京组发〔2011〕20号）、《关于推广使用的通知》（京组发〔2011〕24号）、《北京市处级党政干部选拔任用工作流程（试行）》（京组发〔2011〕25号）等一系列文件，明确规定国有企事业单位要参照执行。市国资委制定了《市属国有企业重要子企业领导人员管理暂行办法》（京国资党发〔2011〕7号）、《市属国有企业选拔任用领导人员有关事项报告办法实施细则》（京国资党发〔2011〕8号）、《市属国有企业党委报告选拔任用领导人员工作并接受民主评议办法实施细则》（京国资党发〔2011〕9号），涉及了一些企业选拔任用领导人员的工作内容，明确了有关企业领导人员延伸管理的工作要求。

2009年中办、国办联合下发了《中央企业领导人员管理暂行规定》精品

welcome （中办发〔2009〕41号），2011年市委、市政府办公厅印发了《市属国有企业领导人员管理暂行规定》（京办发〔2011〕8号）。但是，目前对于市属国有企业中层领导人员的选拔任用工作，仍缺乏系统的规范性文件。我们在借鉴中央企业和市属国有企业领导人员管理规定的基础上，按照有关要求，结合市属国有企业实际，制定了《暂行办法》。

制定《暂行办法》，建立健全市属国有企业选拔任用领导人员制度和监督管理机制，有利于深入贯彻落实中央、市委有关工作要求，规范企业选拔任用领导人员工作流程；有利于明确企业选拔任用领导人员的主体责任和市国资委的监督管理职责；有利于提高企业组织工作满意度和选人用人公信度，进一步加强企业领导人员队伍建设。