论情势变更之司法实践

论情势变更之司法实践论情势变更之司法实践论文提要：作为当代债法的重要原则，“情势变更”原则是一个国际通例，它源于公平原则和诚实信用原则，以维持社会公平正义及交易秩序安全为宗旨，是“利益均衡”理论在合同履行阶段的具体应用，表现为以是否“显失公平”来判断情势的变更是否达到变更或解除合同的程度标准。

我国在1999年合同法立法过程中，情势变更从第一个草案一直到“四次审议稿”都被写入草案，但却没有通过最后的审议。

2009年合同法解释（二）第二十六条明确了法律界长期呼吁引入的“情势变更”条款，使我国的合同法原则与国际合同立法接轨。

当前国内学者有关情势变更原则的研究大多偏重某一方面，系统研究的较少。

笔者认为，深入细致的研究情势变更原则建立良好的理论体系，对在司法实践中规范适用情势变更原则，完善我国的合同法制度乃至民商事法律制度都有十分重要的意义。

本文试从情势变更的概念入手，通过对其历史沿革和在我国立法及审判实践的总结，与其他相关概念的对比，分析情势变更原则的适用条件和程序，并提出完善的建议，以期使情势变更原则体系化，方便司法实践活动。

全文共7979字。

以下正文作为当代债法的重要原则，“情势变更”原则是一个国际通例，它源于公平原则和诚实信用原则，以维持社会公平正义及交易秩序安全为宗旨，是“利益均衡”理论在合同履行阶段的具体应用，表现为以是否“显失公平”来判断情势的变更是否达到变更或解除合同的程度标准。

合同法解释（二）第二十六条明确了法律界长期呼吁引入的“情势变更”条款，使我国的合同法原则与国际合同立法接轨。

笔者认为，深入细致的研究情势变更原则建立良好的理论体系，对在司法实践中规范适用情势变更原则，完善我国的合同法制度乃至民商事法律制度都有十分重要的意义。

一、情势变更原则的概述（一）情势变更的定义所谓情势，乃是指作为法律行为的成立基础或环境的一切客观事实。

所谓变更是指情势在客观上发生异常变动。

1有关“情势变更原则”（又称情事变更或情势变迁）的定义有多种不同的见解，但实质含义基本一致。

梁慧星教授认为,“情势变更原则是指合同有效成立后，因当事人不可预见的事情的发生（或不可归责于双方当事人的原因发生情势变更），导致合同的基础动摇或丧失，或继续维持合同原有效力有悖于诚实信用原则（显失公平）时，则应允许变更合同内容或者解除合同的法理。

”2台湾学者史尚宽认为,“情事变1王利明：《关于情势变更原则》，《民商法网刊》，第53期。

2梁慧星：《中国民法经济法诸问题》，中国法制出版社1999年版，第170页。

更原则是指在合同有效成立以后，作为合同法律效力的基础或环境的情事，因不可归责于当事人的事由，发生了无法预料的变更，若继续履行合同，则会违背诚实信用原则（显失公平）时，允许变更合同内容或解除合同的法律原则。

”3苏惠祥教授认为，“情势变更原则是指合同成立后，作为合同关系基础的情势，由于不可归责于当事人的原因，发生了非当初所能预料的变化，如果仍坚持原来的法律效力将会产生显失公平的结果，有悖于诚实信用原则，因此，应当对合同的法律效力作相应的变更乃至合同解除的一项法律原则。

”4以上定义均有效地概括了情势变更原则的构成要件、制度价值及适用情形，笔者对以上定义表示赞同。

通过以上概念的总结我们可以发现，情势变更原则实为诚实信用原则的具体运用，本质在于消除合同因情势变更所产生的不公平后果，平衡当事人之间的利益，维护社会公平和交易安全。

实践证明，情势变更原则赋予法院以直接干预合同关系的“公平裁判权”，使法律能够适应社会经济情况的变化，更好地协调当事人之间的利益冲突，维护经济流转的正常秩序。

因此，情势变更原则已经成为当代债法最重要的法律原则之一。

53史尚宽：《债法总论》，中国政法大学出版社2000年版。

4苏惠祥：《中国当代合同法论》，吉林大学出版社1992年版，第231页。

5王家福主编，梁慧星执笔：《中国民法学•民法债权》，法律出版社1993年版，第394页。

（二）情势变更原则的历史沿革古罗马法时代，奉行“契约严守”原则，认为契约是当事人之间的法律，合同成立后无论客观情况如何变化，当事人都应信守契约，并不存在情势变更原则。

通说认为，情势变更原则起源于12、13世纪注释法学派著作《优帝法学阶梯注释》，提出了所谓“情势不变条款”理论，认为“假定每一个合同均包含一个默示条款，即缔结时作为合同基础的客观情况应继续存在，一旦这种情况不再存在，准予变更或解除合同。

”16、17世纪，西方自然法思想盛行，受其影响，情势不变条款在法律领域得到了广泛应用，台湾学者史尚宽认为“情势变更于17世纪在判例及学说已成为法律格言。

”18世纪后期，由于情势不变条款理论被滥用，损害了法律的稳定性，开始受到批判并逐渐被各国法学家和立法者所摒弃。

情势变更原则的确立及在审判实践中适用，是在20世纪20年代以后。

因为两次世界大战和资本主义世界的经济大危机，导致大量合同不能依约履行，履行变得“目的落空”或履行艰难，若再遵循“契约严守”原则，将会导致个案的实质非正义。

由于无法可依，各国法律界开始借鉴历史上的情势不变条款理论，提出了各种有关情势变更原则的理论学说，并经法院采纳成为判决依据，逐渐成为各国合同法契约严守原则的例外原则，如法国法的“不可预见理论”，德国法的“法律行为基础丧失理论”，英美法的“合同落空理论”，瑞士法的“无过失履行不能”等。

到现在，随着合同法的伦理化及形式主义合同概念的扬弃，学者们都主张彻底改变民法典的立法精神，以“实质合同”的概念作为理论依据，从而情势变更原则愈加具有重要意义。

6（三）我国关于情势变更原则的立法及审判实践尽管我国在法律上没有明确规定情势变更原则，但情势变更早已被最高法院的司法解释和审判实践所认可，如下：1、1986年4月14日，最高人民法院发布《关于审理农村承包合同纠纷案件若干问题的意见》（废止）曾规定：“因国家税收、价格等政策的调整，致使收益情况发生较大变化的，应当允许变更或解除承包合同。

”2、最高人民法院《关于武汉市煤气公司诉重庆检测仪表厂煤气表装配技术转让合同购销煤气表散件合同纠纷一案适用法律问题的函》（1992年3月6日，法函[1992] 27号）中首次承认了情势变更。

3、最高人民法院《关于印发<全国经济审判工作座谈会纪要>的通知》（1993年5月6日，法发[1993]8号）规定：“……由于不可归责于当事人双方的原因，作为合同基础的客观情况发生了非当事人所能预见的根本性变化，以致按原6李永军：《合同法》，中国法制出版社2009年版。

合同履行显失公平的，可以根据当事人的申请，按情势变更的原则变更或解除合同。

”7这进一步证实了情势变更原则早已在司法实践中被承认。

4、最高人民法院《关于审理涉及农村土地承包纠纷案件适用法律问题的解释》（2005年7月29日，法释[2005]6号）第16条规定：“因承包不收取流转价款或者向对方支付费用的约定产生纠纷，当事人协商变更无法达成一致，且继续履行又显失公平，人民法院可以根据发生变更的客观情况，按照公平原则处理。

”这些由最高人民法院发布的函、通知、司法解释，均在一定程度上承认了情势变更原则。

在1999年合同法立法过程中，情势变更从第一个草案（专家意见稿）一直到“四次审议稿”都被写入草案，但在最后审议通过合同法时，该条款被删除了，根据全国人大法律委员会《关于合同法草案审议结果的报告》陈述“根据现有的经验，对情事变更难以作出科学的界定，而且和商业风险的界限也难以划清，执行时更难操作，实际上只有在非常特殊的情况下才能适用情事变更原则，现在在合同法中作出规定的条件尚不成熟。

”从而致该原则在合同立法上一直处于空白。

直到2009年5月13日《关于适用<中华人民共和国合同法>若干问题的解释(二)》的司法解释中才正式引7肖扬总主编：《中华人民共和国法库》(第二版)，人民法院出版社2000年版第444页。

入“情势变更”条款：“合同成立以后客观情况发生了当事人在订立合同时无法预见的、非不可抗力造成的不属于商业风险的重大变化，继续履行合同对于一方当事人明显不公平或者不能实现合同目的，当事人请求人民法院变更或者解除合同的，人民法院应当根据公平原则，并结合案件的实际情况确定是否变更或解除。

”该条司法解释在当时的形势下，具有鲜明的时代特征，首次在我国立法上明确了情势变更的概念。

2009年7月7日最高人民法院印发了《关于当前形势下审理民商事合同纠纷若干问题的指导意见》的通知，其中有四点是关于在金融危机的背景下如何在审判中正确适用情势变更原则的意见，这更充分的说明了我国的司法实践一直承认情势变更原则。

二、司法实践中与相关概念的严格区分为了在司法实践中正确适用情势变更原则，防止滥用，就必须注意情势变更与不可抗力、商业风险、显失公平的区别，这对于确立情势变更原则，构建良好的合同法理论体系，有着重要意义：（一）与不可抗力的区别。

所谓不可抗力，《民法通则》第153条作了如下定义：“指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。

”情势变更与不可抗力都强调不可预见性、不可归责性，都是客观情况发生了不可预见的异常变化，两者虽有密切关系，但决不等同。

1、适用前提不同。

《国际商事合同通则》对其6.2.2条的解释“如果发生这样的情况应由受到这些事件影响的一方当事人决定寻求何种救济手段。

如果主张不可抗力，其目的在于使其不履行获得免责，另一方面，如果当事人主张艰难，则首先是以重新谈判合同条款为目的，以便允许合同经修改某些条款后继续存在。

”8不可抗力一旦出现，当事人只要履行了法律规定的义务，就可以免除责任，当事人自己可以主动适用；而情势变更发生后，当事人必须首先向法院主张，并举出确切的证据，证明情势的变更和自己在履行合同中无过错，由法院作出裁判决定是否适用，当事人不可主动适用；2、客观情况内容的范围不同。

不可抗力的具体范围包括三种：自然灾害，如地震、台风、洪水、海啸等；政府行为，指合同订立后政府颁布新政策、法律和行政措施而导致合同不能履行；社会异常事件，这主要包括足以造成合同基础灭失的突发事件，如罢工、骚乱等。

情势变更则包括：物价飞涨、合同基础丧失、汇率大幅变化、国家经济贸易政策变化等。

9德国法上情势变更则主要有以下几类：（1）货币贬值；（2）法律与行政行为；（3）天灾；（4）经济环境的变化；这里的经济环境，包括影响民事主体生产和经营的各种客观因素：其一、成本异乎寻常地增加；其二，技术发展，8周晓燕：《国际商事合同规则》，法律出版社1996年版，第123-129页。

9梁慧星：《中国民法经济法诸问题》，法律出版社1991年版，第226页。

从而导致合同标的贬值。

10但是，以上只是不完全地列举一些案件类型。