证券交易基本流程

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关于执行证券期货业务质量控制流程的说明

一、本公司业务质量控制流程图：

项目洽谈、业务风险评估 法人代表

签订协议书 综合部分

配项目

详细了解客户及项目情况

培训指导资产占有方配合人委托方提供评估所需资料 验收评估资料，确定评估进场时间 提出评估所需资料清单 制定评估计划

验证核实资产，实地勘察 根据实际工作量，修正评估计划

与委托方交换意见，完成现场工作

编写评估报告、说明及明细表 三级复核，出具报告初稿 与委托方交换意见

出具正式评估报告 协助委托方完成评估报告的核准形成初步评估结果 现场评估、询价 确定评估方法

评估小结

建立项目档案 成立项目组 2 二、培育“质量第一、信誉之上”的企业文化

本公司坚持“以质量求信誉，以信誉求发展”的工作方针，始终把执业质量放在第一位。为了将公司管理层的质量意识变为全体员工的自觉行动，公司不仅制定了比较严密规范的执业规程和工作底稿，而且人事管理制度、员工职级制度、考核和分配制度等都把执业质量放在核心位置上，将执业质量纳入员工考核指标，并与员工奖金发放和职级晋升等挂钩。对重大执业质量问题实行一票否决。

为了保证质量控制政策和程序及时传达给各级员工，并达成一致及经常的行动，本公司通过制订统一的评估工作底稿、规范的报告格式，建立岗位责任制、OA系统或其他电子传输工具等,多渠道多方式进行传达、培训，以确保管理层的意图及时、清晰地传达至每位员工，并通过复核发现问题、解决问题，达到全员一致行动，保证按照法律法规、职业道德规范和业务准则的规定执行工作和根据具体情况出具恰当的报告。

为了把质量工作落到实处，我们从业务承接、委派、计划、督导、利用专家工作、复核、重大问题协调处理到项目总结与报告等全过程制订了相应的执业指南或规定，建立了四级复核、专业会议、员工分级、业务质量考核等制度，持续开展员工后续教育工作。规定：公司总经理(法定代表人)签发所有的业务报告, 对质量控制制度承担最终责任。

证券基本交易知识问答

1、在交易前需要做些什么？

答：开户手续办理完后，通过自助托付、 托付、网上银行等方式把银行卡里的资金划转到资金账户内，深圳证券账户开立当日就能够买入股票，上海证券账户开立后需要在第二日做指定交易才可买入股票。

2.什么是配股？

配股是上市公司依照公司进展的需要，依据有关规定和相应程序，旨在向原股东进一步发行新股、筹集资金的行为。按照惯例，公司配股时新股的认购权按照原有股权比例在原股东之间分配，即原股东拥有优先认购权.

3.什么是股息与红利？送红股和转增股本有什么区别？

股息和红利是上市公司对股东的投资回报的两种差不多形式。股息是指股东定期按一定的比率从上市公司分取的盈利。红利则是指在上市公司分派股息之后按持股比例或章程规定向股东分配的剩余利润

送红股、配股以及转赠股本是有区别的：送红股是上市公司将本年的利润转化为股本，公司总股本因此而增大、同时每股净资产降低。配股属于发行新股再筹资的手段。转增股本则是指公司将公积金转化为股本，转增股本不改变股东权益，但增加股本规模。转增股本与送红股的本质区别在于，红股来自于公司的年度税后利润，而转增股本来自于资本公积金，因此从严格意义上说，转增股本并不是对股东的分红回报。

4、如何运算除权、除息价格？

上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等情形，交易所在股权登记日（B股为最后交易日）次一交易日对该证券作除权除息处理，除权、除息参考价格的运算公式为：

除权（息）参考价格＝[（前收盘价格-现金红利）+配（新）股价格×流通股份变动比例]÷（1+流通股份变动比例）。

除权、除息日即时行情中显示的该证券的前收盘价为除权、除息参考价。

5、什么是债券？什么是国债？什么是企业债券？

债券是政府、金融机构、工商企业等机构直截了当向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。

2016年上半年天津证券从业《证券交易》：证券交易的结算流程考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列选项中不适用适当性原则的是__。

A．经纪业务

B．投资咨询

C．财务顾问

D．融资融券

2、__用一揽子股票换取基金份额，赎回时则是换回一揽子股票而不是现金。

A．主动型基金

B．LOF

C．公募基金

D．ETF

3、选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（）。

A．保质一种投资风格

B．进行选择

C．构造指数基金

D．不同投资风格间的转换

4、关于股份有限公司分立，下列说法正确的是__。

A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立

C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续

D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单

5、__是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。

A．两极策略

B．子弹式策略

C．梯式策略

D．指数化策略

6、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。

A．10，20

B．10，30

C．20，30

D．15，30

7、在组合投资理论中，有效证券组合是指__。

A．可行域内部任意可行组合 B．可行域的左边界上的任意可行组合

C．可行域右边界上的任意可行组合

D．按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合

8、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。

A．由理事会选举产生

B．由国务院证券监督管理机构任免

C．由理事会任免

D．由会员大会选举产生

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《证券交易》重点及习题：证券交易的概念和基本要素

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第一节 证券交易的概念和基本要素

一、证券交易的概念及原则

(一)证券交易的概念及其特征

1.证券交易的概念

证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。 2

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。

证券交易与证券发行的关系：

一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

2.证券交易的特征

主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。

【例1 单选题】证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。

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A.持有人

B.发行人

C.管理者

D.承销者

【答案】A

【例2 单选题】下面的( )不属于证券交易特征。

A.安全性

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B.流动性

C.收益性

D.风险性

【答案】A

(二)我国证券交易市场发展历程

(重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间)

1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。

2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。 5

3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。

4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。

6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。

7.1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。

8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

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9.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。

10.2005年10月，重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1月1日起正式实施。