第三章自测题单项选择题1. 按我国《证券法》规定，经纪类证券公司其注册资金不少于( )万元(答案：A)A.5000B.2000C.50000D.100002. 按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于( )万元(答案：C)A.5000B.2000C.50000D.100003. 某公司发行一债券，面值1000元，票面利率4%，期限5年，在即将发行时，同期市场利率上升到5%，在此情况下此债券的发行价应为( )元(答案：D)A.1000B.980C.990D.9604. 下列( )不是场外交易市场的特点？(答案：A)A.时间固定B.佣金手续费低廉C.风险较大D.无场地限制5. 原来在交易所上市的证券，现在转移到场外进行交易所形成的市场，通常被称为( ) (答案：C)A.第一市场B.第二市场C.第三市场D.第四市场6. 通过计算机网络，没有经纪人的一个场外交易市场，称为( )(答案：D)A.第一市场B.第二市场C.第三市场D.第四市场7. 现在报刊杂志上经常引用的道·琼斯指数是( )(答案：C)A.纽约证交所65家工业股指B.纽约证交所65家综合股指C.纽约证交所30种工业股指D.纽约证交所20种运输股指8. 香港恒生指数采用( )为样本股(答案：B)A.全部上市股票B.33家C.40家D.20家9. 交割通常有当日交割、次日交割和( )方式(答案：D)A.T+0交割B.T+1交割C.T+3交割D.例行交割10. 上证180指数是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，其基点为( )上证30指数的收盘指数3299.05点(答案：B)A.2001年6月28日B.2002年6月28日C.2003年6月28日D.2002年6月30日11. 下列( )不是期货合约中应该包括的内容？(答案：B)A.交易规格B.交易价格C.交易数量D.交易品种12. 涨跌停板制度通常规定( )为当日行情波动的中点(答案：A)A.前一交易日的收盘价B.前一交易日的最低价C.前一交易日的结算价D.前一交易日的开盘价13. 我国曾于1993年开展金融衍生交易( )(答案：B)A.利率期货B.国债期货C.股指期货D.外汇期货14. 股票指数期货的标的物是( )(答案：B)A.股票B.股票指数C.股票价格D.股指期货合约15. 在期权合约的内容中，最重要的是( )(答案：B)A.期权费B.协定价格C.合约期限D.合约数量16. 期权价格是以( )为调整依据(答案：A)A.买方利益B.卖方利益C.买卖两方共同利益D.无具体规定，买方卖方均可17. 期权的( )需要缴纳保证金在交易所(答案：A)A.买方B.买卖双方C.买卖双方均无需D.卖方18.下图表示( )下图表示( )(答案：A)A.买入看涨期权B.买入看跌期权C.卖出看涨期权D.卖出看跌期权19. 卖出期权的协定价与期权费呈( )变化(答案：C)A.反向B.无规律性C.同向D.循环20. 如果其他因素保持不变，在相同的协定价格下，远期期权的期权费应该比近期期权的期权费( )(答案：C)A.低B.相等C.高D.可能高，也可能低21. 某人如果同时买入一份看涨期权和一份看跌期权，这两份合约具有相同的到期日、协定价格和标的物，则投资者( )(答案：A)A.最大亏损为两份期权费之和B.最大盈利为两份期权费之和C.最大亏损为两份期权费之差D.最大盈利为两份期权费之差22. 某人如果同时卖出一份看涨期权和一份看跌期权，这两份合约具有相同的到期日、协定价格和标的物，则投资者( )(答案：B)A.最大亏损为两份期权费之和B.最大盈利为两份期权费之和C.最大亏损为两份期权费之差D.最大盈利为两份期权费之差23. 某投资者买入一股票看跌期权，期权的有效期为3个月，协定价为30元一股，合约规定股票数量为100股，期权费为2元一股，则下面的描述中( )是不正确的？(答案：D)A.该投资者最大的损失为200元B.当该股票的市场价格为18元时，对投资者来说是不盈不亏的C.当该股票的市价超过18元时投资者开始盈利D.当该股票的市价低于18元时投资者开始盈利24. 发行可转换债券对发行公司有( )益处(答案：A)A.低成本筹集资金B.适当避开法律的监管C.使发行公司具有双重身份D.能够在低风险下获得高收益25. ( )是存托凭证的优点(答案：D)A.比较容易受到投资者的青睐B.上市手续简单、发行成本低C.合理避税D.盈利能力强判断题1. 上海证券交易所是公司制交易所。
证券交易1.注册资本最低限额：（1）经营证券经纪、投资咨询和与交易、投资活动有关的财务顾问，注册资本最低为人民币5000万元；（2）从事承销与保荐、证券自营、资产管理、其他业务之一的，注册资本最低为人民币1亿元；经营上述业务两项以上的，最低为人民币5亿元。
2.条件（有关数字）：a.证券公司从事资产管理业务1）净资本不低于2亿元人民币，且符合各项风险监控指标；2）资产业务管理人员具有证券从业资格，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；3）最近1年未受过行政或者刑事处罚4）证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于100万元人民币。
5）证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币；6）证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产；集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购；一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不可以转让其所拥有的份额b.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件：1)已发设立且满1年；2)代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形c.在上海证券交易所，法人和其他组织申请成为专业投资者的条件：1）证券账户净资产不低于人民币100万元（个人投资者不低于50万元）；2）相关业务人员具备债券投资基础知识，并通过相关测试；3）最近3年内具有10笔以上的债券交易成交记录；4）不存在严重不良诚信记录d.深圳采用大宗交易的条件：1）多只A股合计单向买入或者卖出的交易金额不得低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不得低于20万股的可以采用大宗交易方式；2）多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份；3）多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000张；4）债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张，或者交易金额不低于50万元人民币e.上海采用大宗交易的条件：1）国债买断式回购单笔交易数量在10000手（含）以上。
