C13007证券公司客户资产管理业务管理办法80分

中国证券业协会关于发布《证券公司客户资产管理业务规范》的通知中证协发〔2012〕206号各证券公司会员：为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展，防范业务风险，保护投资者合法权益，我会起草了《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》），经向中国证监会备案，现予以发布。

现就有关事项通知如下：一、证券公司应当按照《规范》的要求开展客户资产管理业务，提升公司业务创新能力和资产管理能力，为客户提供多样化的财富管理服务。

二、证券公司应当审慎备案集合计划，备案的数量应当与公司的资本实力、资产管理组织构架、人员配备、管理能力、系统设置等相匹配。

三、证券公司应当严格按照《规范》的要求，履行相关备案手续。

备案材料出现违规或重大错漏的，应当对负有责任的高级管理人员和相关人员进行内部责任追究。

四、证券公司已经开展客户资产管理业务的，应当在本通知发布之日起1个月内将《规范》第二条规定的制度报协会备案；本通知发布之前集合计划经证监会批准且处于存续期或有关定向资产管理合同已向有关部门备案的，无须将集合计划发起设立的情况和签订的定向资产管理合同报协会备案。

五、我会将对证券公司开展客户资产管理业务的情况进行检查。

各证券公司在落实《规范》中遇到问题应及时向我会反映。

六、我会2008年7月1日发布的《关于发布〈证券公司定向资产管理合同必备条款〉等自律规则的通知》（中证协发〔2008〕82号）、2009年7月9日《关于发送〈证券公司集合资产管理电子签名合同试点指引〉的通知》（中证协发〔2009〕123号）同时废止。

联系电话：010—66575651/5936联系人：陈闯/陈春艳中国证券业协会二○一二年十月十九日证券公司客户资产管理业务规范第一章总则第一条为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展，根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称管理办法）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称集合细则）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》等规定，制定本规范。

第一章总则第一条为加强证券公司资产管理的规范化、科学化和精细化，提高资产使用效率，防范和控制风险，保障公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于证券公司及其下属子公司、分支机构的所有资产，包括但不限于货币资金、金融资产、固定资产、无形资产等。

第三条证券公司资产管理制度应遵循以下原则：1. 风险控制原则：加强资产风险管理，确保资产安全，防范和控制各类风险。

2. 效率原则：提高资产使用效率，降低资产成本，实现公司资产保值增值。

3. 公平公正原则：在资产管理和使用过程中，确保各方利益，维护公司合法权益。

4. 法规遵从原则：严格遵守国家法律法规、行业规范和公司内部制度，确保资产管理的合法合规。

第二章资产分类与核算第四条证券公司资产按以下类别进行分类：1. 货币资金：包括现金、银行存款、其他货币资金等。

2. 金融资产：包括交易性金融资产、持有至到期投资、可供出售金融资产等。

3. 固定资产：包括房屋建筑物、机器设备、运输工具等。

4. 无形资产：包括土地使用权、商标权、专利权等。

第五条证券公司应建立健全资产核算制度，按照国家统一的会计制度进行资产核算，确保资产信息的真实、准确、完整。

第三章资产管理与使用第六条证券公司应建立健全资产管理制度，明确资产管理的职责、权限和流程，确保资产管理的规范性和有效性。

第七条资产管理职责：1. 财务部门负责公司资产核算、管理和监督工作。

2. 业务部门负责资产的实际使用和日常管理。

3. 风险管理部门负责对资产进行风险评估和监控。

第八条资产使用流程：1. 申请人提出资产使用申请，经相关部门审核批准。

2. 财务部门办理资产领用、调拨、报废等手续。

3. 业务部门负责资产的实际使用和日常管理。

4. 风险管理部门对资产使用情况进行监督和评估。

第四章风险防范与控制第九条证券公司应建立健全资产风险防范与控制体系，包括但不限于：1. 资产风险评估：对各类资产进行风险评估，制定相应的风险控制措施。

一、单项选择题1. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司对存在活跃市场的投资品种，估值日有交易的，采用估值日的（）确定公允价值。

A. 收盘价B. 开盘价C. 最高价D. 中间价2. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

A. 中国证券业协会B. 中国证券监督管理委员会C. 证监会在各地的派出机构D. 证券公司3. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向协会进行离职备案。

A. 7B. 5C. 30D. 10二、多项选择题4. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（）的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。

A. 勤勉尽责B. 诚实守信C. 专业审慎D. 独立客观5. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件（）。

A. 协会规定的其他条件B. 已取得证券从业资格C. 具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚D. 具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历6. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司在推广资产管理产品、服务时，推广材料应当（）。

A. 真实、准确、完整B. 不得含有虚假信息C. 不得存在重大遗漏D. 不得含有误导性信息7. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展，根据（）等规定，制定本规范。

A. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》B. 《证券公司定向资产管理业务实施细则》C. 《证券公司集合资产管理业务实施细则》D. 《证券公司监督管理条例》三、判断题8. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务。

资产管理法律汇编一、证监会41.证券公司客户资产管理业务管理办法（证监会令第93号，2013年6月26日公布并施行）4 2.证券公司集合资产管理业务实施细则（证监会公告〔2013〕28号，2013年6月26日公布并施行）15 3.证券公司定向资产管理业务实施细则（证监会公告〔2012〕30号，2012年10月18日公布并施行）29 4.证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定（证监会[2016]13号，2016年7月14日公布，2016年7月18日施行）39 5.《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》制定说明（证监会[2016]13号，2016年7月14日公布）46 6.《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》相关问题解答（2016年10月21发布）机构监管动态（2016年第9期总第24期）527.证券期货投资者适当性管理办法（2016-12-12公布，2017年7月1日起施行）608.关于加强证券公司资产管理业务监管的通知（证监办发〔2013〕26号，2013年3月14日公布）72 9.证监会发布《关于证券公司参与沪港通业务试点有关事项的通知》（2014年11月25日公布）75 10.关于委托基金销售机构代销证券公司资产管理产品的复函（证券基金机构监管部部函【2014】1265号）76 11.证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定（证监会公告2014年第49号，2014年11月19日公布并施行）77 12.证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引（证监会公告2014年第49号，2014年11月19日公布并施行）88 13.证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引（证监会公告2014年第49号，2014年11月19日公布并施行）9214.关于证券公司定向资产管理业务和集合资产管理业务投资范围有关问题的答复意见10315.关于通报近期证券公司、基金子公司资产管理业务现场检査情况的函（证券基金机构监管部部函【2014】1269号）10416.基金专户子公司涉合同诈骗案案例分析（2017年6月5日）10917.机构监管情况通报（2017年第11期总第24期）11118.证券公司代销金融产品管理规定（2012年11月12日公布实施）12019.关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知（公布实施日期2017年12月29日）124二、证券业协会1291.证券公司客户资产管理业务规范（中证协发[2012]206号，2012年10月19日公布并施行）1292.证券公司集合资产管理合同必备条款（中证协发[2012]206号，2012年10月19日公布并施行）1383.证券公司集合资产管理计划说明书必备条款（中证协发[2012]206号，2012年10月19日公布并施行）1434.证券公司定向资产管理合同必备条款（中证协发[2012]206号，2012年10月19日公布并施行）1465.证券公司资产管理业务风险揭示书必备条款（中证协发[2012]206号，2012年10月19日公布并施行）1506.关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知（中证协发[2013]124号，2013年7月19日公布并施行）1517.关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知（中证协发〔2014〕33号，2014年2月12日公布并施行）1558.关于规范证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的通知（中证协发[2013]104号，2013年6月7日公布并施行）157三、证券投资基金业协会1601.严格遵守《私募资管业务运作管理暂行规定》实现私募业务规范运作（2016年7月15日公布）1602.关于发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1-3号》的通知（2016年10月21日发布）1613.附件一：证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1号--备案核查与自律管理（2016年10月21日基金业协会发布）1624.附件二：证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第2号--委托第三方机构提供投资建议服务（2016年10月21日基金业协会发布）1645.附件三：证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第3号--结构化资产管理计划（2016年10月21日基金业协会发布）1676.证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号——私募资产管理计划投资房地产开发企业、项目（2017-02-14发布）1697.关于发布《私募投资基金信息披露内容与格式指引2号-适用于私募股权（含创业）投资基金》的通知（2016年11月14日发布）1718.私募投资基金信息披露内容与格式指引2号-适用于私募股权（含创业）投资基金（2016年11月14日发布）171四、上海证监局1961.关于进一步规范辖区证券基金经营机构参与场外衍生品交易的通知（上海证监局2016年10月28日公布）196五、广东证监局1971.证券公司开展融资类业务的7条底线，公司必须严格遵守！1972.机构监管工作信息2017年第3期（总第12期广东证监局2017年3月30日）198六、上海证券交易所2041.资产管理计划份额转让风险揭示书必备条款（上证发〔2014〕19号，2014年4月4日发布并施行）2042.关于为资产管理计划份额提供转让服务的通知（上证会字〔2013〕142号，2013年8月19日公布并施行）205七、报价系统2091.证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引1号——集合资产管理计划投资于基金公司或基金子公司"一对多"特定客户资产管理计划2092.证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引2号——证券公司设立多个集合资产管理计划投资于同一集合资金信托计划2093.证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引3号——集合资产管理计划列支客户服务费等费用2104.证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引4号——集合资产管理计划引入第三方担保机构2105.证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引5号——集合资产管理计划涉及个人作为第三方提供投资决策相关专业服务2116.证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引6号——按不同期限分类、滚动募集的集合资产管理计划2117.证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引7号——定向资产管理合同收益权转让212 8.证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引8号——定向资产管理合同委托资产份额化212一、证监会1.证券公司客户资产管理业务管理办法（证监会令第93号，2013年6月26日公布并施行）第一章总则第一条为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。

证券公司客户资产管理业务规范第一章总则第一条为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展，根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称管理办法）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称集合细则）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》等规定，制定本规范。

第二条证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理、投资者适当性等各项业务制度，防范内幕交易，妥善处理利益冲突，保护投资者合法权益。

第三条证券公司应当健全内部审核和问责制度，明确相关部门和人员的职责、决策流程、留痕方式，对公司资产管理业务出现违法违规或违反本规范负有责任的高级管理人员和相关人员进行责任追究。

第四条中国证券业协会（以下简称协会）对证券公司客户资产管理业务进行自律管理和行业指导。

第二章备案第五条证券公司应当在取得客户资产管理业务资格后5日内，将本规范第二条规定的制度报协会备案；制度变更的，应当在变更后5日内报协会备案。

第六条证券公司应当在发起设立集合资产管理计划（以下简称集合计划）后5日内，向协会备案。

备案时，应当提交下列材料：（一）备案报告；（二）集合计划说明书、合同文本、风险揭示书；（三）资产托管协议；（四）合规总监的合规审查意见;（五）已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明；（六）关于后续投资运作合法合规的承诺；（七）要求提交的其他材料。

第七条备案报告应当载明集合计划基本信息、推广、投资者适当性安排、验资、成立等发起设立情况，由证券公司法定代表人签字，并加盖公司公章。

第八条集合计划说明书、合同文本和风险揭示书应当包括协会制定的集合计划说明书、合同和风险揭示书必备条款。

合同文本、资产托管协议应当加盖证券公司公章及资产托管机构印章，风险揭示书应当加盖证券公司公章。

第九条合规总监的合规审查意见应当对下列事项发表明确意见：（一）证券公司、资产托管机构及代理推广机构是否具备集合计划所需的相关主体资格；（二）证券公司、资产托管机构及代理推广机构是否取得集合计划所需的内部授权；（三）集合计划说明书、合同、托管协议、推广协议、风险揭示书、发起设立情况等各项安排是否符合法律、行政法规、证监会和本规范的规定；（四）集合计划备案材料是否符合本规范的规定；（五）其他必要事项。

中国证监会关于《证券公司客户资产管理业务管理办法(征求意见稿)》公开征求意见的通知文章属性•【公布机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2012.08.22•【分类】征求意见稿正文中国证监会关于《证券公司客户资产管理业务管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知为进一步推动证券公司资产管理业务的规范、健康发展，更好服务实体经济，我会起草了《证券公司客户资产管理业务管理办法（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。

公众可通过以下途径和方式提出反馈意见：1.登陆中国政府法制信息网（网址：http：//），进入首页左侧的“部门规章草案意见征集系统”提出意见。

2.登陆中国证监会网站（网址：http：// ），进入公开征求意见栏点击“《证券公司客户资产管理业务管理办法（征求意见稿）》”提出意见。

3.电子邮件：**************.cn4.通信地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座中国证监会机构监管部意见反馈截止时间为2012年9月21日。

中国证监会2012年8月22日附件1：关于《证券公司客户资产管理业务管理办法》的修订说明按照我会立法计划安排，结合行业发展实践，我们于2011年初着手对《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）及《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称《集合细则》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称《定向细则》）进行修订。

现将修订情况说明如下：一、修订背景2003年12月18日，《试行办法》正式颁布，自2004年2月1日生效实施。

总体而言，《试行办法》基本适应了行业发展需要，对保障资产管理业务规范健康发展发挥了重要作用。

经过多年的发展，资产管理已经成为证券公司的一项重要业务。

随着市场状况、客户需求和证券公司自身管理能力的变化，《试行办法》及配套实施细则在实施过程中面临一些新问题、新情况，部分条款需要适当调整、充实。

为此，我会在充分调研、评估的基础上，启动了此次修订工作。

一、单项选择题1. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产管理计划募集金额应不低于（）。

A. 4000万元B. 2000万元C. 3000万元D. 5000万元2. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至（）。

A. 30%B. 10%C. 40%D. 20%二、多项选择题3. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条的有关规定，下列说法正确的有（）。

A. 证券公司不可以根据风险收益特征划分为不同种类B. 证券公司可以根据风险收益特征划分为不同种类C. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D. 证券公司不应当将集合资产管理计划设定为均等份额4. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修订原则包括（）。

A. 放宽业务限制，推动资产管理业务发展B. 贯彻从简原则C. 体现“放松管制、加强监管”政策取向D. 保持《办法》总体框架不变5. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（）。

A. 取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案B. 允许集合资产管理计划分级和有条件转让C. 提高证券公司自有资金集合资产管理计划D. 集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合计划6. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司客户资产管理业务可以分为（）等。

A. 定向资产管理业务B. 集合资产管理业务C. 限定性集合计划D. 专项资产管理业务7. 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控”的主要内容有（）。

A. 加强集合计划取消审批的后续监管B. 加强对集合计划适当销售的监管C. 提高资产管理业务透明度，方便社会监督D. 充实公平交易、利益冲突管理的监管要求三、判断题8. 根据修订后的证券公司资产管理“一法两则”的相关要求，集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。

精心整理证券公司客户资产管理业务估值方法指引证券公司客户资产管理业务的估值，可参考本指引。

第一章投资股票的估值方法第一条上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值。

第二条上市流通股票估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件，以最近交易日的收盘价估值。

第三条上市流通股票估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化或者证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，使投资品种潜在估值调整对前一估值日的资产净值的影响在0.5%以上的，可参考停牌股票的估值方法，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。

第四条首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值。

第五条送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所上市的同一股票的收盘价进行估值。

第六条首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在证券交易所上市的同一股票的收盘价进行估值；在考虑投资策略的情况下，也可以参照第七条的方法估值。

第七条通过非公开发行等其他方式获取且有明确锁定期的股票，按以下方法估值：(一)估值日在证券交易所上市交易的同一股票的收盘价低于非公开发行股票的初始取得成本时，可采用在证券交易所上市交易的同一股票的收盘价作为估值日该非公开发行股票的价值；(二)估值日在证券交易所上市交易的同一股票的收盘价高于非公开发行股票的初始取得成本时，可按下列公式确定估值日该非公开发行股票的价值：其中：FV为估值日该非公开发行股票的价值；C为该非公开发行股票的初始取得成本；P为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的收盘价；D为该非公开发行股票锁定期所含的交易天数；r D为估值日剩余锁定期，l即估值日至锁定期结束所含的交易天数（不含估值日当天）。

（三）股票的首个估值日为上市公司公告的股份上市日所对应的日历日。

《证券公司客户资产管理业务规范》解读为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展，防范业务风险，保护投资者合法权益，中国证券业协会（以下简称“协会”）19日正式发布了《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》），《规范》要求券商资管计划发布后5日内向协会备案，券商需健全投资者适当性制度，协会将建立行业统一的信披平台来强化社会监督。

《规范》与中国证监会19日发布的券商资产管理业务的“一法两则”（《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《证券公司定向资产管理业务实施细则》）相配套，全文共7章48条，对证券公司客户资产管理业务的备案、投资者适当性、估值、投资主办人、自律管理等方面进行了规定，《规范》的出台标志着证券公司客户资产管理业务自律管理工作迈上一个新的台阶。

《规范》要求证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理、投资者适当性等各项业务制度，防范内幕交易，妥善处理利益冲突，保护投资者合法权益。

同时，证券公司应当健全内部审核和问责制度，明确相关部门和人员的职责、决策流程、留痕方式，对公司资产管理业务出现违法违规或违反本规范负有责任的高级管理人员和相关人员进行责任追究。

《规范》规定，证券公司应当在发起设立集合资产管理计划后5日内，向协会备案，包括备案报告、集合计划说明书、合同文本、风险揭示书、资产托管协议等材料。

在投资者适当性制度方面，《规范》要求证券公司应当对客户的风险承受能力进行评估，根据评估结果将客户划分为不同的类型，并定期重新评估。

证券公司应当对其资产管理产品、服务进行风险评估并划分风险等级。

证券公司在推广资产管理产品、服务时，推广材料应当真实、准确、完整，不得含有虚假、误导性信息或存在重大遗漏。

（注：此条同样适用于券商柜台市场，该项工作由场外市场部完成，还是由理财部门完成有待探讨。

）《规范》还对券商资管业务投资主办人做出了规定，投资主办人必须具备一定的条件，并通过所在证券公司向协会进行执业注册，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

一、单项选择题1。

修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至（）。

A。

30%B。

40%C。

10％D. 20％2. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产管理计划募集金额应不低于( ).A. 4000万元B. 3000万元C。

5000万元D。

2000万元二、多项选择题3. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（）。

A. 提高证券公司自有资金集合资产管理计划B。

集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合计划C。

取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案D. 允许集合资产管理计划分级和有条件转让4。

根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条的有关规定，下列说法正确的有（）。

A。

证券公司不可以根据风险收益特征划分为不同种类B. 证券公司可以根据风险收益特征划分为不同种类C. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D. 证券公司不应当将集合资产管理计划设定为均等份额5. 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“放松管制，放宽限制，促进市场主体归位尽责，引导资产管理业务健康有序发展”的主要内容有（）。

A. 部分取消投资比例限制B。

允许集合计划份额分级和有条件转让C。

适度扩大资产管理投资范围,丰富资产运用方式D。

取消集合计划事前准入审批，改为事后备案6. 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控"的主要内容有（）。

A。

加强对集合计划适当销售的监管B。

加强集合计划取消审批的后续监管C. 充实公平交易、利益冲突管理的监管要求D. 提高资产管理业务透明度，方便社会监督7. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定,证券公司客户资产管理业务可以分为（）等。