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一、单选题（将下列各题中唯一正确的答案填入括号内，每小题1分，共20分）1.下列不属于证券中介机构的是（）。
A．会计师事务所B．律师事务所C．证券业协会D．证券信用评级机构C2.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的（）。
A．期值B．现值C．票面价值D．价格B3.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A．20%B．25%C．30%D．40%B4.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。
A．低风险证券B．无风险证券C．风险证券D．高风险证券B5.我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资（）。
A．国债B．股票C．基金D．证券衍生产品A6.证券公司在性质上是一种（）。
A．证券监督机构B．证券市场中介机构C．自律性组织D．证券发行人B证券市场中介机构包括证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构。
7.债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做（）。
A．以价格为标的的荷兰式招标B．以价格为标的的美式招标C．以收益率为标的的荷兰式招标D．以收益率为标的的美式招标A掌握A、B、C、D四种招标方式的含义。
B选项的含义是：以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。
8.封闭式基金单位的交易方式是（）。
A．赎回B．证交所上市C．柜台交易D．场外交易B9.我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括（）。
A．股票数量B．股票编号B．股票发行日期D．各股东所持股份数D10.1993年7月，（）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开了中国公司在美国证券市场上市的先河。
2011年3月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案(1)一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
）1．以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（）。
A．资产收益率视为盈利性指标B．销售利润率视为盈利性指标C．周转率视为安全性指标D．杠杆比率视为安全性指标2．自律性组织包括证券交易所和（）。
A．证券公司B．证券业协会C．证券信用评级机构D．会计师事务所3．（）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
A．信用公司债券B．不动产抵押公司债券C．保证公司债券D．收益公司债券4．从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入（）。
B．审批制C．注册制D．备案制5．在资本市场上占有重要地位的国债是（）。
A．短期国债B．国库券C．长期国债D．无期限国债6．一般情况下，下列证券中，（）是没有期限的。
A．封闭式基金B．股票C．国库券D．可转换公司债券7．普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。
A．支配公司财产的权利B．营销权C．基本权利和义务D．特种经营权8．（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A．风险性C．流动性D．参与性9．由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。
A．龙债券B．外国债券C．欧洲债券D．亚洲债券10．在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A．总股数B．总股本C．总资产D．净资产31．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。
A．上市证券 B．非上市证券 C．公募证券 D．私募证券 32．关于证券业协会，下列叙述正确的有（）。
A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会 D．证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益 33．政府发行债券所筹集的资金的作用在于（）。
2011证券从业资格考试《基础知识》试题一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。
)1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。
A.财政部B.银监会C.中国人民银行D.证券会标准答案： c解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。
2、证券市场是指( )。
A.证券投资者博弈的场所B.证券发行与交易的市场C.证券交易市场D.证券发行市场标准答案： b解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。
3、证券公司直接为投资者开立( )。
A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户标准答案： d4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。
A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度标准答案： c解析：金融期货交易所实行当日无负债结算制度。
期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。
期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。
客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。
A.不变B.不确定C.下跌D.上涨标准答案： c解析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。
市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。
6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。
A.议价方式B.连续报价C.集合竞价D.公开竞价标准答案： c7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。
A.500B.100C.300D.200标准答案： b解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。
2011年11月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题自己整理D3.指数型ETF能否成功发行与()的选择有密切关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是()。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。
A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险6.下列关于企业年金的表述，错误的是()。
A.企业年金不得购买投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是()。
A.两者均包含B.两者都包含C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括()。
A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是()。
A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国公司的股票在美国上市通常采用()形式。
A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为()。
A.多头套期保值B.空头套期保值C.牛市套期保值D.熊市套期保值12.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率()。
模拟试卷（一）一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1．体现基金管理人服务价值的基金运作活动是（）。
A．市场营销 B．后台管理C．投资管理 D．财务管理2．投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是（）。
A．封闭式基金B．开放式基金C．契约型基金D．公司型基金3．《证券投资基金管理暂行办法》规定基金管理公司发起人的实收资本不少于（）人民币。
A．5000万B．1亿元C．2亿元D．3亿元4．以下关于股票基金的说法正确的是（）。
A．与其他类型基金相比，投资风险小，回报率高B．适合于投资于短期金融工具C．适合长期投资D．无法抗御通货膨胀5．在基金的风险分析指标中，（）将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。
A．标准差B．持股集中度C．贝塔值D．行业投资集中度6．开放式基金份额的发售，由（）负责办理。
A．商业银行B．基金托管人C．专业基金销售机构D．基金管理人7．开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。
A．10％ B．25％ C．30％ D．35％8．基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A．7 B．15 C．20 D．309．基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。
ETF建仓期不得超过（）个月。
A．1 B．3 C．5 D．610．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（）聘任，并对其负责。
A．总经理 B．独立董事C．董事会 D．股东会11．在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由（）承担。
A．基金运营部 B．研究部C．财务部 D．投资部12．内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时的修改或完善。
2011证券从业资格考试《基础知识》预测试题(2)一、单项选择题1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是()。
A、债券B、期货C、商业票据D、股票【参考答案】〖C 〗2、依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的()。
A、15%B、20%C、30%D、35%【参考答案】〖B 〗3、中期国债是指偿还期限在()。
A、1年以上10年以下B、5年以上C、3年以上D、10年以内【参考答案】〖A 〗4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的()。
A、2.5%B、2%C、1.5%D、3.5%【参考答案】〖C 〗5、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收资本应为()。
A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、8000万元【参考答案】〖A 〗6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该证券总额的()。
A、5%B、20%C、10%D、30%【参考答案】〖C 〗7、()只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。
A、美式期权B、欧式期权C、看涨期权D、看跌期权【参考答案】〖B 〗8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是()。
A、做市商制B、公司制C、科层制D、会员制【参考答案】〖D 〗9、证券市场的核心是()。
A、证券投资者B、上市公司C、证券监管机构D、证券交易所【参考答案】〖A 〗10、《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以()。
A、破坏金融管理秩序罪B、妨害企业管理秩序罪C、金融诈骗罪D、金融渎职罪【参考答案】〖A 〗11、我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起()内不得转让。
A、5年B、3年C、1年D、半年【参考答案】〖B 〗12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是()。
A、普通股东、优先股东、债权人B、债权人、普通股东、优先股东C、债权人、优先股东、普通股东D、优先股东、普通股东、债权人【参考答案】〖C 〗13、短期国债指偿还期限为()的国债。
、单项选择题1．场内市场在固定场所进行交易活动，一般指（）。
A．证券交易所B．证券公司C．现货市场D．柜台市场2．下列关于资本证券的说法中，正确的是）。
A．资本证券是指本身能使持有人或第三者取货币索取权的有价证券B．包括商业证券和银行证券C．持有人有一定的收入请求权D．有价证券是资本证券的主要形式3．证券是指用以证明或设定权利所做成的）。
A．资本凭证B．书面凭证C．货币凭证D．口头凭证4．证券是指各类记载并代表一定（）的律凭证。
A．责任B．权利C．义务D．收益5．下列关于非上市证券的认识中，不正确的（）。
A．非上市证券是指未申请上市或不符合证券易所上市条件的证券。
B．非上市证券不允许在证券交易所内交易。
C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交。
D．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。
6．有价证券是（）的一种形式。
A．真实资本B．虚拟资本C．货币资本D．商品资本7．下列各项中，不属于社会保障基金的资金来源的是（）。
A．国有股减持划人的资金和股权资产B．中央财政拨人资金C．经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益D．企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费8.中国证券业协会于（）成立。
A．1990年8月B．1990年12月C．1991年8月D．1991年12月9．我国规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资（）。
A．国债B．股票C．基金D．证券衍生产品10．1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——（），实现了由远期合同向期货交易过渡。
A．特级铜期货标准合同B．特级铝期货标准合同C．特级锡期货标准合同D．特级铅期货标准合同11．19992007年是我国证券市场的（A．探索起步时期B．萌芽期C．形成和初步发展期D．规范发展时期12．（），《中华人民共和国证券正式实施，这是我国证券发展史上的一个重程碑。
A．1994年7月1日B．1998年7月1日C．1999年4月1日D．1999年7月1日13．（），深圳有色金属交易所推中国第一个标准化期货合约一一特级铝期货合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。
2011年证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案一单项选择题部分 (共60题每题1分共60分)1. 关于投资者拥有的配股权证的数量，下列说法正确是( )。
A 中国结算公司按照股东持股数增加其的配股权证B 在配股的过程中交易所不能判断客户拥有的配股权证的数量C 股东获得配股权证是无偿的D 中国结算公司按照股东申报数量增加其的配股权证正确答案是：A2. 上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为( ).A 100元B 8100.50元C 102元D 105元正确答案是：B3. 在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是( ).A 开立资金账户B 开立证券账户C 开立证券账户与建立第三方存管关系D 开立资金账户与建立第三方存管关系正确答案是：D4. 上海证券交易所国债买断式回购交易以“手”为单位，每一“手”债券的面额为( )元．A 100B 1000C 10000D 5000正确答案是：B5. 证券公司应当在每一月结束后( )内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量．A 3日B 5日C 7日D 10日正确答案是：D6. 开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向( )上传开户申请．A 证券交易所B 中国结算公司C 证券公司总部D 证券业协会正确答案是：B7. 下列各项中，不属于经纪业务管理风险．清形的有( )。
A 违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易B 与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理C 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券D 误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿正确答案是：B8. 我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( ).A 从证券登记结算公司的收益中提取B 从证券交易所的业务收入中提取C 从证券登记结算公司的业务收入中提取D 结算参与人按证券交易金额的的一定比例缴纳正确答案是：B9. 证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向( )提供风险监控报告。
证券考试历年真题及参考答案第一章证券市场概述第一节证券与证券市场一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（）。
[2011年6月真题] A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券【答案】C【解析】有价证券可以分为公募证券和私募证券：前者是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度；后者是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
2．有价证券是（）的一种形式。
[2011年6月真题]A．商品证券B．权益资本C．虚拟资本D．债务资本【答案】C【解析】有价证券是虚拟资本的一种形式。
所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。
3．证券市场按证券品种划分，可以分为（）。
[2011年3月真题]A．场内市场和场外市场B．发行市场和流通市场C．国内市场和国际市场D．股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场【答案】D【解析】证券市场品种结构是根据有价证券的品种形成的结构关系。
这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。
4．证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动来实现。
[2010年12月真题]A．证券发行数量B．证券发行结构C．证券价格D．中介机构【答案】C【解析】证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。
在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。
5．有价证券本身（）。
[2010年10月真题]A．没有价格，有价值B．有使用价值，但没有价值C．没有使用价值，但有价值D．没有价值，但有价格【答案】D【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
2011年证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案三单项选择题部分 (共60题每题1分共60分)1. ( )可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。
A 证券业协会B 证券公司C 证监会D 证券交易所正确答案是：D2. 我国证券交易所证券指数的编制遵循( )的原则。
A 公平及时B 公开透明C 简便易用D 高效准确正确答案是：B3. 下列哪一项不属于证券登记结算机构的职能( )。
A 证券和资金的清算交收及相关管理B 证券的存管和过户C 证券账户、结算账户的设立和管理D 对上市公司进行监管正确答案是：D4. 上海证券交易所和深圳证券交易所( )要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。
A 每天B 节假日C 每个交易日D 定时正确答案是：C5. 证券市场的有效性包含两个方面的要求。
即( )。
A 证券市场的透明度和低成本B 证券市场的高效率和低成本C 证券市场的透明度和高效率D 证券市场的高效率和低风险正确答案是：B6. 在债券回购业务中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押券欠库的，从该交易日起(含节假日)向该融资方参与人收取违约金。
违约金的计算公式为( )。
A 违约金=质押券欠库量等额金额含*1%B 违约金=质押券欠库量*违约天数C 违约金=质押券欠库量等额金额*违约天数*交违约金比例D 违约金=质押券欠库量*1%正确答案是：C7. 关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是( )。
A 对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度B 指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜C ．为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度D 同一投资主办人同时办理资产管理业务和自营业务正确答案是：D8. 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得招讨屏券公司净咨本的( )。
模拟试题1 一、单选题(每小题：1.0 分) 1、取得执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。(答案:B) A、2 B、3 C、4 D、5 2、电子化交易是世界各国证券交易的发展方向，整个交易系统的核心是( )。(答案:D) A、柜台终端 B、通信网络 C、结算系统 D、撮合主机 3、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是( )的运行机制。(答案:D) A、相互联系 B、相互促进 C、相互竞争 D、相互制衡 4、关于股票性质描述正确的是( )。(答案:D) A、股票所代表的权利本来不存在 B、股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的 C、股票是设权证券 D、股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式 5、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按( )顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用，②支付清算费用，③缴纳所欠税款，④清偿公司债务，⑤按股东持股比例分配剩余资产。(答案:B) A、①②③④⑤ B、②①③④⑤ C、③②①④⑤ D、③①②④⑤ 6、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易( )。(答案:C) A、公司债券 B、铁路股票 C、政府债券 D、公司股票 7、下列( )不属于证券市场的基本功能。(答案:D) A、筹资功能 B、定价功能 C、资本配置功能 D、配合国企转制功能 8、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是( )。(答案:D) A、经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 B、基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易 C、基金份额持有人不得申请赎回 D、投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖 9、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的?( )(答案:C) A、投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券 B、将所购买的证券存放在托管银行 C、存券银行命令托管银行移送证券 D、存券银行发出ADR 10、依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前( )个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。(答案:C) A、7 B、14 C、20 D、30 11、公债的最初功能是( )。(答案:A) A、弥补财政赤字 B、筹措建设资金 C、便于调控宏观经济 D、便于金融调控 12、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。(答案:B) A、25％ B、50％ C、60％ D、75％ 13、按照我国现行规定，证券经营机构将自营业务、代理业务混合操作，属于( )。(答案:C) A、内幕交易行为 B、操纵市场行为 C、欺诈客户行为 D、虚假陈述行为 14、普通股票和优先股票是按( )分类的。(答案:A) A、股东享有的权利 B、股票的格式 C、股票的价值 D、股东的风险和收益 15、证券包销是指( )。(答案:D) A、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 B、证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 C、证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 D、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 16、中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定核准的120％；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的( )。(答案:C) A、60％ B、70％ C、80％ D、90％ 17、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为( )。(答案:A) A、收益保证型和非收益保证型两大类 B、收益保证型和保本型 C、收益保证型和保证最低收益型 D、收益保证型、保本型和保证最低收益型 18、普通股股票的主要风险是( )。(答案:C) A、利率风险 B、信用风险 C、经营风险 D、财务风险 19、我国证券业中，行业性自律性组织是指( )。(答案:B) A、证券交易所 B、证券业协会 C、证监会 D、证券登记结算公司 20、下列说法正确的是( )。(答案:A) A、托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人 B、我国封闭式基金按照0．33％的比例计提基金托管费 C、我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0．25％ D、股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 21、根据标的物不同，招标发行可分为( )。(答案:D) A、荷兰式招标和美式招标 B、单一价格中标和多种价格中标 C、价格招标、单一价格中标和多种价格中标 D、价格招标、收益率招标和缴款期招标 22、公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的( )。(答案:C) A、30％ B、40％ C、50％ D、60％ 23、我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。(答案:B) A、不记名股票 B、记名股票 C、优先股 D、国有股 24、债是按照合同的约定或法律的规定，在当事人之间产生的特定事实上的( )关系。(答案:C) A、风险和收益 B、成本和收益 C、权利和义务 D、责任和义务 25、我国发行国际债券始于( )。(答案:A) A、20世80年代初期 B、20世纪70年代初期 C、20世纪90年代初期 D、20世纪60年代初期 26、取得从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。(答案:D) A、未被机构聘用 B、存在《证券法》第一百三十二条规定的情形 C、被中国证监会认定为证券市场禁人者 D、5年前曾受过轻微的刑事处罚 27、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在( )年内不受理其执业证书申请。(答案:B) A、2 B、3 C、4 D、5 28、我国《证券法》规定，证券公司( )的规定倍数。(答案:C) A、对外债权总额不得超过其净资产额 B、对外负债总额不得低于其净资产额 C、对外负债总额不得超过其净资产额 D、对外负债总额可以不限于其净资产额 29、对基金份额持有人大会认识不正确的是( )。(答案:A) A、代表基金份额5％以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会 B、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案 C、基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集 D、由基金管理人召集 30、按照规定，下列论述不正确的是( )。(答案:D) A、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B、发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销 C、证券承销采取代销或包销方式 D、上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行 31、下列不能作为证券投资基金特点的是( )。(答案:C) A、分散风险 B、专业理财 C、稳定市场 D、集合投资 32、拉斯贝尔加权指数是指( )。(答案:A) A、基期加权股价指数 B、计算期加权股价指数 C、简单算术股价指数 D、几何加权股价指数 33、境外上市外资股以人民币标明面值，采取( )形式。(答案:A) A、记名股票 B、不记名股票 C、优先股票 D、非流通股票 34、证券公司高级管理人员应当经( )依法核准。(答案:C) A、董事会 B、监事会 C、中国证监会 D、股东会 35、非公开发行是指( )。(答案:A) A、上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 B、上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为 C、上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 D、上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
二、多选题(每小题：2.0 分) 1、20世纪50年代，我国发行过两种国债，分别是( )。(答案:AC) A、人民胜利折实公债 B、抗美援朝公债 C、国家经济建设公债 D、赤字国债 2、国际债券的发行人主要有( )。(答案:ABCD) A、政府 B、国际组织 C、金融机构 D、工商企业 3、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系而产生的证券，包括( )。(答案:AB) A、股票 B、债券 C、商业本票 D、银行本票 4、关于存托凭证论述正确的是( )。(答案:CD) A、存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证 B、存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券 C、存托凭证也称预托凭证 D、存托凭证首先由J．P．摩根首创 5、境外上市外资股包括( )。(答案:ACD) A、H股 B、B股 C、N股 D、S股 6、金融债券的发行主体是( )。(答案:AC) A、银行 B、上市公司 C、非银行的金融机构 D、中央政府 7、影响股票价格的主要因素包括( )。(答案:ABCD) A、公司经营状况 B、宏观经济因素 C、政治因素 D、心理因素 8、试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。(答案:ABC) A、具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件 B、公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计师事务所等事项的变更 C、公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚 D、公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产5％以上的重大损失 9、证券中介机构包括( )。(答案:ABCD) A、证券投资咨询公司 B、证券信用评级机构 C、证券登记结算机构 D、证券公司 10、证券市场的自律性组织包括( )。(答案:AC) A、证券交易所 B、证券监督管理委员会 C、证券业协会 D、证券信用评级机构 11、发放股票股息的目的是( )。(答案:CD)
