PPP项目模式下工程承分包合同的管理修订版

公司工程项目专业分包管理指导办法第一章总则第一条为规范公司工程项目专业分包行为，建立规范、有序、可控的专业分包管理机制，确保企业依法有效利用社会资源，提升工程合同履约能力，维护企业社会信誉，根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国招标投标法》、《建设工程质量管理条例》、《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》、《建筑业企业资质标准》、《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（试行）》等国家、行业主管部门的相关法律、法规和股份公司工程分包等管理办法，结合公司实际，特制定本办法。

第二条本办法包括工程项目专业分包管理的基本原则、管理职责分工、专业分包企业的资格审查、选用、过程管理、过程评价和终结考评，及子分公司专业分包管理的检查及奖惩等内容。

第三条本办法适用于公司承建的国内各类工程项目专业工程分包管理。

第四条本办法所称工程项目专业分包是指公司范围内中标项目，依法对公司范围外具有相应企业营业执照、税务登记证、组织机构代码、资质证书、安全生产许可证等五证齐全的建筑业企业实施的专业分包行为。

经业主同意，对公司外部企业按施工总承包合同及其工程量清单分劈实施的专业分包，比照公司内部承包方式管理（业主根据委托协议直接对分包企业进行计价和结算的除外）。

第二章专业分包管理的基本原则第五条专业分包管理的基本原则（一）依法合规原则1.专业分包必须遵守国家、行业主管部门的相关法律法规，符合施工总承包合同约定及建设单位相关管理规定。

2.严禁违法转包和违法分包。

专业分包必须符合施工总承包合同约定并经建设单位同意，对承包工程的非主体结构部分，且同时满足下列情况之一者，方可允许外部分包：（1）因设备、环境、地质情况等因素局限，部分工程项目自行完成条件不具备，或为降低经营风险的工程；（2）特殊或专业性较强，自行实施投入、产出效益比反差较大的单项工程；（3）工期压力较大，确需社会资源补充的复杂工程；（4）工程施工资源严重不足或公司内部无法调剂解决，确需外部分包组织实施的。

建设工程工程总承包模式设计分包合同管理管理在EPC项目的合同管理中，对设计的分包合同管理难度很大，在项目实施中，承包商与业主之间的许多矛盾、纠纷都与设计密切相关。

为此，EPC总承包商加强对设计的分包合同管理工作至关重要。

下面以设计分包为基础，针对EPC设计中常发生的一些敏感问题，对EPC 总承包商如何做好设计分包合同管理做初步探讨。

1.设计分包合同的管理意义一般来说，建设项目的设计费用在总建设费用中所占比例不超过5%，但设计成果对工程造价的影响可达工程总建设费用的70%以上，因此，设计控制是项目成本控制的关键与重点，设计成果的好坏直接影响工程造价和建设工期。

总承包商工作的重点除了选择符合要求的设计分包商外，就是要做好设计阶段的法律风险防范，以及对工程造价的有效控制。

从这个意义上来说，如果一个总承包商不具有足够的设计能力或者没有足够的能力来控制设计分包商的话，是不适合承揽EPC工程的。

2.EPC合同有关设计条款分析（1）设计义务一般要求的分析。

EPC合同一般都设有设计义务一般要求条款，如FIDIC的银皮书第5.1条款“设计义务一般要求”规定：“承包商应被视为，在基准日期前已仔细审查了雇主要求（包括设计标准和计算，如果有）。

承包商应负责工程的设计，并在除下列雇主应负责的部分外，对雇主要求（包括设计标准和计算）的正确性负责。

”除下述情况外，雇主不应对原包括在合同内的雇主要求中的任何错误、不准确或遗漏负责，并不应被认为，对任何数据或资料给出了任何不准确性或完整性的表示。

承包商从雇主或其他方面收到任何数据或资料，不应解除承包商对设计和工程施工承担的职责。

但是，雇主应对其要求中的下列部分，以及由雇主（或代表）提供的下列数据和资料的正确性负责：①在合同中规定的由雇主负责的或不可变的部分、数据和资料；②对工程或其任何部分的预期目的的说明；③竣工工程的试验和性能的标准；④除合同另有说明外，承包商不能核实的部分、数据和资料。

.. . ...附件：PPP项目合同指南（试行）编制说明本指南所称的政府和社会资本合作（Public-Private Partnership，以下简称PPP）项目合同是指政府方(政府或政府授权机构)与社会资本方（社会资本或项目公司）依法就PPP项目合作所订立的合同。

在PPP项目中，除项目合同外，项目公司的股东之间，项目公司与项目的融资方、承包商、专业运营商、原料供应商、产品或服务购买方、保险公司等其他参与方之间，还会围绕PPP项目合作订立一系列合同来确立和调整彼此之间的权利义务关系，共同构成PPP项目的合同体系。

PPP项目合同是整个合同体系的基础和核心，政府方与社会资本方的权利义务关系以及PPP项目的交易结构、风险分配机制等均通过PPP项目合同确定，并以此作为各方主张权利、履行义务的依据和项目全生命周期顺利实施的保障。

PPP从行为性质上属于政府向社会资本采购公共服务的民事法律行为，构成民事主体之间的民事法律关系。

同时，政府作为公共事务的管理者，在履行PPP项目的规划、管理、监督等行政职能时，与社会资本之间构成行政法律关系。

因此，我国PPP项目合同相关法律关系的确立和调整依据，主要是现行的民商法、行政法、经济法和社会法，包括《民法通则》、《合同法》、《预算法》、《政府采购法》、《公司法》、《担保法》、《保险法》、《行政许可法》、《行政处罚法》、《行政复议法》、《民事诉讼法》、《仲裁法》、《行政诉讼法》、《会计法》、《土地管理法》、《建筑法》、《环境保护法》等。

根据上述法律规定以及《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发[2014]43号）、《国务院关于深化预算管理制度改革的决定》（国发[2014]45号）、《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发[2014]60号）、《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金[2014]76号）、《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南的通知》（财金[2014]113号）有关要求,结合国内外PPP实践，编制本指南，以帮助PPP项目各参与方全面系统地认识PPP项目合同，指导合同的订立和履行。

PPP工程项目工程分包管理实施细则第一章总则1、为了做好的PPP项目项目建设工作，加强对设计、施工分包管理，特制定本办法。

2、设计、施工分包分专业工程分包和劳务分包。

3、设计、施工单位不得将项目主体设计、施工任务分包给分包单位，禁止转包或再分包。

4、设计、施工分包必须得到项目管理公司批准。

第二章专业分包管理1、设计、施工专业工程分包是指设计、施工单位将其所承包工程中的本身不具备设计、施工资质的专业工程分包给具有相应资质的其他设计、施工企业完成的活动。

2、设计、施工专业工程分包应当通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判等方式择优选择分包单位。

3、分包工程开工前，设计、施工承包单位应当将分包单位资格报审表和分包单位有关资料报总监办审查，总监办审查合格后报项目管理公司审批，分包单位资格审查内容有：3.1分包单位基本情况。

3.2分包单位资质、业绩、经验、技术实力、财务能力。

3.3拟分包内容和范围，分包费用占合同价的百分比。

3.4专职管理人员与专业技术人员、特种作业人员资格证、上岗证。

4、分包单位资格报审表批准后，设计、施工单位与设计、施工专业分包单位签订设计、施工专业分包合同，明确双方的权利义务。

5、分包人就分包工程对承包人负责，承包人应当在质量、安全、进度、成本、信息、组织、合同等方面加强对分包人的管理，并与分包人就分包工程质量、安全、进度向项目管理公司承担连带责任，当分包单位在质量、进度、安全等方面出现不能满足项目管理公司要求或项目总体要求时，设计、施工承包人应当加强干预、管理。

6、设计、施工实施过程中，项目管理公司、监理单位应当加强对专业分包合同的监管，如发现分包单位不能切实履行合同时，应当责成设计、施工单位加强管理，保证专业分包合同履行，必要时可以重新指定分包单位，以保证项目顺利实施。

第三章劳务分包管理1、劳务作业分包是指施工单位或专业分包单位将其承包工程中的劳务作业分包给劳务分包单位完成的活动。

2、劳务分包分结构劳务分包、装修劳务分包、综合劳务分包三种类型。

关于2014版《建设工程专业分包合同（示范文本）》的起草说明十八届三中全会确定了全面深化改革的指导思想，要求深化市场在资源配置中起决定性作用，并提出坚持法治国家、法治政府、法治社会一体建设的改革方向。

为了适应新形势下的法律法规和市场需要，规范和提升工程建设市场的施工管理活动，尤其是工程分包管理活动，并进一步明确承包人和分包人的权利义务，保护工程分包中各方主体的合法权益以及建设工程的质量、安全利益，在遵循法律法规的前提下，建设工程分包合同课题组结合国内外建设工程分包市场的通行做法及最新发展趋势，就2003版《建设工程施工分包合同（示范文本）》（以下简称“2003版分包合同”）进行了修订，起草了2014版《建设工程专业分包合同（示范文本）》（以下简称“2014版分包合同”），现就2014版分包合同起草情况作如下说明。

一、2014版分包合同的修订背景（一）2003版分包合同存在与新颁法律规范不相适应的问题2003年，原建设部和国家工商行政管理总局联合发布了《建设工程施工专业分包合同》。

2003版分包合同由协议书、通用条款和专用条款三部分组成，共计38条。

该文本自发布以来，在提高我国建设工程分包管理水平，规范承包人和分包人的施工活动，促进建设工程分包市场健康有序发展，防止和解决纠纷方面发挥了巨大作用。

但是，自2003年至2013年，伴随着我国工程建设市场的高速发展，大量的工程建设法律规范得以颁布实施，如全国人大常委会于2011年4月对《建筑法》进行的修订，国务院于2003年11月24日和2012年2月1日颁布实施的《建设工程安全生产管理条例》和《招标投标法实施条例》,原建设部于2004年2月3日颁布实施的《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》（124号令），财政部和原建设部于2004年10月20日颁布实施的《建设工程价款结算暂行办法》和2005年1月12日颁布实施的《建设工程质量保证金管理暂行办法》，原建设部分别于2003年、2008年和2013年颁布实施的《建设工程工程量清单计价规范》等法律规范。

建设工程工程总承包模式采购分包合同管理方案1.采购分包合同管理的意义在EPC合同下，承包商对设计、采购和施工进行总承包，改变了传统的等待设计完成后，再进行采购和施工的串行工程建设模式，很好地解决了工程项目中进度控制、成本控制等矛盾。

企业采取EPC采购方式，变分散采购为集中采购，可以充分发挥EPC项目整体协调优势，提高项目的经济效益。

在EPC合同的大多数项目中，设备采购费用一般占整个工程造价的40%～60%，设备采购在EPC工程项目管理中具有举足轻重的位置，对整个工程的工期、质量和成本都有直接影响。

从某种意义上讲，设备采购工作的成败、对采购合同的管理成为决定项目成败的关键之一。

由于EPC工程项目设备材料种类多、需求量大，供应商多，合同各式各样，且采购周期长、采购形式多样、采购责任重大以及采购业务涉及的地域广泛，接触面广等特点，更增加了采购合同管理工作的难度。

EPC承包模式的核心问题是施工与设计的整合，这种模式的有效性，取决于项目实施过程中每个环节的协调效率，尤其采购工作在项目实施过程中起着“承上启下”的衔接作用（其逻辑关系，见图1）。

要搞好EPC项目的采购管理，采购部充当着与其他主要部门相协调的关键角色。

由此可见采购合同管理在EPC工程项目合同管理中的重要位置。

图1 EPC项目中设计、采购和施工之间的逻辑关系综上所述，EPC承包商必须对设备采购工作给予高度关注，做好采购策划，编制采购计划，选择供应商、设计好采购合同条款、与供应商谈判并签订采购合同。

同时，在采购合同履约阶段，EPC承包商要严格监控采购合同的执行情况，为后续的工程施工做好铺垫，为整个项目的成功奠定良好的物质基础。

2.EPC合同有关采购条款分析EPC合同对项目采购的相关规定是承包商开展采购工作的前提和基础，也是业主方验收和接受相关材料设备的依据。

因此，认真研读和充分理解合同中关于采购的一般规定，对于EPC总承包商来说尤为重要。

EPC合同的规定一般包括采购总体责任、物资采购的进度和质量监控、业主方的采购协助与甲方供材。

关于印发《工程施工分包合同管理办法(2010修订)》的通知公司所属各单位：为加强公司在建工程分包合同的管理工作，适应“区域化管理与项目法施工相结合”的管理模式，推进在建工程合同管理程序化、标准化、规范化，提高企业管理水平和经济效益，依据相关法律、法规及公司有关规章制度，公司制定了《工程施工分包合同管理办法（2010修订）》，现印发给你们，请认真遵照执行。

附件：葛洲坝集团第二工程有限公司工程施工分包合同管理办法（2010修订）二〇一〇年八月十七日主题词：工程管理分包合同管理办法通知公司总经理办公室2010年8月18日制发校对：内发90份***有限公司工程施工分包合同管理办法（2010修订）第一章总则第一条为加强葛洲坝集团第二工程有限公司（以下简称公司）工程施工分包合同管理工作，适应“区域化管理与项目法施工相结合”的管理模式，进一步推进公司分包合同管理程序化、标准化、规范化，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国建筑法》等有关法律、法规及集团股份公司制定的《工程项目管理办法》、《工程施工分包合同管理办法》和公司《关于推行“区域化管理与项目法施工相结合”的管理模式的实施意见》、《工程项目管理实施细则（2010修订版）》、《质量、环境与职业健康安全管理体系》等规章制度，结合公司实际，制定本办法。

第二条本办法所称分包合同，是指为工程施工分包所签订的合同，包括工程分包合同和劳务分包合同。

工程分包合同是指区域管理机构/专业（分）公司/项目部承包工程后，将部分工程发包给具有相应资质及能力的企业承担（工程分包）所签订的合同；劳务分包合同是指区域管理机构/专业（分）公司/项目部承包工程后，将劳务作业发包给具有相应资质及能力的其他企业或合法组织完成（劳务分包）所签订的合同。

第三条公司及公司各区域管理机构/专业（分）公司/项目部独立承包或联合承包的国内工程项目的分包合同管理适用本办法。

第四条公司国际工程项目的分包合同管理，可参照本办法执行。

PPP项目合同指南（试行）编制说明本指南所称的政府和社会资本合作（Public-Private Partnership，以下简称PPP）项目合同是指政府方(政府或政府授权机构)与社会资本方（社会资本或项目公司）依法就PPP项目合作所订立的合同。

在PPP项目中，除项目合同外，项目公司的股东之间，项目公司与项目的融资方、承包商、专业运营商、原料供应商、产品或服务购买方、保险公司等其他参与方之间，还会围绕PPP项目合作订立一系列合同来确立和调整彼此之间的权利义务关系，共同构成PPP项目的合同体系。

PPP项目合同是整个合同体系的基础和核心，政府方与社会资本方的权利义务关系以及PPP项目的交易结构、风险分配机制等均通过PPP项目合同确定，并以此作为各方主张权利、履行义务的依据和项目全生命周期顺利实施的保障。

PPP从行为性质上属于政府向社会资本采购公共服务的民事法律行为，构成民事主体之间的民事法律关系。

同时，政府作为公共事务的管理者，在履行PPP项目的规划、管理、监督等行政职能时，与社会资本之间构成行政法律关系。

因此，我国PPP项目合同相关法律关系的确立和调整依据，主要是现行的民商法、行政法、经济法和社会法，包括《民法通则》、《合同法》、《预算法》、《政府采购法》、《公司法》、《担保法》、《保险法》、《行政许可法》、《行政处罚法》、《行政复议法》、《民事诉讼法》、《仲裁法》、《行政诉讼法》、《会计法》、《土地管理法》、《建筑法》、《环境保护法》等。

根据上述法律规定以及《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发[2014]43号）、《国务院关于深化预算管理制度改革的决定》（国发[2014]45号）、《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发[2014]60号）、《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金[2014]76号）、《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南的通知》（财金[2014]113号）有关要求,结合国内外PPP实践，编制本指南，以帮助PPP项目各参与方全面系统地认识PPP项目合同，指导合同的订立和履行。

ppp项目的工程分包合同甲方（总承包商）：______________乙方（分包商）：______________签订日期：______________签订地点：______________鉴于甲方作为主承包商已经获得了 [项目名称] 的建设权，并且甲方需要将部分工程分包给专业分包商，乙方作为具有相应资质和能力的分包商，双方本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，就乙方分包[分包工程名称] 事宜达成如下合同条款：第一条合同范围1.1 乙方同意按照甲方的要求和本合同的规定，完成 [分包工程名称] 的施工工作。

1.2 分包工程的具体范围和工作内容包括但不限于 [具体工作内容]。

第二条合同价款2.1 本合同的固定总价为 [金额]，除非本合同另有规定，该价格包括了所有施工、材料、劳务、管理、利润、风险等费用。

2.2 甲方将根据工程进度和合同规定向乙方支付合同价款。

第三条工程质量3.1 乙方必须按照甲方提供的施工图纸、技术规范和工程标准进行施工。

3.2 工程质量应达到 [具体质量标准]。

第四条工程进度4.1 乙方应按照甲方批准的施工进度计划进行施工。

4.2 如因乙方原因导致工程延误，乙方应承担相应的违约责任。

第五条安全与环保5.1 乙方应遵守国家有关安全生产和环境保护的法律法规。

5.2 乙方应采取必要的安全措施，确保施工安全和环境保护。

第六条变更与索赔6.1 任何合同范围内的变更都应得到甲方的书面同意。

6.2 乙方应在变更发生后 [时间] 内向甲方提出索赔通知。

第七条违约责任7.1 如乙方未能按照合同规定履行义务，甲方有权要求乙方支付违约金。

7.2 违约金的计算方式为 [违约金计算方式]。

第八条争议解决8.1 双方因履行本合同所发生的任何争议，应通过友好协商解决。

8.2 协商不成的，任何一方均可向 [约定的仲裁机构或法院] 提起仲裁或诉讼。

第九条合同生效与终止9.1 本合同自双方授权代表签字盖章之日起生效。