证券从业资格考试金融市场基础知识重点章节(最新3篇)
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证券从业资格考试金融市场基础知识重点章节（最新3篇）
按投资主体的不同性质，可以分为：
(一)国家股
(二)法人股
(三)社会公众股
我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，向社会公开发行股份的比例为百分之十以上。
(四)外资股
1.境内上市外资股
这类股票被称为“b股”。
2.境外上市外资股
主要有h股、n股、s股等。
红筹股不属于外资股。红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
(五)已完成股权分置的公司，按股份流通受限划分类别
1.有限售条件股份
(1)国家持股。
(2)国有法人持股。国有股权比例合计超过50%的公司。 (3)其他内资持股。分为境内法人持股和境内自然人持股两类。
(4)外资持股。为境外法人持股和境外自然人持股两类。
2.无限售条件股份
(1)人民币普通股，即a股，含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。
(2)境内上市外资股，即b股。
(3)境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如h股。
(4)其他。
1.公开原则
充分、真实、准确、完整。
2.公平原则
3.公正原则
集合竞价和连续竞价
报价驱动的机制
1.从交易时间的连续特点划分，有定期交易和连续交易。
(1)定期交易。
定期交易的特点有：第一，批量指令可以提高价格的稳定性；第二，指令执行和结算的成本相对比较低。
(2)连续交易。 连续交易的特点有：第一，市场为投资者提供了交易的即时性；第二，交易过程中可以反映更多的市场价格信息。
2.从交易价格的决定特点划分，有指令驱动和报价驱动。
(1)指令驱动。
指令驱动的特点有：第一，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定；第二，投资者买卖证券的对手是其他投资者。
(2)报价驱动。
报价驱动的特点有：第一，证券成交价格的形成由做市商决定；第二，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。
3.证券交易机制目标
(1)流动性。
(2)稳定性。
(3)有效性。有效性包含两方面的要求：一是证券市场的高效率；二是证券市场的运行效率和低成本。
融资融券交易，又被称为信用交易，分为融资交易和融券交易。
广义的融资融券交易还包括转融通交易。
1.融资交易
2.融券交易
3.转融通交易
包括转融券交易和转融资交易。 股票退市是指上市公司股票在证券交易所终止上市交易。
股票退市制度是资本市场重要的基础性制度
有利于健全资本市场功能，降低经营成本，增强市场活力，提高市场竞争力；
有利于实现优胜劣汰，惩戒重大违法行为，引导理性投资，保护投资者权益。
股票退市包括主动退市和强制退市。
上市公司出现下列情形之一的，可以向证券交易所申请主动退市：
1.上市公司股东大会决定不再在该交易所交易；
2.上市公司股东大会决议转而申请在其他交易场所交易或转让；
3.上市公司向所有股东发出回购要约，导致公司不再具备上市条件；
4.上市公司股东向所有其他股东发出收购要约，导致不再具备上市条件；
5.其他情况导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件；
6.上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销；
7.上市公司股东大会决议公司解散。
证券交易所为维护公开交易股票的总体质量与市场信心，依照规则要求交投不活跃、股权分布不合理、市值过低而不再适合公开交易的股票终止交易，特别交易。
