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第二章中国黄金市场的组织架构【大纲要求】第一节黄金市场的构成要素及功能一、黄金市场的构成要素了解黄金市场的构成要素和参与主体。
二、黄金市场的功能作用熟悉黄金市场在金融市场中的地位和作用；熟悉黄金为什么是一种重要的投资资产。
第二节上海黄金交易所概况一、上海黄金交易所简介了解上海黄金交易所的成立时间、组建部门和监管部门，以及上海黄金交易所成立对于中国黄金市场的重要意义。
二、上海黄金交易所组织架构了解上海黄金交易所的性质，会员大会、理事会的地位与作用以及内部各业务部门的组成。
第三节上海黄金交易所会员制组织形式一、会员制组织形式及会员分类掌握上海黄金交易所的会员组织形式，掌握其会员结构、会员类型；熟悉上海黄金交易所的会员结构、会员类型；熟悉上海黄金交易所的客户结构、客户类型。
二、会员的权利和义务熟悉上海黄金交易所不同类别会员享有的各项业务权利及相应义务。
三、会员代理业务的要求掌握上海黄金交易所不同类别会员的代理资格及权限；掌握会员在开展代理业务时需要做的具体事项、会员在开展代理业务过程中不允许进行的活动及会员必须开展的事项；掌握会员开展代理业务时对客户的交易保证金收取的比例要求、账户设置的要求、对客户资金的管理要求；熟悉上海黄金交易所可以开展个人代理业务的会员类型；掌握会员开展代理业务时，会员和客户的权利义务关系；掌握会员开展代理业务时，禁止代理会员从业人员从事的事项；了解会员间客户转移的条件及手续；掌握会员为客户提供的服务内容、保密责任；掌握客户违约，会员先行承担的责任；掌握客户在代理业务过程中的权利与业务。
四、会员管理制度了解上海黄金交易所会员资格管理制度中的年审制度、资格转让制度、资格继承制度、资格取消制度。
第四节客户适当性管理一、适当性管理的适用范围了解会员应遵照的客户适当性管理规则及相关行业自律组织中有关客户适当性管理的规定；了解客户适当性管理不能降低产品或服务的固有风险，相应的投资风险、履约责任及费用均需客户自行承担。
实物交割一、实物交割1、实物交割：1）是指为履行交易合约，交易所进行的相应实物所有权的转移行为；2）交易所实物交割清算实行一户一码制，会员及客户开户成功即获得各自的实物账户代码；3）会员及客户的现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交收交易的实物实行同一账户管理。
2、实物账户的分类（2类）：1）剩余库存账户：会员及客户存入指定仓库的实物记入其剩余库存账户；2）买入货权账户：会员及客户买入的实物记入其买入货权账户。
注：实物账户中白银交割品种不分剩余库存账户及买入货权账户。
3、实物出库原则：1）金锭：实行“择库存货、择库取货”原则；（AU99.99/99.9599.5和AU（T+D））2）金条：实行“择库存货、定库取货”原则；其中，可提取地区为上海、北京和深圳，其他指定仓库有金条库存的也可提取；（AU100和AU50）3）铂锭:实行“定库存货、定库取货”原则，存取地区为上海和深圳4) 银锭：Ag99.9 及Ag（T+D）交割实物存取地区为上海；Ag99.99交割实物存取地区为上海、广州和济源二、现货实盘交易合约、现货即期交易合约、现货延期交收交易合约与交割品种对应如下：注：自然人客户及非一般纳税人法人客户不能参与白银实物交割。
三、实物交割时间、交割量及违约1）黄金、铂金现货实盘交易：实物交割时间为成交时间，实物交割量为买入、卖出成交量；2）白银现货即期交易：交易所以成交当日为T+0 日，实物交割时间为第T+2 日交易所日终交割清算时，实物交割量为成交日净买卖量；3）现货延期交收交易：实物交割时间为申报日交易所日终交割清算时，实物交割量为申报成交量。
4）买方资金账户上应有足额资金（交易结束前30分钟，客户资金不足，由会员填写买方违约申报，按交割违约处理），卖方实物账户应有足额实物，若不能满足以上条件，则构成违约；5）一方违约，根据违约金比例向守约方支付被违约部分的补偿金，同时实物交割终止，双方违约，收取的违约金，归入交易所风险基金，同时实物交割终止。
上海黄金交易所上海金集中定价交易业务规则（试行）第一章总则第一条为规范上海金集中定价交易，维护交易各方的合法权益，根据《上海黄金交易所章程》和《上海黄金交易所现货交易规则》等有关规定制定本规则。
上海金集中定价交易接受中国人民银行的监管。
第二条上海黄金交易所（以下简称“交易所”）遵循公平、公开、公正和诚信的原则，组织集中定价的交易、清算和交割。
第三条上海金集中定价交易是指市场参与者在交易所平台上，按照以价询量、数量撮合的集中交易方式，在达到市场量价相对平衡后，最终形成上海金人民币基准价的交易。
第四条经交易所核准的会员、客户、指定仓库、指定结算银行及其工作人员在上海金集中定价交易活动中必须遵守本规则。
第二章参与主体第五条经交易所批准同意的会员、客户均可参与上海金集中定价交易业务。
会员和客户参与上海金集中定价交易，需向交易所提出申请，填写申请表（见附表１），客户申请由会员代理。
第六条上海金集中定价交易实行定价成员和提供参考价成员机制。
定价成员是指在集中定价交易开始前规定时间段内提供参考价报价，承担为集中定价交易提供平衡供求职责的机构。
提供参考价成员是指在集中定价交易开始前规定时间段内提供首轮集中定价参考价报价的机构。
第七条交易所对定价成员和提供参考价成员资质实行审批制。
第八条申请成为定价成员需要满足以下条件：（一）须为金融机构；（二）具有1亿元人民币或等值的注册资本和净资产；（三）具有良好的信誉和经营历史，近两年内无违法行为记录；（四）有健全的组织机构和账务管理制度及完善的内部控制和风险管理制度；（五）在交易所现货市场或国际黄金市场交易活跃、年交易量位居前列；（六）遵守执行交易所的规章制度；（七）交易所规定的其它条件。
第九条符合上述条件、并愿意成为集中定价业务定价成员的金融机构，应向交易所提交以下资格申请材料：（一）申请成为集中定价成员的书面申请书；（二）经会计师事务所或审计师事务所审计的最近一年的年度会计报告；（三）申请机构关于上海金集中定价业务风险控制的相关说明材料；（四）申请机构近两年无违法行为的说明材料；（五）交易所要求提供的其他材料。
【关键字】精品上海黄金交易所Au(T+D)知识一、上海黄金交易所简介上海黄金交易所是经国务院批准，由中国人民银行组建，在国家工商行政管理局登记注册的，不以营利为目的，实行自律性管理的法人。
交易所实行会员制组织形式，接受中国人民银行的领导和监管。
2002年10月上海黄金交易所正式开业，拉开了中国黄金市场发展的序幕。
二、交易方式和时间会员可自行选择通过远程或现场方式进行交易,远程会员可选择拨号或专线接入。
交易按照价格优先、时间优先的原则，采取自由报价，撮合成交的方式进行。
交易时间上午：08：50-08：59 开盘集合竞价夜间：21：00-02：3008：59 竞价撮合（周五无夜市）09：00-11：30 连续交易11：30-13：30 暂停交易下午：13：30-15：30 连续交易15：30 收盘15：00-15：30 交收申报15：31-15：40 中立仓申报15：40 交收申报撮合15：45 闭市三、交易所品种1、交易所遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则组织黄金、白银、铂交易。
2、交易所现有黄金现货和黄金延期Au(T+D)等8个黄金品种，铂金品种1个，白银品种2个。
3、交易所交易的实物为经交易所认证的、可提供标准金锭企业生产的、符合交易所金锭质量标准的黄金、白银、铂金。
4、上海黄金交易所交易品种介绍现货市场Au99.99、Au99.95Au100g 、Au50gAg99.9 、PT99.95投资市场（延期交易）Au（T+D）、AU(T+N1) 、AU(T+N2)Ag(T+D) 、Au（T+5）四、交易所帐户管理1、交易所帐户实行一户一码制，实物交割处理到每个会员及客户的实物账户。
2、会员及客户实物账户管理实行现货全额、延期交收交易同一账户管理。
会员及客户实物账户中的实物可用于参与交易所现货全额、延期交收交易的实物交割履约。
五、现货延期交收业务以保证金方式进行买卖，交易者可以选择合约交易日当天交割，也可以延期交割，同时引入延期补偿费机制来平抑供求矛盾的一种现货交易模式。
