1工程项目管理办法(20130826修订版)

华北高速公路股份有限公司工程项目管理办法（20130826修订版）第一章总则第一条为提高华北高速公路股份有限公司（以下简称“公司”）工程项目管理水平，促进工程项目管理的科学化、标准化、规范化、制度化，特制定本办法。

第二条本办法根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》、《工程建设质量管理条例》、《公路工程质量检验评定标准》等国家有关规定编制。

第三条本办法适用于公司主营资产的收费、运营、养护、绿化、物业、后勤且总投资在5000万元以下新建续建、改建扩建、大中修、维修维护的土建、机电工程的项目管理。

总投资超过5000万元（含）以上的工程项目，报请董事会审议通过后，公司另行研究确定工程管理单位（部门）或管理组织机构并按照本办法进行工程项目管理。

土建类工程：高速公路道路、桥梁、交叉工程、交通工程、绿化和环境保护以及行政办公楼、沿线收费站、服务区房建等基础设施。

机电类工程：高速公路监控、通信、收费三大系统及行政办公楼、沿线收费站、服务区的供配电与照明、防雷与接地、安保技防技术、设备等机电一体化设施。

第四条土建类工程管理的职能部门为工程管理部、机电类工程管理的职能部门为信息技术部，分别负责土建工程和机电工程的新建续建、改建扩建、大中修、维修维护的公司立项审批、计划申报及其过程管理和组织交竣工验收等工作。

涉及征占土地的高速公路新建工程（含资产收购、经营权转让）前期工作的职能管理部门为投资发展部，前期工作包括：项目策划、风险评估、征用土地、编制项目建议书及可行性研究报告和环境影响评价等的委托、论证和报批等。

后期项目建设管理工作根据国家及地方的基本建设程序按本办法第三条规定的有关要求执行。

第二章工程项目职责管理第五条新建续建、改建扩建、大中修、维修维护工程项目的初步设计、施工图设计以及概、预算审查工作由公司的工程管理部门及实施单位（部门）负责审查或委托专业机构或者外聘专家组进行研究、论证和审查，报公司主管领导审批。

第六条工程管理部门的工作职责：（一）公司年度工程项目计划的编制、审批与下达。

（二）组织协调工程项目设计与实施方案的相关政府职能部门报批工作。

（三）对工程项目进行监督管理：包括公开、邀请招投标及自主招标和询价比选、工程概预算的审批、施工质量进度和成本控制、安全保障措施、验收及竣工资料的归档等。

第七条实施单位（部门）的工作职责：（一）按时编制和上报工程项目年度计划、实施方案、估算、预算及最终结算。

（二）负责列入项下年度工程项目的实施与管理，包括施工组织、工程质量、费用与进度控制；施工安全管理、工程验收及竣工资料的归档。

（三）协助工程管理部门进行公开、邀请招投标及自主招标和询价比选工作，协调辖属职能部门或成立管理工作小组负责工程项目的实施运作。

第二章工程项目立项第八条实施单位（部门）在每年的10月份底前向公司工程管理部门申报下年度工程项目计划，每一项工程项目建议书（附件1）要求阐明项目依据、理由和必要性、规模、标准、现场照片、工期安排、主要工程量和估算费用（包括设计费、监理费、招标代理费、施工现场管理费等）。

每年11～12月为立项项目预审阶段，翌年1月进行项目预下达，第一季度之前完成设计方案和预算审查，第二季度之前完成公开招标、邀请招标或自主招标及询价比选工作。

工程项目计划同时包含土建和机电工程内容的，须作为整体工程项目分别明确土建、机电工程的主要工程数量和估算费用，按照完整的工程项目计划，申报到工程管理部和信息技术部。

第九条工程管理部门根据实施单位（部门）提交的工程项目建议书，在调研平衡的基础上，结合公司年度总收支计划，本着轻重缓急顺序、防护治理结合、降低投资成本、节约工程费用、增加实际功效的原则，确定年度工程项目计划，并在翌年经董事会批准后，于年初下达年度工程项目计划预算，各实施单位（部门）根据下达的计划预算编制具备实施深度和条件的设计文件及工程预算。

经公司经理办公会或董事会决议通过、根据国家或地方基本建设程序行政许可的工程项目，取得相关审批批复、建设施工许可后，列入公司相应的年度工程项目计划。

未列入公司年度项目计划的工程，原则上当年不予安排实施。

第十条对自然灾害及交通事故等突发事件、重点时段重点路段特殊需求、临时出现或发生的紧急状况、直接影响日常运营等需紧急处治处理的工程项目，有关单位（部门）应及时上报反映情况，公司将酌情及时安排相关的应急抢险专项工程。

第四章工程项目审批第十一条工程项目“统一审核、集中招标、全过程管理”，采取集中立项、集中审批、集中招标的原则进行，每年的3～6月为招标项目审批时间，根据轻重缓急程度安排招标审批顺序。

工程项目按属地管理的界限，分段、分项、分类对专项工程进行标段划分、打包合并统一招投标。

第十二条工程管理部负责组织土建工程项目的公开招标、邀请招标以及自主招标和询价比选工作；信息技术部负责组织机电工程项目的公开招标、邀请招标以及自主招标和询价比选工作；投资发展部负责组织涉及征占土地的高速公路新建工程（含资产收购、经营权转让）前期工作委托项目的公开招标、邀请招标以及自主招标和询价比选工作。

邀请招标及自主招标和询价比选工作，由公司组建的邀请招标及自主招标和询价比选专家库抽取评标专家。

第十三条在国家及地方规定必须进行公开招标范围以内的勘察、设计、施工和监理招标，按规定执行。

第十四条基本建设工程招标管理工作本着公开、公平、公正、诚实信用的原则，严格按照《中华人民共和国招标投标法》、《工程建设质量管理条例》、《工程建设项目招标范围和规模标准规定》的要求，达到下列标准之一的，必须进行公开招投标：（一）施工单项合同估算价在200万元（含）人民币以上的(突发事件、抢修工程除外)；（二）重要设备、材料等货物采购，单项合同估算价在100万元（含）人民币以上的(突发事件、抢修工程除外)；（三）勘察、设计、监理等服务的咨询、采购，单项合同估算价在50万元（含）人民币以上的(突发事件、抢修工程除外)。

第十五条建立并健全项目参与方（乙方）资信库，选择企业资质等级高，社会信誉好，工程优良率高，服务配合好，合同履约率高的项目参与方（乙方）进入资信库。

第十六条在国家及地方规定必须进行公开招标范围以外，施工单项合同估算价在200万元人民币以下的；重要设备、材料等货物采购，单项合同估算价在100万元人民币以下的；勘察、设计、监理等服务的咨询、采购，单项合同估算价在50万元人民币以下的项目，由工程管理部门从公司专家库抽选专家进行自主招标或询价比选，每个标的不少于3个投标人。

选择具有相应从业资质且经验丰富、信誉良好、证照齐备的承包商。

评标结果经公司审查同意后，发中标通知书并签定承包合同。

第十七条中标人确定后，经中标公示，由招标人向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。

第十八条中标单位未在限定时间内签订合同的，根据招投标评审工作的评分排序依次递选中标单位。

需要重新招标的，依相关法律法规要求办理。

第五章工程项目合同签署第十九条工程项目合同签署（一）合同涉及的工程必须是公司年度计划内的工程项目或经公司同意增列的工程项目；（二）合同格式为国家或相关行业主管部门认可的通用或常用标准合同版本；（三）工程管理部门及实施单位（部门）进行合同条款谈判，按照《合同审批管理流程》填写《合同会签审批表》。

合同会签审批表对合同专用条款、附加特定条款以及施工单位资质等内容进行扼要阐述；（四）合同会签审批表需得到公司主要领导批准。

第二十条工程合同款的调整（一）工程在实施过程中发生变更，工程实施单位（部门）应以书面形式向公司工程管理部门提出申请，内容包括发生变更调整的依据与原因，对变更调整部分的费用计算依据，变更调整后对原工程合同款的影响等。

（二）公司工程管理部门核实后，报公司主管领导审定、批复。

（三）工程变更由工程管理部门和实施单位（部门）办理对工程合同调整款的联合签认批复手续（包括设计（如有）、施工、监理（如有）等）。

第二十一条工程合同条款，必须经工程管理部门、计划财务部及办公室（法律事务）进行审查，报公司领导审批签订，并报工程管理部门、计划财务部及办公室（法律事务）备案。

第二十二条工程合同发生公司认可的变更与调整时，应以补签工程合同或在原工程合同上附加说明、合同双方签字（盖章）认可的方式，完成工程合同的补签或调整。

第六章工程项目合同管理第二十三条工程项目的咨询、勘察、设计、施工、监理、专业分包及设备材料采购等按规定依法签订书面合同书。

工程管理部门建立工程合同管理台帐，设专人负责工程合同台帐管理工作。

第二十四条工程项目施工、采购及其他服务合同按相关规范规定的要求，明确约定工程项目的具体内容、范围和质量标准及保修条款，质量保修包括范围、期限、责任和费用的承担等内容。

第二十五条计划财务部未收到合同前不予拨付合同款。

合同条款原则上应为固定价格合同，除合同中规定的可调价格条款外，不允许调整合同金额。

第二十六条工程管理部门对工程合同的执行情况进行跟踪监督检查。

第七章工程项目的财务管理第二十七条公司按照《企业会计准则》的相关规定进行会计核算，实施财务决算。

第二十八条工程建设项目财务管理的基本任务是：及时筹措资金，保证工程建设资金需求；加强资金管理，严格财经纪律；降低资金成本，提高资金使用效率；保证资金安全，严格合同管理；控制费用支出，降低建设成本；组织会计核算，发挥会计信息在项目管理中的作用；编制财务决算，做好财务分析。

第二十九条工程建设项目按照《企业会计准则》划分为资本化工程项目和费用化工程项目。

资本化工程项目：公司经营管理所持有的，使用寿命超过一个会计年度，自行建造的有形资产。

包括：新建、改建、扩建等基本建设工程项目。

费用化工程项目：公司已确认为资本化的工程在使用过程中发生的维修、维护等工程项目以及日常养护等工程项目。

包括：大、中修工程；绿化工程；由于突发事件（如水毁、泥石流等）造成的抢修工程；其他工程。

第三十条财务部门依据经股东大会批准的年度财务预算，自工程开工日以季度为时点（或合同文件约定时点），按照工程完工程度进行成本确认。

对于超预算或预算外项目，需按照公司预算管理规定，工程管理部门及时办理相关审批手续后，财务部门方可进行相应账务处理。

第三十一条公司工程项目的财务核算，主要包括以下流程和事项：（一）建立工程款支付台账为保证财务部门与工程管理部门有效沟通，确保工程成本被完整、及时计入恰当的会计期间，工程管理部门将签订的施工合同在3个工作日内交财务部门。

财务部门以项目为单位，建立工程款支付台账（附件2），登记相关内容（包括但不限于：合同中各要素、实际支付情况），作为工程款项支付的辅助资料之一。

每季度末月中旬，财务部门与工程管理部门进行工程款支付台账和工程项目管理台账的核对。