证券交易操作流程

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关于执行证券期货业务质量控制流程的说明

一、本公司业务质量控制流程图：

项目洽谈、业务风险评估 法人代表

签订协议书 综合部分

配项目

详细了解客户及项目情况

培训指导资产占有方配合人委托方提供评估所需资料 验收评估资料，确定评估进场时间 提出评估所需资料清单 制定评估计划

验证核实资产，实地勘察 根据实际工作量，修正评估计划

与委托方交换意见，完成现场工作

编写评估报告、说明及明细表 三级复核，出具报告初稿 与委托方交换意见

出具正式评估报告 协助委托方完成评估报告的核准形成初步评估结果 现场评估、询价 确定评估方法

评估小结

建立项目档案 成立项目组 2 二、培育“质量第一、信誉之上”的企业文化

本公司坚持“以质量求信誉，以信誉求发展”的工作方针，始终把执业质量放在第一位。为了将公司管理层的质量意识变为全体员工的自觉行动，公司不仅制定了比较严密规范的执业规程和工作底稿，而且人事管理制度、员工职级制度、考核和分配制度等都把执业质量放在核心位置上，将执业质量纳入员工考核指标，并与员工奖金发放和职级晋升等挂钩。对重大执业质量问题实行一票否决。

为了保证质量控制政策和程序及时传达给各级员工，并达成一致及经常的行动，本公司通过制订统一的评估工作底稿、规范的报告格式，建立岗位责任制、OA系统或其他电子传输工具等,多渠道多方式进行传达、培训，以确保管理层的意图及时、清晰地传达至每位员工，并通过复核发现问题、解决问题，达到全员一致行动，保证按照法律法规、职业道德规范和业务准则的规定执行工作和根据具体情况出具恰当的报告。

为了把质量工作落到实处，我们从业务承接、委派、计划、督导、利用专家工作、复核、重大问题协调处理到项目总结与报告等全过程制订了相应的执业指南或规定，建立了四级复核、专业会议、员工分级、业务质量考核等制度，持续开展员工后续教育工作。规定：公司总经理(法定代表人)签发所有的业务报告, 对质量控制制度承担最终责任。

资产支持证券交易操作规则

第一条 为规范资产支持证券交易行为，根据《信贷资产证券化试点管理办法》(中国人民银行公告[2005]第7号)、《全国银行间债券市场债券交易管理办法》(中国人民银行令[2000]第2号)和《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》(中国人民银行公告[2004]第19号)等有关规定，制定本规则。

第二条 全国银行间同业拆借中心(以下简称"同业中心")为资产支持证券交易提供报价、交易、行情和信息服务。

第三条 同业中心根据中国人民银行有关批准文件办理资产支持证券交易流通的具体手续。

第四条 经批准交易流通的资产支持证券，其受托机构应及时向同业中心提交资产支持证券交易流通公告。

第五条 同业中心收到资产支持证券交易流通公告后的次一个工作日通过中国货币网向市场投资者公布以下信息：

(一)中国人民银行批准资产支持证券交易流通的文件；

(二)资产支持证券交易流通公告。

第六条 同业中心在收到中央国债登记结算责任有限公司传送的资产支持证券交易流通要素公告后的次一个工作日办理资产支持证券交易流通，并通过中国货币网向市场投资者公告。

第七条 资产支持证券应以现券买卖的方式在银行间债券市场交易流通。

第八条 资产支持证券交易采用询价交易和点击成交的报价交易方式。

第九条 资产支持证券按每百元面额对应的本金进行报价。

第十条 资产支持证券的交易数额最小为面额10万元，交易单位为面额1万元。

第十一条 资产支持证券交易达成后，交易系统生成的成交通知单及交易双方订立的合同书、信件和数据电文等形式是确认交易成立的合同文件。

资产支持证券成交通知单内容包括：成交日期、成交编号、交易员姓名、交易双方名称、交易方向、证券代码、每百元本金额、净价、应计利息、全价、成交金额、结算金额、应计利息总额、结算日、结算方式、交易双方人民币资金账户户名、开户行、账号、证券托管账号、手续费等。

2016年上半年天津证券从业《证券交易》：证券交易的结算流程考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列选项中不适用适当性原则的是__。

A．经纪业务

B．投资咨询

C．财务顾问

D．融资融券

2、__用一揽子股票换取基金份额，赎回时则是换回一揽子股票而不是现金。

A．主动型基金

B．LOF

C．公募基金

D．ETF

3、选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（）。

A．保质一种投资风格

B．进行选择

C．构造指数基金

D．不同投资风格间的转换

4、关于股份有限公司分立，下列说法正确的是__。

A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立

C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续

D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单

5、__是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。

A．两极策略

B．子弹式策略

C．梯式策略

D．指数化策略

6、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。

A．10，20

B．10，30

C．20，30

D．15，30

7、在组合投资理论中，有效证券组合是指__。

A．可行域内部任意可行组合 B．可行域的左边界上的任意可行组合

C．可行域右边界上的任意可行组合

D．按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合

8、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。

A．由理事会选举产生

B．由国务院证券监督管理机构任免

C．由理事会任免

D．由会员大会选举产生

大通证券网上交易操作指南

目录

第一章 系统特性 ........................................................................................................................... 3

第二章 系统配置 ........................................................................................................................... 5

【硬件配置】 ........................................................................................................................... 5

【软件配置】 ........................................................................................................................... 6

【其它配置】 ........................................................................................................................... 6

第三章 快速入门 ........................................................................................................................... 6