证券的概念类别及特征

证券是指能够代表某项权益或所有权的金融工具，例如股票、债券、可转换证券、期货等，它们通常以有价证券形式存在。

下面是证券的概念和特征的详细阐述：
概念：证券是可以在金融市场上进行买卖交易的金融工具，代表着其所对应的资产或负债方面的权益。

不同类型的证券具有不同的投资风险和收益特点，因此吸引了不同类型的投资者。

特征：
a. 可转让性：证券是以有价证券形式存在的，具有高度的流动性和可变现性，投资者可以在证券市场上自由地买入或卖出证券，获得所对应的收益。

b. 法律透明性：证券的发行和交易需要受到国家法律法规的监管和审批，证券发行人需要向证券市场和相关监管机构提供必要的信息和披露，投资者可以通过查阅证券报告和其他信息来了解所持有证券的财务状况和投资价值。

c. 风险与收益的平衡：不同类型的证券具有不同的投资风险和收益特征，根据市场需求和投资者的风险偏好，证券市场可以提供各种类型的证券产品，满足不同投资需求。

d. 市场价格的影响：证券市场是一个自由的市场，该市场上的证券价格会受到市场供求关系、经济形势、政治环境、公司业绩等因素的影响，证券投资者需要密切关注这些因素，确保及时调整投资策略和风险规避措施。

总之，证券是一种能够代表某项权益或所有权的金融工具，其特征包括可转让性、法律透明性、风险与收益的平衡以及市场价格的影响。

这些特征使证券成为了投资者进行风险管理、资产配置和财富增值的重要工具。

简述证券机构的概念和特征
证券机构是指从事证券交易、投资咨询等金融活动的机构。

其主要特征包括专
业性、中介性和监管性。

首先，证券机构具有专业性。

作为金融市场的参与者，证券机构需要具备丰富
的专业知识和经验。

它们通过研究、分析市场信息，为投资者提供投资建议，协助他们做出理性的投资决策。

同时，证券机构还承担着推动金融创新和产品开发的职责，不断为市场带来新的投资工具和业务模式。

其次，证券机构具有中介性。

它们作为金融市场的中间人，连接了投资者和融
资者，促进了资金的流动和配置。

证券机构通过买卖证券的方式，为投资者提供了投资渠道，使他们能够参与到股票、债券、基金等金融市场中。

同时，证券机构还扮演着风险管理和套期保值的角色，为投资者提供了相关服务，帮助他们降低投资风险。

最后，证券机构具有监管性。

为了保护投资者的权益和维护市场的稳定运行，
相关监管机构对证券机构进行严格的监管和监督。

证券机构需要遵守法律法规，执行规范的操作流程，并接受监管机构的监督和检查。

这种监管机制以及严谨的内部风控措施，能够有效减少金融市场的不确定性和风险，并提升市场的可持续发展性。

综上所述，证券机构以其专业性、中介性和监管性为特征，发挥着重要的作用。

它们在金融市场中起到了提供专业投资服务、促进资金流动和维护市场秩序的关键角色。

证券投资学Investment in Securities课程编号：118125学分： 2.5开课学院：商学院总学时：48课程类别：专业能力拓展课程性质：专业限选课一、课程的性质和目的课程性质：证券投资学是经济学、国际经济与贸易、工商管理等专业的一门专业选修课，是为培养和检验学生的证券投资与管理知识和技能而设置的一门课程。

目的：随着国际金融证券化以及我国证券市场的快速发展，证券市场在国民经济中的地位越来越重要，证券投资已经涉及到社会经济生活的许多方面。

作为经济管理类专业的学生，应当对证券投资学的基本知识、基本理论和方法有所了解，以便适应经济社会发展的需要。

该课程就是为了适应这一现实需要，通过讲授这门课程，让学生能够掌握证券投资学的基本理论和方法，并能够灵活地加以运用。

二、课程教学内容及基本要求通过该课程的学习，要求学生比较熟练地掌握证券投资学的基本概念、基本原理、基本方法和投资策略，使学生了解包括投资理论、方法、策略、投资组合在内的知识，培养学生的投资意识和风险意识。

同时，要求学生能够运用证券投资学的理论和方法，分析和解决证券市场的实际问题，能够独立地进行证券投资，为今后在社会中的学习、工作、奠定一定的理论基础。

（一）课程教学内容及知识模块顺序1．知识单元一: 证券投资学概述（9学时）（1）知识点一：证券的定义、分类和特征（2）知识点三：股票、债券、投资基金（3）知识点四：金融衍生工具概述及应用教学基本要求：通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识和基本理论；了解证券投资学的研究对象、体系结构及内容线索；掌握封闭式基金和开放式基金的异同点。

根据课程性质、特点及其涵盖的内容，采取正确的学习方法，达到预期的效果。

2．知识单元二: 金融衍生工具（6学时）（1）知识点一：金融衍生产品概述（2）知识点二：期货、期权等交易的基本原理教学基本要求：通过本章的学习，掌握金融期货和远期的定义、分类和基本特征；熟悉金融商品和金融期货交易的特有性质；熟悉各类金融期货的功能、交易规则及主要交易制度；掌握远期利率协议、远期外汇合约的具体运用和操作；了解期货套期保值策略、基差策略和投机的相关原理、操作过程和应用。

第一章结构图精品文库第二章结构图定义债券的定义、票面要素和特征票面要素特征按发行主体分类债券的特征与类型债券的分类按付息方式分类按债券形态分类债券与股票的比较相同点区别定义政府债券概述性质特征债券政府债券国家债券债券的分类我国的国债地方政府债券的发行主体地方政府债券地方政府债券的分类我国的地方政府债券定义金融债券我国的金融债券金融债券与公司债券定义公司债券类型企业债券我国的企业债券与公司债券公司债券定义概述特征外国债券分类欧洲债券国际债券亚洲债券市场政府债券我国的国际债券金融债券可转换公司债券产生与发展证券投资基金我国证券投资基金业发展概况特点作用与股票、债券的区别概述组织形式不同运作方式不同分类投资标的划分投资目标划分交易所交易的开放式基金权利份额持有人义务概念资格当事人管理人职责更换条件主要业务范围概念托管人条件职责更换条件持有人与管理人之间当事人之间的关系管理人与托管人之间持有人与托管人之间基金管理费费用基金托管费其他费用证券投资基金费用与资产估值资产估值基金资产净值基金资产的估值收入来源收入及利润分配利润分配收入、风险与信息披露市场风险投资风险管理能力风险技术风险巨额赎回风险信息披露投资投资范围投资限制第五章结构图概念概念和特征基本特征按产品形态分类按交易场所分类概述分类按基础工具种类分类按金融工具自身的特点分类避险金融衍生工具的产生与发展动因20世纪80年代的金融自由化推动金融机构利润的驱动新技术革命现货交易现货交易、远期交易与期货交易远期交易期货交易股权类资产的远期合约债权类资产的远期合约金融远期合约与远期合约市场远期利率协议远期汇率协议金融衍生工具金融远期、期货与互换金融期货合约与金融期货市场金融期货的主要交易制度金融期货的种类金融互换交易定义金融期权的定义和特征特征与金融期货的区别据选择权的性质划分金融期权分类据合约规定的履约时间不同划分据基础资产性质不同金融期权与期权类金融产品金融期权的基本功能分类权证要素发行、上市与交易定义和特征可转换债券要素附权证的可分离公司债券存托凭证其他衍生工具简介资产证券化与证券化产品结构化金融衍生产品第六章结构图含义构成发行市场发行与承销制度证券发行价格发行市场和交易市场证券交易所交易市场其他交易市场股价指数的编制步骤股份平均数和股价指数股价平均数股价指数证券市场运行证券价格指数主要的股票价格指数我国主要的证券价格指数主要的债券指数主要的基金指数道-琼斯工业股价平均数国际主要股票市场及其价格指数金融时报证券所指数日经225股份指数NASDAQ市场及其指数股票收益证券投资收益债券收益证券投资的收益与风险系统风险证券投资风险非系统风险收益与风险的关系发展历程发展特点设立条件证券公司概述设立注册资本要求设立以及重要事项变更审批要求设立的形式子公司的设立设立的条件对证券公司的监管要求独立的客户资产存管制度监管制度的演变以净资本为核心的风险预警与监管制度以适当性服务为重点的投资者保护制度以自我约束为主的内部合规管理制度鼓励开拓探索的创新监管制度配套互动的违法违规行为惩处制度证券经纪业务证券投资咨询业务及与交易、投资活动有关的财务顾问业务证券承销与保荐业务证券公司的主要业务证券自营业务证券资产管理业务融资融券业务证券公司IB业务股东及股东会治理结构董事和董事会监事和监事会经理层证券中介机构证券公司治理结构和内部控制内部控制综合治理风险控制指标管理设立证券登记结算公司组织机构职能有关业务规则证券服务机构的类别律师事务所从事证券法律业务的管理注册会计师执行证券、期货相关业务的管理证券服务机构证券、期货投资咨询机构管理资信评级机构从事证券业务的管理资产评估机构从事证券、期货业务的管理证券服务机构的法律责任和市场准入《证券法》法律《公司法》《证券投资基金法》《刑法》对证券犯罪的规定概述《证券公司监督管理条例》行政法规《证券公司风险处置条例》部门规章《证券发行与承销管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》《证券市场禁入规定》证券市场法律制度与监督管理意义和原则证券市场的行政管理目标和手段监管机构对发行上市的监管监管重点内容对交易市场的监管对证券经营机构的监管统一行业诚信档案工作证券投资基金保护基金制度证券市场的自律管理中国证券业协会的自律管理。