安全风险分级管控工作制度

1 安全风险分级管控工作制度 一、总则 安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素进行超前辨识，分析评估，分级管控的管理措施。各单位主要负责人是本单位安全风险管控工作实施的责任主体，各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。

二、安全风险分级管控组织机构 （一）风险分级管控工作领导小组 组 长：王孝康 副组长：郭永乐、丰树中、陈明富、皇储娟、张向峰 成 员：各科室、部门负责人 领导小组下设办公室设在安检部。安全风险分级管控办公室

负责检查、督查安全风险分级管控工作的实施情况，具体职责如下： 1、制定安全风险分级管控工作制度制定实施方案，明确安全风险的辨识范围、辨识方法，管控工作流程等内容，明确管控 2

措施以及层级责任考核奖励等内容。 2、制定安全风险辨识程序和方法，也就是进行系统的分析，危险源的调查，危险区域的界定，存在的条件及触发因素的分析，潜在危险性的分析。 3、指导、督促各科室、区队开展“安全风险分级管控工作”。 4、组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查考核。 5、承办上级部门和矿“安全风险分级管控” 工作组交办的其他工作。 （二）安全风险分级管控工作领导小组职责 1、矿长是安全风险分级管控工作第一责任人，对矿区范围内重大安全风险分级管控工作全面负责。 2、各分管矿长具体负责辨识、分析评估、管控分管系统范围内的重大安全风险分级管控工作。 3、安检部负责组织全矿安全风险辨识、分析评估、管控、检查、记录、上报和考核等工作，负责组织每十天一次对矿区所有与生产经营相关的场所、环境、人员、设备设备设施和活动的安全风险管控重点实施情况进行检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。 3

4、安检部制定安全风险分级管控工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容； 5、各业务科室、区队、承包商负责本业务范围内的安全风险辨识、分析评估、管控工作。 6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控工作。 7、岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控工作。 （三）领导小组下设4个安全风险辨识专业组 1、采装、运输、排土组 组 长：王 勇 成 员：各采剥队队长 2、钻孔、边坡和疏干排水组 组 长：钟忠荣 成 员：地测技术科全体人员 3、调度、机电设备组 组 长：王冬青 成员：机电科全体人员 4、爆破、职业卫生、安全培训和应急管理组 组 长：王孝康 4

成员：安检部全体人员 各小组职责：负责按专业开展日常动态安全风险辨识，对所检查出的各类安全风险及时督办，落实整改；负责对本专业重大安全风险辨识和评估认定，做好重大安全风险管控和消除工作。 爆破单位需成立安全风险辨识领导小组，明确各自职责，定期开展安全风险辨识、分析评估、管控工作，做好重大安全风险管控和消除工作。 各岗位作业人员应当在开始作业前对本岗位危险因素进行一次安全确认，并在作业过程中随时辨识风险。

三、安全风险辨识、评估和管控要求 1、在组织危险源辨识和安全风险评估前，应对参与辨识、评估的人员进行专题培训。 2、每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术；对入坑人员和地面关键岗位人员进行年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施培训。 3、煤矿实行重大安全风险“一票否决”制。矿长定期要组织开展安全风险评估和防控风险论证，明确重大危险源清单，以 5

便做到及时更新，建立档案，从而有效降低安全风险。 4、根据安全风险评估结果，将安全风险类型和等级，从高到低，分为“煤矿、区队、班组、岗位”四级，由矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术工程管理手段，制定管控措施和工作方案，保障人员、资金到位，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。 5、每月由矿长牵头组织召开专题会，对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。 6、由分管副矿长牵头组织召开专题会，每旬组织各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。 7、当系统、工艺、设备、作业环境发生改变时，要及时组织危险源辨识和风险评估。 6

8、年度辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。 9、新水平、新采区、新工作面辨识评估结果应用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。 10、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化的辨识评估结果用于补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。 11、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后的辨识评估结果用于补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。 12、连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前的辨识评估结果用于补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，作为编制安全技术措施的依据。 13、煤矿每次风险评估结束后，分别由矿长、各分管副矿长组织，对各系统安全风险和安全隐患，按照煤矿制定的安全风 7

险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库、重大安全风险清单汇总装订，用于完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，并按照风险等级进行管理。 14、对现场辨识出不同类别的安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。 15、安全风险辨识报告采用逐级报告工作机制，及时记录辨识的风险，并逐级上报，即岗位工报告班组、班组报告安检部、安检部报告分管矿领导、分管矿领导报告矿长。记录报告一般采用书面形式报告，特殊情况采用口头报告形式，书面报告中，需写明风险地点、内容、拟采取措施建议、报告人姓名、接受人姓名、报告时间等。

四、安全风险辨识范围 安全风险年度辨识评估范围主要包含煤矿水、火、边坡、爆破、机电运输等可能造成重特大事故危险源。主要包括本年度煤矿各大生产系统及下一年度开采范围。 按照事故致因理论：

①人的不安全因素； 8

②物的不安全因素； ③环境因素； ④管理缺陷。 从上述四个方面进行安全风险辨识 1、首先从人的不安全因素方面进行安全风险辨识，包括人员劳动用品穿戴不齐全，不规范，进入采坑行走滑倒。各类司机驾驶员不遵守交通规则、管理人员违章指挥、从业人员违章操作，人员未经安全教育培训上岗作业、决策失误、带病上岗、心理异常等。 2、从物的不安全状态方面进行安全风险辨识。主要包括：①没有按规定配备必要的设备、材料工具； ②设备工具选型不符合要求； ③.设备安装不符合要求； ④设备设施维护不到位； ⑤设备维护不齐全； ⑥设备工具不齐全、不完好； ⑦设备警示标志不齐全，设置不合理； ⑧机的其他不安全因素。 从上述八个方面从物的不安全状态方面进行安全风险辨识。 3、从我矿作业环境方面进行安全风险辨识。 9

主要从我矿钻孔爆破、采装运输、排土、边坡灾害、火灾等补充方面进行安全风险辨识，主要从以下几方面进行安全风险辨识： ①端帮边坡危险； ②水害威胁； ③火灾威胁； ④粉尘威胁； ⑤爆破威胁； ⑥工作地点不符合规定； ⑦采掘设计缺陷； ⑧作业区域警示标志设置不齐全、不合理； ⑨施工质量不符合要求； ⑩道路路面质量差等。 4、从管理缺陷方面进行安全风险辨识，主要从以下几方面： ①组织机构不合理； ②组织机构不完善、机构职责不明确； ③规章制度不符合实际； ④安全管理制度不完善； ⑤操作规程不齐全； ⑥作业规程编制审批不符合规定、贯彻不到位； 10

⑦安全措施、应急预案不完善不合理； ⑧岗位设置不齐全、不合理； ⑨岗位职责不明确； ⑩岗位工作人员配备不足； ⑪职工安全教育、培训不到位； ⑫其他管理的不安全因素。

五、评估程序 1 准备工作 1.1 安全评风险辨识评估流程 ① 准备阶段：收集有关安全评风险辨识估资料，初步对矿山重大风险、有害因素进行识别，选择评估方法，编制《安全风险辨识评估大纲》；组织评估技术人员和技术专家，成立安全评估项目组。 ② 实施评估阶段：现场对矿山单位进行安全风险辨识评估，定性、定量分析重大安全风险、有害因素，对矿井重大安全风险进行分级，针对生产经营单位存在的重大事故隐患，提出对策措施建议。 ③ 评估报告编制阶段：汇总第二阶段所得到的各种资料数据，综合分析提出安全风险辨识评估结论与建议，完成安全风险辨评估报告书编制。