法理学读书笔记

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法理学读书笔记
法理学读书笔记
博登海默《法理学:法哲学与法律方法》
(邓正来译,99年版)2011.5.30

1、法理学之问:几千年文明史,法学家和
哲学家都希望对法律——这一社会现实与历史
经验进行诠释和分析,试图从中找出些许必然性
和规律性。然而即便找出了一些必然性和规律
性,其后是否仍然隐藏着什么?纵观苏格拉底以
降,所隐含的无非是这几种:法律是某个特定历
史时期的政治经济需要,还是人类社会发展的需
要,还是某个法学家、哲人的个人思维,还是法
学家、哲人作为凡人同他人一样的安全本能?
2、法律是人类社会化过程中一种反自然的
选择。也因此,法律在形式上尽管相对持久的完
备,却总与法律内容相对与人类根本要求无法满
足之间存在不和谐,与其说这是法律本身的局
限,毋宁说是人类的根本追求,无论是自由、平
等、安全等正义价值,在绝对意义上总是不确定
的。
3、法律是否具有所谓“普世价值”:作者认
为,不同法系的法律,固然是以不同的政治、社
会和经济的哲学为基础的。然而,一个法律制度
是否必须被视为仅是某一特定生产和分配制度
的反映呢?从正面,作者认为任何法律制度必须
关注某些超越社会机构和经济结构相对性的基
本价值——其中较为重要的是自由、安全和平等
——其重要性序列会因时因地不同,这取决于一
个法律制度在性质上是原始的、封建的、资本主
义的还是社会主义的;从反面,作者认为,这些
重要价值在任何法律制度下,尽管都应当服从于
有关公益方面的某些迫切需要的考虑,但如果一
中完全无视或根本忽视这些基本价值中的一个
或多个的社会秩序,不是真正的法律秩序。
4、法律秩序中隐含的人性的两种成分——
个人主义与公益(理性)。(1)自由、安全和平
等诸价值,植根于人性的个人主义成份之中,自
由感驱使人类发展其能力和促进其个人幸福,安
全欲望促使人类寻求公共保护,平等要求促使人
类与不平等待遇作斗争。(2)个人又接受公益观
念,这也是人性中的共有成分,因为个人认识到
需要他人充分意识到他对自由、安全和平等的追
求,只依靠他个人的努力无法实现。(3)这种共
有成分是一种与生俱来的能力,就是理性的能
力,理性乃是社会化和尊重他人行为的源泉。(4)
个人主义在童年和青年时期表现得尤为突出,而
随着个人的成熟,尊重他人的情感会不断增长和
扩展。(5)要求承认个人权利的欲望在任何时候
都不可能完全从人的头脑中消除;也没有一个社
会能够消除公共利益的观念,因为它植根于人性
的共有成分之中——即使在美国这样一个高度
个人主义的国家,虽然美国宪法的核心在于承认
个人权利,但最高法院同时也承认政府具有一种
被称为“警察权力”的固有权力,并把这一权力
定义为维护公共秩序、安全、道德规范和公共福
利而对私人权利施以限制的权力。(6)在将来的
一天,各国政府和人民能够就最符合人类需要和
愿望的社会和经济制度问题取得更为一致的意
见,则今天烦扰国家间关系的两极分化问题,就
会给人类协调个人目的与社会目的的政策让路。
5、19世纪和20世纪的法理学研究所忽视的
一个重要方面,是对法律的基本性质及法律秩序
所应当追求的基本目标和价值进行哲学分析,这
也是本书所致力讨论的这一重要法律思想领域,
并围绕这一领域站考法律学问题的哲学假设和
方法论假设。
6、法律哲学的历史脉络。
1)古希腊罗马时期。
考察法律哲学的演化过程,要从古希腊人入
手。之所以如此因为,第一,古希腊的先哲们对
自然现象和社会现象有着非凡的哲学洞察力,对
自然、社会和社会制度所做的彻底且基本的分
析,成为西方世界的哲学先师,希腊哲学是人们
考察整个世界哲学的显微镜;第二,尽管他们提
出的一些假设和结论未能经受住时间的考验,但
持久有效的,是他们用哲学术语提出和讨论人生
基本问题的方法、以及寻求解决这些问题的各种
可能性的方法;第三,正如尼采所言,“当我们
言及希腊人时,我们实际上是在不由自主地谈论
现在和过去”。
古希腊法律理论一般与古罗马法律理论并
称,分为四个时期:
一是早期希腊理论,主要见于荷马史诗和海
希奥德的诗歌,法律是神颁布的,人是通过神意
的启示得知法律的;法律和宗教是合一的,祭司、
国王的职责和权力都是宙斯亲赐的;前五世纪,
随着诡辩派的出现,希腊哲学开始与宗教分离。
二是柏拉图时期(至于苏格拉底,他的学说
没有变成文字流传下来,只能从柏拉图的对话集
中了解他的思想,而柏拉图基本上是苏格拉底哲
学上的代言人,见其《共和国》、《政治家篇》、
《法律篇》等主要著作)。《共和国》认为人分三
类:金质、银质、铜质和铁质,生来即不平等、
必须在共和国中确立等级制度,金质的人是统治
者和哲学家,银质的人是军人,铜质铁质的人是
生产阶层。《政治家篇》认为法律不应当受到重
视,“最佳的方法不是给予法律最高权威,而是
给予明晓统治艺术、具有大智大慧的人以最高权
威”。由于在西西里岛建立理想国的失败,最后
著作《法律篇》虽然仍认为“无法律”的国家是
最高级统治形式,但提出次优选择是建立“法律
国家”。
三是亚里士多德时期。他是柏拉图的学生,
但在很多方面背离了老师,以现实主义调和柏拉
图式的唯心主义和唯理主义,他更加重视现实社
会的实际情况,更加注重人和制度的缺陷。其思
想延绵至今,重要的有四:(1)国家的主要目标
是达到至善生活,唯一手段是建立以法律为基础
的国家。(2)以正当方式制定的法律具有终极性
的最高权威。他同时承认存在“非正义”的法律,
但未表明恶法的效力如何(司法机关是否必须执
行,人民是否必须遵守)。(3)提出法律的局限
性、并要以衡平的方法解决:衡平原则即为“当
法律因其太原则而不能解决具体问题时对法律
进行的一种矫正”。(4)著名的正义二分观:分
配正义和矫正正义。
四是斯多葛学派(the Stoics)及西塞罗。
(1)斯多葛学派是古希腊有极大影响的思
想派别,自然法理论的真正奠基者。创始人芝诺
(Zeno),他讲学的地方是在公共建筑下面的柱
廊(stoa),希腊人称之为斯多葛(stoic)。代表
人物有爱比克泰德、马可·奥勒留、克里斯普等。
(2)在法律哲学史上更重要的是斯多葛学
派影响下的罗马伟大的法学家和政治家西塞罗。
西塞罗认为自然和理性应当等而视之,理性是宇
宙的主宰。“真正的法律是一种与自然相符合的
正当理性,它具有普遍的适用性并且是不变和永
恒的。……罗马的法律和雅典的法律并不会不
同,今天的法律和明天的法律也不会不同,因为
有的只是一种永恒不变的法律,任何时候任何民
族都必须遵守它。上帝是这一法律的制定者、颁
布者和执行法官”。西塞罗同时认为恶法非法。
(3)源于斯多葛学派的自然法理论和平等
观念的人道主义思想,影响了罗马家庭法律制度
的发展。如罗马妇女的法律地位,罗马共和国晚
期,夫权婚姻为自由婚姻所代替,“当时的妇女
甚至要比当下大多数文明国家法律下的妇女获
得了更大的解放”。
(4)准确评价斯多葛学派对罗马法德影响,
应该说在共和国晚期和帝国时期,政治和法律生
活的许多领袖人物都受到过斯多葛学派哲学以
及这种人道主义哲学的影响,在罗马这一历史时
期的社会和法律改革中发挥了某种作用。其深层
次原因,也许是斯多葛学派在自然理性上提出
的,只有一种共通的公民资格、共通的法律的世
界国家的观念,适应了罗马共和国晚期朝着世界
帝国发展的趋势,并导致了罗马帝国的诞生。罗
马帝国形成后,国民都获得了公民权,建立一个
文明人类共同体的思想几近实现(取代城邦),
并且伴随着基督教思想的兴起,斯多葛学派自然
对罗马帝国的政治发展和法律发展产生重大影
响。
2)中世纪法律哲学。基督教法律哲学心是
按照神学和基督教教义对柏拉图、亚里士多德及
斯多葛学派等古代哲学思想进行重新阐释或修
正。最重要人物是奥古斯丁和托马斯。
(1)发展期:奥古斯丁。他认为人类在堕
落之前的“黄金时代”,已经实现了自然法的绝
对理想;人类堕落之后自然法无法再起作用,只
好动用“理性”来设计各种方法、制度——包括
政府、法律、国家、财产等——来应对人类的堕
落,而这些制度本身也是罪恶的产物;因此这时
需要“上帝永恒法”来干预这些含有罪恶的制度,
教会则是上帝永恒法的保护者,国家必须捍卫教
会、执行教会的命令、