中央国债登记结算有限责任公司债券交易结算规则

中央国债登记结算有限责任公司关于发布《国债跨市场转托管业务细则》及有关事宜的通知文章属性•【制定机关】中央国债登记结算有限责任公司•【公布日期】2004.05.24•【文号】中债字[2004]25号•【施行日期】2004.05.24•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券,证券,国债正文中央国债登记结算有限责任公司关于发布《国债跨市场转托管业务细则》及有关事宜的通知（中债字[2004]25号）各结算成员：根据《国债跨市场转托管业务管理办法》(财库[2003]1025号)(以下简称《办法》)的规定和我公司与中国证券登记结算有限责任公司签订的《国债跨市场转托管业务协议书》，我公司制定了《国债跨市场转托管业务细则》(以下称《细则》)，现予颁布，从2004年6月1日起实行。

现将有关事宜通知如下：一、自2004年6月1日起，国债跨市场转托管业务按《办法》和本《细则》的规定办理，此前我公司颁布的有关转托管业务规定与《办法》和本《细则》有抵触的，以《办法》和本《细则》为准。

二、办理跨市场转托管业务的结算成员，应填写跨市场转托管申请书，并通过簿记系统用户终端发送转托管指令，其中丙类结算成员由结算代理人代为发送。

发送指令时，请按《结算成员发送债券跨市场转托管指令操作指南》操作。

三、各结算成员应事先到我公司领取转托管申请书。

特此通知。

附件：一、国债跨市场转托管业务细则二、结算成员发送债券跨市场转托管指令操作指南(略)中央国债登记结算有限责任公司二00年五月二十四日附件一：国债跨市场转托管业务细则第一条根据财政部财库[2003]1025号《国债跨市场转托管业务管理办法》，以及中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司)与中国证券登记结算有限责任公司(简称中证登)签署的《国债跨市场转托管协议书》的约定，制定本细则。

第二条本细则所指国债跨市场转托管业务包括：国债从全国银行间债券市场(简称银行间市场)转托管到记账式国债柜台交易市场(简称柜台市场)或证券交易所市场(简称交易所)；以及国债从交易所转托管到银行间市场或柜台市场，或从一个交易所转托管到另一个交易所。

债券债券发行主体（1）国债发行主体：财政部（2）企业债券发行主体：各企业债券种类国债：（1）实物国债（实物券）-----早期发行国债的形式（2）凭证式国债 --------银行柜台发行国债的形式（3）记帐式国债------证券交易所、银行间债券市场发行国债的形式另外：附息国债、零息国债（贴现国债）、浮动利率国债等企业债：（1）实物债券（实物券）（2）实名制记帐式债券（3）可转换公司债券交易场所：（1）上海证券交易所（2）深圳证券交易所（3）银行间债券市场（北京）（4）银行柜台交易目前在上交所挂牌交易的债券品种：（1）国债现货交易：13 个品种（2）国债回购交易：6 个品种（3）企业债券现货交易：11 个品种（4）可转换公司债券交易：3 个品种国债现货交易业务操作简介一、开户投资者欲进行国债现货交易，应开立本所“证券帐户”、“基金帐户”或“国债专户”，并指定一个证券商办理委托买卖手续。

二、交易及清算1、记帐式国债交易实行无纸化交易方式，投资者买卖成交后债权的增减均相应记录在其“证券帐户”、“基金帐户”或“国债专户”内。

2、市场竞价申报规定：（1）、竞价方式：国债交易实行“集合竞价”开盘，开盘后实行“连续竞价”交易。

（2）、交易单位：1手=1000元面额；计价单位：百元面额。

（3）、每笔申报限制：最小1手；最大10000手。

（4）、价格变动单位：元。

（5）、申报价格限制：买入不得高于即时揭示价10%；卖出不得底于揭示价10%3、交收制度：国债现货交易实行“T+0”回转交易制度、“T+1”资金交收方式，投资者与所指定的证券商在成交后的第二个营业日办理交割手续。

三、托管、兑付及付息1、中央国债登记结算有限责任公司为全国国债市场法定国债托管人并建立相应国债集中托管制度。

2、国债现货到期兑付及付息时，登记公司届时通过清算系统自动向证券商划付兑付款及利息并自动转入投资者资金帐户。

投资者可根据国债到期兑付及付息公告，到其所指定的证券商直接办理。

中央国债登记结算有限责任公司关于发布《证券公司短期融资券发行结算操作细则》的通知文章属性•【制定机关】中央国债登记结算有限责任公司•【公布日期】2005.01.17•【文号】中债字[2005]3号•【施行日期】2005.01.17•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中央国债登记结算有限责任公司关于发布《证券公司短期融资券发行结算操作细则》的通知（中债字[2005]3号）全国银行间债券市场各结算成员：根据《中国人民银行关于证券公司短期融资券相关规程的批复》(银复[2005]8号)，现发布《证券公司短期融资券发行结算操作细则》，自即日起实行。

特此通知。

中央国债登记结算有限责任公司二00五年一月十七日附件：证券公司短期融资券发行结算操作细则第一条根据中国人民银行[2004]第12号公告颁发的《证券公司短期融资券管理办法》(以下简称《管理办法》)，制定本细则。

第二条取得短期融资券发行资格的证券公司(以下简称发行人)在首次申请短期融资券发行前应办理以下手续：(一)与中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司)签订“证券公司短期融资券登记托管和代理兑付协议书”(以下简称协议书)；(二)向中央结算公司提交“证券公司短期融资券发行业务操作授权书”(附件1)。

第三条在办妥上述手续后，中央结算公司为发行人开立短期融资券发行账户，并为被授权人员设置操作权限。

第四条发行人在每期短期融资券发行前应向中央结算公司提交“证券公司短期融资券发行时间安排申请书”(以下简称申请书，附件2)。

中央结算公司收到后即根据《管理办法》的相关规定进行审核，按以下程序办理：(一)经审核无误，中央结算公司于申请书收到日后的两个工作日内安排发行时间并通知发行人；(二)经审核有误，中央结算公司于发现当日及时反馈发行人，发行人修改后重新申请。

第五条中央结算公司对短期融资券发行时间的安排原则为：(一)按照收到各发行人申请书并审核通过的时间先后进行安排，先通过的先安排；(二)同一日期同一时间段只能安排一家发行人；(三)与国债、政策性金融债券及商业银行债券的发行招标日期错开；(四)尽量将短期融资券的到期日与法定节假日和非营业日避开。

中央国债登记结算有限责任公司关于发布《中央国债登记结算有限责任公司国债期货交割业务指引》的通知文章属性•【制定机关】中央国债登记结算有限责任公司•【公布日期】2013.11.01•【文号】中债字[2013]87号•【施行日期】2013.11.01•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】国债,期货正文中央国债登记结算有限责任公司关于发布《中央国债登记结算有限责任公司国债期货交割业务指引》的通知（中债字〔2013〕87号）各结算成员：为规范中国金融期货交易所国债期货实物交割业务，保障国债市场与国债期货市场的安全运行，根据国债市场和国债期货市场有关法规、中国人民银行和财政部批准的《国债期货交割业务三方合作协议》、《国债期货交割业务操作合作协议》、中央国债登记结算有限责任公司与中国金融期货交易所股份有限公司相关业务制度，我公司制定了《中央国债登记结算有限责任公司国债期货交割业务指引》，现予发布，自2013年11月1日起实施。

联系人：张婷************张志杰************传真：************邮寄地址：北京市西城区金融大街10号中央国债登记结算有限责任公司托管部邮政编码：100033特此通知。

附件：中央国债登记结算有限责任公司国债期货交割业务指引中央国债登记结算有限责任公司二○一三年十一月一日附件中央国债登记结算有限责任公司国债期货交割业务指引1.总则1.1 为规范中国金融期货交易所国债期货实物交割业务，保障国债市场与国债期货市场的安全运行，根据国债市场和国债期货市场有关法规、中国人民银行和财政部批准的《国债期货交割业务三方合作协议》、《国债期货交割业务操作合作协议》、中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）与中国金融期货交易所股份有限公司（以下简称“中金所”）相关业务制度，制定本指引。

1.2 本指引适用于在中金所交易并通过中央结算公司办理交割的国债期货相关业务。

全国银行间债券市场债券交易管理办法第壹章总则第壹条为规范全国银行间债券市场债券交易行为，防范交易风险，维护交易各方合法权益，促进全国银行间债券市场健康发展，根据国家有关法律法规，制定本办法。

第二条本办法所指全国银行间债券市场债券交易（以下称债券交易）是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。

第三条债券交易品种包括回购和现券买卖俩种。

回购是交易双方进行的以债券为权利质押的壹种短期资金融通业务，指资金融入方（正回购方）于将债券出质给资金融出方（逆回购方）融入资金的同时，双方约定于将来某壹日期由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返仍资金，逆回购方向正向回购方返仍原出质债券的融资行为。

现券买卖是指交易双方以约定的价格转让债券所有权的交易行为。

第四条本办法所称债券是指经中国人民银行批准可用于于全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

第五条债券交易应遵循公平、诚信、自律的原则。

第六条中央国债登记结算有限责任公司（简称中央结算公司）为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管和结算机构。

第七条中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。

中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督。

第二章参和者和中介服务机构第八条下列机构可成为全国银行间债券市场参和者，从事债券交易业务：（壹）于中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构；（二）于中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构；（三）经中国人民银行批准运营人民币业务的外国银行分行。

第九条上述机构进入全国银行间债券市场，应签署债券回购主协议。

第十条金融机构可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算；非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算。

第十壹条结算代理人系指经中国人民银行批准代理其他参和者办理债券交易、结算等业务的金融机构。

其有关规定由中国人民银行另行制定。

全国银行间债券市场债券交易规则（2月19日起实行）第一章总则第一条为规范银行间债券交易行为，维护全国银行间债券市场参与者（如下简称“参与者”）旳合法权益，根据中国人民银行《全国银行间债券市场债券交易管理措施》等有关规定，制定本规则。

第二条下列名词在本规则中具有如下含义：（一）债券是指经中国人民银行批准可用于全国银行间债券市场交易旳政府债券、金融债券和中央银行债券等记账式债券。

（二）参与者是指经中国人民银行批准可进入全国银行间债券市场进行债券交易旳如下各类机构：1、在中国境内具有法人资格旳商业银行及其授权分行；2、在中国境内具有法人资格旳非银行金融机构和非金融机构；3、经中国人民银行批准经营人民币业务旳外国银行分行；4、经中国人民银行批准旳其她金融机构。

（三）债券交易涉及债券买卖和债券回购两种。

债券买卖是指参与者以商定旳价格转让债券所有权旳交易行为。

债券回购是参与者进行旳以债券为权利质押旳短期资金融通业务，指正回购方（资金融入方）在将债券出质给逆回购方（资金融出方）融入资金旳同步，双方商定在将来某一指定日期由正回购方按商定回购利率计算旳资金额向逆回购方返还资金，逆回购方向正回购方返还原出质债券旳融资行为。

正回购方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券旳一方，逆回购方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权旳一方。

（四）交易系统是指由全国银行间同业拆借中心（如下简称“同业中心”）管理运作旳计算机解决系统和数据通讯网络。

（五）信息系统是指由同业中心管理运作旳信息采集、编辑和发布系统与网络。

第三条参与者在债券交易中要遵循公平、诚信、自律旳原则，参与者自主报价、自选对手、自行清算、自担风险。

第四条同业中心为参与者旳债券报价、交易提供中介及信息服务，并接受中国人民银行旳监管。

第二章交易基本规则第五条交易系统旳工作日为每周一至周五，法定节假日除外；如遇变更，同业中心应发布市场公示。

交易系统工作日旳营业时间为9:00-11:00、14:00-16:30。

中央国债登记结算有限责任公司关于优化企业债券跨市场转托管办理流程的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中央国债登记结算有限责任公司关于优化企业债券跨市场转托管办理流程的通知中债字〔2019〕108号各结算成员：中央国债登记结算有限责任公司（以下称"公司"）作为企业债券总登记托管机构，对债券发行总额进行总登记托管，为银行间债券市场提供登记托管服务。

参照国债跨市场转托管业务办理的相关办法，公司对企业债券跨市场转托管业务办理流程进行了优化，现将有关事宜通知如下：一、企业债券从银行间市场向交易所市场转托管处理流程（一）开立甲、乙类债券账户的投资人直接通过中债综合业务平台客户端发送转托管指令；对开立丙类债券账户投资人，向其结算代理人申请转托管，由结算代理人代为发送转托管指令。

（二）录入转托管指令时，"转出方债券账户"填写转出方申请人在甲方的债券账号；如转入方交易所为上海证券交易所的，转入方债券账号应输A0119000002;转到深圳证券交易所的，转入方债券账号应输A0120000002."申请人在转出方债券账号（二级账号）"一栏为空，"申请人在转入方债券账号（二级账号）"一栏输入申请人在证券交易所的证券账号，如转到深圳证券交易所的，还需在证券账号后加席位号，席位号与证券账号间用空格或"*"分开。

（三）转托管指令录入成功后系统自动完成转托管过户，生成"债券交割单（转托管）";如账务处理失败，则生成"债券交割失败通知（转托管）".申请人或其结算代理人可从中债综合业务平台客户端输出相关单据，结算代理人应通知申请人。

全国银行间债券市场债券交易管理办法第一章总则第一条为规范全国银行间债券市场债券交易行为，防范交易风险，维护交易各方合法权益，促进全国银行间债券市场健康发展，根据国家有关法律法规，制定本办法。

第二条本办法所指全国银行间债券市场债券交易（以下称债券交易）是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。

第三条债券交易品种包括回购和现券买卖两种。

回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务，指资金融入方（正回购方）在将债券出质给资金融出方（逆回购方）融入资金的同时，双方约定在将来某一日期由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返还资金，逆回购方向正向回购方返还原出质债券的融资行为。

现券买卖是指交易双方以约定的价格转让债券所有权的交易行为。

第四条本办法所称债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

第五条债券交易应遵循公平、诚信、自律的原则。

第六条中央国债登记结算有限责任公司（简称中央结算公司）为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算机构。

第七条中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。

中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督。

第二章参与者与中介服务机构第八条下列机构可成为全国银行间债券市场参与者，从事债券交易业务：（一）在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构；（二）在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构；（三）经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。

第九条上述机构进入全国银行间债券市场，应签署债券回购主协议。

第十条金融机构可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算；非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算。

第十一条结算代理人系指经中国人民银行批准代理其他参与者办理债券交易、结算等业务的金融机构。

其有关规定由中国人民银行另行制定。

中央国债登记结算有限责任公司关于增量企业债券登记托管业务办理流程的通知文章属性•【制定机关】中央国债登记结算有限责任公司•【公布日期】2023.10.21•【文号】中债字〔2023〕143号•【施行日期】2023.10.21•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】国债正文中央国债登记结算有限责任公司关于增量企业债券登记托管业务办理流程的通知中债字〔2023〕143号各市场成员：为贯彻落实主管部门关于企业债券发行审核职责划转过渡期结束后增量企业债券（指2023年10月20日（不含）之后公开发行的企业债券，下同）有关工作安排，明确增量企业债券在银行间债券市场登记托管业务流程，现将有关事宜通知如下：一、债券初始登记（一）对于增量企业债券，发行人或者主承销商应当在债券发行完成后、缴款日14:00前（缴款日是非银行间市场工作日的，则应当提前至缴款日前一个银行间市场工作日的14:00前），通过中债信息自助披露系统向中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）提交加盖发行人公章的《增量企业债券注册要素表》（见附件1）。

若增量企业债券不通过中央结算公司系统发行，发行人或者主承销商还应当向中央结算公司提交《增量企业债券承销额度分配表》（见附件2）。

中央结算公司对申请材料进行审核，审核通过的，不迟于缴款日日终前完成增量企业债券要素注册和额度登记。

增量企业债券发行完成后，若银行间市场无初始托管量，发行人或主承销商也应当按照上述要求和流程向中央结算公司申请办理初始登记，并提供初始登记材料。

通过中央结算公司系统发行的增量企业债券，仍按照现有流程办理银行间市场债券代码的申请及反馈。

未通过中央结算公司系统发行的增量企业债券，中央结算公司收到申请机构初始登记材料并审核通过后，通过中债信息自助披露系统向申请机构反馈银行间市场债券代码。

（二）增量企业债券分销期内，承销商或者直接投资人可以向中央结算公司申请办理跨市场额度调整业务。

中央国债登记结算有限责任公司关于签订《中央银行存款账户授权支付协议（特定交易资金结算业务）》的通知文章属性•【制定机关】中央国债登记结算有限责任公司•【公布日期】2024.04.25•【文号】中债字〔2024〕46号•【施行日期】2024.04.25•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文关于签订《中央银行存款账户授权支付协议（特定交易资金结算业务）》的通知中债字〔2024〕46号各有关结算成员：根据《中央银行存款账户管理办法》（银发〔2023〕127号文印发）、《中国人民银行北京市分行关于落实<中央银行存款账户管理办法>的通知》（银京发〔2023〕39号）、中国人民银行营业管理部《关于尽快组织开展授权支付协议签订工作的函》等相关文件要求，中央国债登记结算有限责任公司（以下简称公司）将开展《中央银行存款账户授权支付协议（特定交易资金结算业务）》（以下简称《协议》，见附件1）签订工作，有关事项通知如下：一、适用情形为落实人民银行相关工作要求，使用自身中央银行存款账户办理债券交易结算，债券发行、兑付及收益划拨及其他各类特定交易资金结算业务的结算成员，应与公司签订《协议》。

二、签订方式及时间要求公司将已盖章签字的《协议》文本以PDF格式公布在中国债券信息网（）上（见附件1）。

《协议》由主文及签字页两部分构成。

请结算成员下载打印相关协议，并在《协议》签字页中填妥甲方单位名称、中央银行存款账户信息、地址、邮编等内容，进行签字盖章后邮寄或现场提交给公司。

根据人民银行有关工作要求，请本通知附件2所列各结算成员于2024年5月1日前完成《协议》签订，并及时向所在地人民银行分支机构备案。

本通知发布后，新增使用自身中央银行存款账户办理债券交易结算，债券发行、兑付及收益划拨及其他各类特定交易资金结算业务的结算成员，在办理相关账户业务时，应提交与公司签订的《协议》。

三、《协议》公证为维护双方的合法权益，公司将提请公证处对本次公布在中国债券信息网的上述PDF格式文件的内容进行证据保全公证。

中央国债登记结算有限责任公司业务收费办法
为规范业务收费，支持全国银行间债券市场发展，特制定本办法。

一、收费项目
1．结算过户服务费
2．账户维护费
二、收费标准
1．结算过户服务费
2．甲类、乙类结算成员托管账户维护费及丙类结算成员托管账户开户费
三、费用的汇兑、核算和交纳
1．中央结算公司每季度初汇总结算成员上一季度的各项应交费用，通过簿记系统分别生成甲乙类结算成员交费通知单及丙类结算成员结算业务发生明细表。

2．结算成员可随时从其客户端提取所需缴费通知单及交割明细单，并对二者进行核对，随时掌握应交费用情况。

3．每季度初，结算成员从客户端输出上一季度的应交费用通知单，核对无误后于每季度第一个月的30日前将应交费用汇至中央结算公司指定的银行账户。

其中丙类成员应交的费用由其结算代理人（甲类成员）代收，在上述时间内，甲类成员将代收丙类成员的费用与自营账户应交费用一并划至中央结算公司。

4．中央结算公司收到上述费用后向结算成员寄送发票，其中丙类成员交纳的费用按丙类成员名称开具发票，一并寄往甲类成员，再由甲类成员寄往丙类成员。

中央结算公司关于银行间债券市场国债预发行有关事宜的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中央结算公司关于银行间债券市场国债预发行有关事宜的通知中债字〔2018〕161号相关市场参与机构：为规范银行间债券市场国债预发行业务，维护市场秩序，保护市场投资者的合法权益，根据《全国银行间债券市场债券预发行业务管理办法》（中国人民银行公告[2014]第29号）、《财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会关于开展国债预发行试点的通知》（财库[2013]28号）等规定，中央国债登记结算有限责任公司（以下称"中央结算公司"）《债券预发行业务结算规则》（中债字[2016]153号）等制度，现就国债预发行有关事宜通知如下：一、预发行业务前准备国债预发行业务的参与机构在业务开始前，应根据相关业务规则向中央结算公司提交准备材料，开通业务资格。

二、预发行履约担保（一）履约担保品范围。

国债预发行业务实行履约担保制度，履约担保品包括保证金与保证券。

保证券应使用国债、地方政府债券、央行票据、开发性金融机构及政策性银行债券等。

（二）履约担保方式。

业务双方可选择由第三方提供的履约担保集中管理服务或选择双边自行履约担保。

业务双方选择中央结算公司提供履约担保集中管理服务的，应当遵循本通知及中央结算公司的相关业务规则进行履约担保。

业务双方选择双边自行履约担保的，需向中央结算公司提交保证券的履约担保信息或保证金的履约担保证明。

（三）履约保证金计算。

若业务双方采用保证金的，履约保证金=交易标的债券券面总额×履约担保率。

（四）履约担保率。

最低履约担保率见下表，如有调整，另行向市场通知。

全国银行间债券市场债券交易规则（2002年2月19日起实行）第一章总则第一条为规范银行间债券交易行为，维护全国银行间债券市场参与者（以下简称“参与者”）的合法权益，根据中国人民银行《全国银行间债券市场债券交易管理办法》等有关规定，制定本规则。

第二条下列名词在本规则中具有以下含义：（一）债券是指经中国人民银行批准可用于全国银行间债券市场交易的政府债券、金融债券和中央银行债券等记账式债券。

（二）参与者是指经中国人民银行批准可进入全国银行间债券市场进行债券交易的以下各类机构：1、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分行；2、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构；3、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行；4、经中国人民银行批准的其他金融机构。

（三）债券交易包括债券买卖和债券回购两种。

债券买卖是指参与者以商定的价格转让债券所有权的交易行为。

债券回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期资金融通业务，指正回购方（资金融入方）在将债券出质给逆回购方（资金融出方）融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返还资金，逆回购方向正回购方返还原出质债券的融资行为。

正回购方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方，逆回购方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

（四）交易系统是指由全国银行间同业拆借中心（以下简称“同业中心”）管理运作的计算机处理系统和数据通讯网络。

（五）信息系统是指由同业中心管理运作的信息采集、编辑和发布系统与网络。

第三条参与者在债券交易中要遵循公平、诚信、自律的原则，参与者自主报价、自选对手、自行清算、自担风险。

第四条同业中心为参与者的债券报价、交易提供中介及信息服务，并接受中国人民银行的监管。

第二章交易基本规则第五条交易系统的工作日为每周一至周五，法定节假日除外；如遇变更，同业中心应发布市场公告。

交易系统工作日的营业时间为9:00-11:00、14:00-16:30。

中央国债登记结算有限责任公司关于发布《含选择权债券业务操作细则》的通知文章属性•【制定机关】中央国债登记结算有限责任公司•【公布日期】2007.05.17•【文号】中债字[2007]47号•【施行日期】2007.06.01•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】国债正文中央国债登记结算有限责任公司关于发布《含选择权债券业务操作细则》的通知（中债字［2007］47号）各结算成员：为规范含选择权债券的业务操作，中央国债登记结算有限责任公司制定了《含选择权债券业务操作细则》（见附件），现予发布实施。

联系人：刘铁峰88087974 周燕88086325附件：《含选择权债券业务操作细则》二〇〇七年五月十七日附件：含选择权债券业务操作细则第一条为规范含选择权债券业务操作，制定本细则。

第二条本细则所称含选择权债券是指发行文件中规定该债券附有选择权的债券，包括但不限于投资人回售选择权债券、发行人提前赎回选择权债券、投资人可调换选择权债券、合并选择权债券、定向转让选择权债券、延期兑付选择权债券等。

投资人回售第三条投资人回售选择权债券业务操作流程如下：（一）在发行文件规定的时间内，中央结算公司通过中国债券信息网向结算成员发布“投资人选择权债券回售公告”。

公告中明确债券回售券种、债券回售申请期、选择权行使日、回售价格等相关事项。

（二）投资人在上述公告的回售期间内通过中央债券簿记系统客户端发送“投资人选择赎回指令”。

在此期间，投资人可以通过发送新的赎回指令代替原指令。

（三）在回售期截止日日终，中央债券簿记系统将对投资人发送的所有最终赎回指令进行检查，如投资人托管账户内拟回售债券“可用”科目下余额足够，则做冻结处理；如不足，则做回售失败处理。

（四）在回售期截止日次一工作日，中央结算公司将回售金额传真告知发行人。

发行人收到回售金额数据后，做提前兑付准备。

（五）在付息日，中央结算公司对投资人选择回售部分的债券，办理赎回行使手续；对没有选择回售部分的债券，按付息处理。

中央国债登记结算有限责任公司企业债券簿记建档发行业务操作规程中央国债登记结算有限责任公司企业债券簿记建档发行业务操作规程（暂行) 第一章总则第一条为优化企业债券簿记建档发行服务,规范发行流程，降低操作风险，依据国家发展和改革委员会《企业债券簿记建档发行业务指引》和中央国债登记结算有限责任公司相关业务规则,制定本规程. 第二条中央结算公司负责为企业债券提供发行支持、总登记托管、结算、代理本息兑付及信息披露等相关服务工作,为企业债券发行提供簿记建档发行系统技术支持和簿记建档场所. 第二章发行前各项业务准备工作第三条对于首次发行的，发行人不迟于簿记建档发行日前五个工作日完成如下工作：与中央结算公司签订《债券发行、登记及代理兑付服务协议》；在中央结算公司开立债券发行账户; 向中央结算公司提交“债券发行业务操作人员授权书"。

第四条发行人不迟于簿记建档发行日前五个工作日签署“簿记管理人使用中央结算公司企业债券簿记建档系统操作授权书",授权簿记管理人进行簿记建档系统的相关操作. 第五条簿记管理人与中央结算公司协商确定簿记建档发行时间，不迟于簿记建档发行日前五个工作日向中央结算公司提交《申请簿记建档发行企业债券材料》原件，具体内容包括: 发改委批文原件; “簿记建档发行时间安排申请书”原件；“簿记管理人使用中央结算公司企业债券簿记建档系统操作授权书”. 簿记管理人应确保提交的全部资料准确、有效、完整,并提醒申购人确保在中央结算公司开立的债券账户状态正常. 中央结算公司收到《申请簿记建档发行企业债券材料》原件后及时向簿记管理人反馈簿记建档发行日期确定情况. 第六条簿记管理人在簿记建档发行日前五个工作日,向中央结算公司申请派发债券代码和债券简称。

申请派发债券代码和简称时,簿记管理人通过中央结算公司债券信息自助披露系统的“初始登记材料”频道提交“债券代码和债券简称申请书”，信息名称格式为“债券全称+代码申请”。

中央国债登记结算有限责任公司债券结算资金账户使用协议甲方：中央国债登记结算有限责任公司法定代表人：刘成相职务：董事长地址：北京市西城区金融街10号邮编：100033乙方：法定代表人：职务：地址：邮编：第一章 总则第一条根据《人民币银行结算账户管理办法》（中国人民银行令[2003]第5号）、《中国人民银行公告〔2008〕第12号》等制度规定及有关协议，甲乙双方签订本协议，并一致同意遵守本协议的约定。

第二条本协议所称债券结算资金账户，包括乙方的债券结算资金总户及其所属的各资金专户。

经乙方同意，甲方在甲方资金账户管理系统为乙方以乙方自身名义开立债券结算资金总户，通过甲方资金账户管理系统为其提供与债券业务相关的资金清算及资金划拨服务，并完成相应的账务处理。

甲方为乙方开立的债券结算资金总户，与乙方在甲方债券系统中开立的债券账户对应。

甲方根据业务需要及乙方申请，在乙方债券结算资金总户下为其开立与其债券业务相关的资金专户。

乙方各资金专户隶属于其债券结算资金总户。

第三条乙方为债券结算资金账户的实际持有人，债券结算资金账户中的资金归乙方所有和支配。

乙方享有债券结算资金账户中的资金孳息（但主管部门另有规定的除外）和其他相关收益，并承担和履行相关的责任和义务。

第四条甲方不得挪用或擅自动用乙方债券结算资金账户中的资金，但法律法规另有规定的除外。

甲方不为乙方债券结算资金账户提供垫资、透支服务，乙方债券结算资金账户亦不能办理现钞业务。

第五条主管部门及甲方制定的相关业务规则、细则、业务协议以及与该业务有关的补充协议均构成本协议的组成部分。

甲方可视业务需要或根据主管部门的要求，对相关业务规则、细则或协议进行相应修改，并继续成为本协议及相关业务协议不可分割的组成部分。

有关条款的修改，甲方及时在中国债券信息网（网址为：）上公布或以邮寄方式通知乙方。

本协议所称邮寄方式，均表明甲方在以挂号信函或快递方式寄出邮件7个工作日后，视为乙方已收到相关通知。

中央国债登记结算有限责任公司业务收费办法
为规范业务收费，支持全国银行间债券市场发展，特制定本办法。

一、收费项目
1．结算过户服务费
2．账户维护费
二、收费标准
1．结算过户服务费
2．甲类、乙类结算成员托管账户维护费及丙类结算成员托管账户开户费
三、费用的汇兑、核算和交纳
1．中央结算公司每季度初汇总结算成员上一季度的各项应交费用，通过簿记系统分别生成甲乙类结算成员交费通知单及丙类结算成员结算业务发生明细表。

2．结算成员可随时从其客户端提取所需缴费通知单及交割明细单，并对二者进行核对，随时掌握应交费用情况。

3．每季度初，结算成员从客户端输出上一季度的
应交费用通知单，核对无误后于每季度第一个月的30日前将应交费用汇至中央结算公司指定的银行账户。

其中丙类成员应交的费用由其结算代理人（甲类成员）代收，在上述时间内，甲类成员将代收丙类成员的费用与自营账户应交费用一并划至中央结算公司。

4．中央结算公司收到上述费用后向结算成员寄送发票，其中丙类成员交纳的费用按丙类成员名称开具发
票，一并寄往甲类成员，再由甲类成员寄往丙类成员。

（注：本资料素材和资料部分来自网络，仅供参考。

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